企業(yè)研究論文-企業(yè)登記理念及其制度建構(gòu).doc

企業(yè)研究論文-企業(yè)登記理念及其制度建構(gòu)摘要:企業(yè)登記法律制度更多地表現(xiàn)為國家對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和協(xié)調(diào),應(yīng)從民商法中剝離而劃歸為經(jīng)濟(jì)法范疇交易安全和經(jīng)濟(jì)效率是企業(yè)登記制度的兩個(gè)基本價(jià)值取向鑒于我國企業(yè)登記制度的現(xiàn)狀和存在的問題,應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)化的立法；價(jià)值取向上應(yīng)重安全,更應(yīng)突出效率；改革登記審查制度,變實(shí)質(zhì)審查為形式審查,縮減核準(zhǔn)制的適用范圍,以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制改革的需要關(guān)鍵詞:企業(yè)登記；企業(yè)登記理念；安全；效率；制度構(gòu)建作為現(xiàn)代企業(yè)制度形態(tài)下的公司合伙企業(yè)個(gè)人獨(dú)資企業(yè),以及其他形式的企業(yè),其主體地位通過依法登記而得以確立,而當(dāng)法定事項(xiàng)發(fā)生變更或主體資格終止時(shí),也應(yīng)進(jìn)行登記企業(yè)登記對(duì)于企業(yè)來說,是其進(jìn)入市場,獲得實(shí)體權(quán)利的必經(jīng)之路:而對(duì)國家而言,是政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理的有效手段；再之,社會(huì)公眾(尤其是企業(yè)的交易相對(duì)人)通過企業(yè)在登記主管機(jī)關(guān)予以公示的登記事項(xiàng)來了解企業(yè)情況,從而維護(hù)了交易安全,促進(jìn)社會(huì)誠信由此,企業(yè)登記制度的健全和完善,對(duì)于促進(jìn)我國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立均有重要意義一、企業(yè)登記制度的概念及性質(zhì)企業(yè)登記是指企業(yè)依照法定程序,將法定事項(xiàng)申報(bào)企業(yè)登記主管機(jī)關(guān)注冊登記并予以公示的一種法律制度,包括設(shè)立登記變更登記和注銷登記根據(jù)傳統(tǒng)的分類,企業(yè)登記制度作為商事登記制度的組成部分,應(yīng)屬于私法范疇然而隨著社會(huì)和法律制度的發(fā)展,尤其在當(dāng)代,企業(yè)登記制度的性質(zhì)已發(fā)生了變化筆者認(rèn)為,現(xiàn)在企業(yè)登記法律制度更多表現(xiàn)出國家對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和協(xié)調(diào),從而可以劃歸為經(jīng)濟(jì)法的范疇,從民商法中剝離理由在于現(xiàn)代企業(yè)登記制度其規(guī)則和制度在整體上所表現(xiàn)出的特點(diǎn):(一)企業(yè)登記制度具有很強(qiáng)的公法性私法(民商法)是調(diào)整平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律,而現(xiàn)代企業(yè)登記制度中的多數(shù)規(guī)范并不以平等主體間的權(quán)利義務(wù)為調(diào)整對(duì)象我國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例第3條第2款規(guī)定:“依法需要辦理企業(yè)法人登記的,未經(jīng)企業(yè)法人登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊的,不得從事經(jīng)營活動(dòng)”該條例的其他條款規(guī)定了申請(qǐng)登記的條件登記注冊的事項(xiàng)登記主管機(jī)關(guān)的審批權(quán)的行使企業(yè)登記的種類進(jìn)行登記所應(yīng)提交的文件及登記機(jī)關(guān)的管理職權(quán)和責(zé)任等等,這些規(guī)定明確表現(xiàn)出在企業(yè)登記制度中,作為申請(qǐng)人的企業(yè)其權(quán)利義務(wù)不是以平等的當(dāng)事人作為相對(duì)人,而是以登記機(jī)關(guān)(國家機(jī)關(guān))作為相對(duì)人國家機(jī)關(guān)在此的身份也不是一般的民事主體,而是在行使國家的權(quán)力公司登記管理?xiàng)l例中也做出了相似的規(guī)定由此可見,企業(yè)登記制度所調(diào)整的是作為申請(qǐng)人的企業(yè)和國家登記機(jī)關(guān)間的法律關(guān)