私募基金外包服務協(xié)議

1【協(xié)議編號： 】與之金融外包服務協(xié)議23甲方： 地址： 法定代表人： 聯(lián)系電話 傳真：乙方： 地址： 法定代表人： 聯(lián)系電話：45為明確當事人的權利與義務，確保金融外包服務業(yè)務正常開展，保護投資者合法權益，根據(jù)中華人民共和國合同法 、 中華人民共和國證券投資基金法 、 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行） 等相關法律、法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則達成本協(xié)議。1. 釋義在本協(xié)議中，除非上下文另有說明，本協(xié)議中如下的詞語均僅具有如下含義（其中所定義或所指的任何協(xié)議均包括該等協(xié)議的有效修訂、修改及補充文件）：私募投資基金：指甲方作為基金管理人以非公開方式向合格投資者募集資金設立并委托乙方辦理金融外包服務的投資基金。基金注冊登記：指私募基金管理人辦理基金登記、存管、清算和交收等相關事宜，具體內容包括基金投資者賬戶管理、基金注冊登記、清算及基金交易、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊、辦理非交易過戶等?；鸸乐岛怂悖褐杆侥蓟鸸芾砣税凑占s定的估值核算方法對基金資產和負債的價值進行計算、評估，以確定基金資產凈值和基金份額凈值。金融外包服務原始數(shù)據(jù)：指私募基金運作過程中產生的認購、申購、贖回、投資交易等業(yè)務數(shù)據(jù)。金融外包服務業(yè)務結果信息：指外包服務機構按照協(xié)議約定的方式，對金融外包服務原始數(shù)據(jù)進行處理的結果，包括但不限于私募基金交易確認金額、交易確認份額、交易相關費用、申贖交收金額、基金資產總份額、基金資產凈值、基金單位凈值、交易日可用頭寸。外包服務協(xié)議操作備忘錄（簡稱“操作備忘錄” ）：甲乙雙方為更好地開展本協(xié)議約定的金融外包服務工作而簽訂的操作備忘錄，為本協(xié)議的補充文件。62. 服務事項甲方委托乙方代為辦理私募投資基金（以下簡稱“私募基金” ）相關銀行賬戶開立及管理、注冊登記、估值核算等金融外包服務業(yè)務；乙方同意接受甲方委托，擔任甲方銀行賬戶開立及管理、注冊登記、估值核算等業(yè)務的服務機構。具體外包服務項目以操作備忘錄中約定的為準。乙方作為基金服務機構應當具備法律法規(guī)或相關監(jiān)管機構要求的資質條件。3. 甲方的權利和義務3.1 甲方的權利(1) 甲方有權享有乙方提供的銀行賬戶開立及管理、注冊登記、估值核算等服務；(2) 甲方有權根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，在乙方發(fā)送的私募基金注冊登記、資產估值等數(shù)據(jù)基礎上進行處理；(3) 甲方有權從乙方獲得本協(xié)議中約定的金融外包服務的業(yè)務資料、業(yè)務數(shù)據(jù)及業(yè)務支持；(4) 乙方未能按照雙方的約定按時提供金融外包服務，甲方有權暫停乙方的金融外包服務業(yè)務；(5) 對乙方在辦理日常業(yè)務中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方有權要求乙方進行改正； (6) 甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務創(chuàng)新和系統(tǒng)升級工作；(7) 甲方有權通知乙方按甲方合理要求設置基金相關業(yè)務參數(shù)；7(8) 甲方有權在乙方系統(tǒng)允許的條件下，要求乙方配合進行業(yè)務糾錯。3.2 甲方的義務(1) 甲方在委托乙方按照甲方制定的業(yè)務規(guī)則辦理私募基金賬戶開立及管理、注冊登記、估值核算業(yè)務時，應確保業(yè)務規(guī)則嚴格遵循相關法律法規(guī)；(2) 甲方應嚴格履行其進行銀行賬戶開立及管理、注冊登記、估值核算的義務，與乙方做好銜接工作。如甲方委托其他第三方機構履行該等義務，應與該等委托代理人做好與乙方的銜接工作。(3) 甲方在私募基金產品成立前，應按雙方約定按時向乙方提供詳盡的業(yè)務參數(shù)信息，并對其提供的業(yè)務參數(shù)的正確性、完整性和合法性負責；(4) 甲方應按雙方約定的數(shù)據(jù)交換協(xié)議格式按時向乙方發(fā)送金融外包服務原始數(shù)據(jù)，并對其所發(fā)送數(shù)據(jù)的正確性、完整性和合法性負責；(5) 甲方應及時接收、查看乙方發(fā)送的金融外包服務業(yè)務結果信息，發(fā)現(xiàn)異常應及時通知乙方。甲方應妥善保存乙方發(fā)送的金融外包服務業(yè)務結果信息，并做好信息備份和維護工作；(6) 甲方應對乙方提供的金融外包服務業(yè)務結果信息進行確認，因技術故障或其他原因導致不能正常確認時，應及時通知乙方；(7) 甲方應配合乙方進行業(yè)務糾錯；(8) 甲方應在新業(yè)務上線前，與乙方進行充分的聯(lián)合測試；(9) 甲方應按時向乙方支付金融外包服務費用。84. 乙方的權利和義務4.1 乙方的權利(1) 乙方在辦理私募基金銀行賬戶開立與管理、注冊登記、估值核算等業(yè)務時，有權依照相關法律法規(guī)規(guī)范金融外包服務運作；乙方制定且已向甲方提供的相關金融外包服務業(yè)務規(guī)則、指引等對甲乙雙方均有約束力；(2) 乙方有權根據(jù)金融外包服務運作中的風險狀況采取雙方約定的風險管理措施；(3) 甲方未能按照雙方的約定按時發(fā)送金融外包服務原始數(shù)據(jù)，乙方有權暫停金融外包服務業(yè)務；(4) 對甲方在辦理日常業(yè)務中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，乙方有權要求甲方進行改正；(5) 乙方有權要求甲方配合進行業(yè)務糾錯；(6) 乙方有權向甲方收取金融外包服務費用。4.2 乙方的義務(1) 乙方受甲方委托，通過相關人員及系統(tǒng)辦理私募基金賬戶開立及管理、注冊登記、估值核算等金融外包服務業(yè)務；(2) 乙方應配備足夠的專業(yè)人員辦理金融外包服務業(yè)務，負責維護相關業(yè)務系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行；(3) 乙方應按法律法規(guī)規(guī)定及雙方約定妥善保管金融外包服務業(yè)務過程中形成的業(yè)務資料和數(shù)據(jù)，并僅為本協(xié)議服務使用；(4) 乙方在開展金融外包服務業(yè)務時，應就甲方的需求提供必要的業(yè)務和9技術支持；(5) 乙方應嚴格按照甲方的金融外包服務原始數(shù)據(jù)進行業(yè)務處理；(6) 乙方應向甲方按時發(fā)送金融外包服務業(yè)務結果信息；(7) 乙方應配合甲方的要求提供金融外包服務業(yè)務處理數(shù)據(jù)；(8) 乙方應在新業(yè)務上線前，向甲方提供聯(lián)合測試環(huán)境；(9) 乙方因技術故障、通訊中斷或其他原因，導致金融外包服務業(yè)務系統(tǒng)不能正常運行時，應及時通知甲方，并盡一切合理努力及時使系統(tǒng)恢復正常；(10) 乙方在制訂、修改金融外包服務業(yè)務流程時，若涉及到甲方的，應當充分征求甲方意見；(11) 乙方應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年；(12) 乙方應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息；(13) 法律法規(guī)規(guī)定的乙方需履行的其他義務。5. 操作備忘錄5.1 本協(xié)議不構成甲方與乙方就所有甲方產品均自動達成服務外包協(xié)議，甲方發(fā)行單個擬委托乙方辦理金融外包服務的私募基金產品前，須與乙方就單個基金產品簽署操作備忘錄。5.2 操作備忘錄應包含基金產品基本情況、金融外包服務范圍、金融外包服務原始數(shù)據(jù)的提供、金融外包服務業(yè)務結果信息的提供、服務頻率、費用及10支付、信息的傳輸和接收等事項。5.3 操作備忘錄經甲乙雙方簽署后生效，甲乙雙方應按照本協(xié)議與操作備忘錄的要求履行各自的職責，承擔各自的權利義務。6. 服務費用6.1 乙方向甲方收取的金融外包服務費用收費標準及收費方式將在操作備忘錄另行約定。7. 保密條款7.1 雙方應嚴格履行保密義務。除本協(xié)議或法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得向任何第三方泄露投資者賬戶及金融外包服務相關業(yè)務資料和數(shù)據(jù)。7.2 本協(xié)議的解除、提前終止或履行完畢均不影響協(xié)議雙方對保密義務的承擔。8 違約責任8.1 如有一方未能履行本協(xié)議項下的任何義務，其應賠償另一方所有的損失、損害、開支或費用，包括但不限于合理的法