系,這也正暗合了當(dāng)今“私法公法化”的趨勢,所以企業(yè)登記制度“是整體性地表現(xiàn)為公法規(guī)范”1(二)企業(yè)登記制度具有強(qiáng)制性企業(yè)登記制度的規(guī)范多數(shù)屬于強(qiáng)制性法律規(guī)范,如企業(yè)從事經(jīng)營活動(dòng)必須經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記,登記的事項(xiàng),申請(qǐng)登記必須履行法定程序和應(yīng)準(zhǔn)備的法定文件,企業(yè)違反規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任,以及登記機(jī)關(guān)所應(yīng)履行的職責(zé)等等,這些規(guī)定不得由當(dāng)事人自由選擇或排除適用企業(yè)登記制度的強(qiáng)制性反映了國家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)雖然企業(yè)登記并非企業(yè)的直接交易行為,但國家對(duì)于企業(yè)設(shè)立變更終止登記的管理和干預(yù)卻可以保證企業(yè)重要信息的公開,防止由于信息不對(duì)稱所造成的市場失靈,以維護(hù)市場交易秩序(三)企業(yè)登記制度主要表現(xiàn)為程序法企業(yè)登記制度主要是規(guī)定企業(yè)如何進(jìn)行登記及登記機(jī)關(guān)如何完成登記行為,而這些法律規(guī)定主要是程序性的法律規(guī)范我國的公司登記管理?xiàng)l例和企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例的條款中有近80%的條文屬于程序性規(guī)定這是因?yàn)槠髽I(yè)登記制度的設(shè)立并非是為了賦予企業(yè)以實(shí)體權(quán)利,而是企業(yè)通過登記行為獲得從事特定行為的資格二、企業(yè)登記制度的理念企業(yè)登記制度設(shè)立的價(jià)值取向任何法律的制定都應(yīng)當(dāng)有明確的目的性,有自己的價(jià)值目標(biāo)和價(jià)值取向,這些構(gòu)成了立法的理念它所表現(xiàn)的是立法者對(duì)法律的一種主觀看法,是社會(huì)主體所追求的一種法律的應(yīng)然狀態(tài)研究企業(yè)登記制度的立法理念有利于對(duì)于企業(yè)登記法律制度的優(yōu)化,保證立法的科學(xué)性合理性,以促進(jìn)我國市場經(jīng)濟(jì)的繁榮與發(fā)展縱觀目前學(xué)者的觀點(diǎn),企業(yè)登記制度應(yīng)體現(xiàn)以下的價(jià)值取向:(一)交易安全:企業(yè)登記制度的基本價(jià)值取向之一企業(yè)登記制度的立法目的表現(xiàn)為國家對(duì)企業(yè)的開業(yè)和經(jīng)營實(shí)行國家監(jiān)管,以維護(hù)市場交易秩序由此,企業(yè)登記制度在價(jià)值取向上應(yīng)集中體現(xiàn)為對(duì)安全價(jià)值的維護(hù)安全價(jià)值對(duì)于國家秩序的維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定以及對(duì)自由的追求都有重要作用,以至于現(xiàn)代政治哲學(xué)奠基人之一英國著名學(xué)者霍布斯在其名著論公民中宣稱,“主權(quán)所有的義務(wù)都包含在這樣一種說法中:人民的安全是最高的法律”2企業(yè)登記制度所蘊(yùn)涵的安全價(jià)值取向主要表現(xiàn)為交易安全,主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:1.對(duì)于必須進(jìn)行登記及企業(yè)應(yīng)申報(bào)的事項(xiàng)作了明確而強(qiáng)制的規(guī)定我國目前采取的是強(qiáng)制登記主義,企業(yè)要想從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),進(jìn)入市場必須履行登記手續(xù),否則不僅不能受到法律的保護(hù),還要受到法律的制裁例如,企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例第2條規(guī)定,全民所有制企業(yè)集體所有制企業(yè)聯(lián)營企業(yè)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的“三資企業(yè)”私營企業(yè)及依法需要辦理企業(yè)法人的登記的其他企業(yè),應(yīng)當(dāng)辦理企業(yè)法人登記公司登記管理?xiàng)l例第3條規(guī)定:“公司經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)依法核準(zhǔn)登記,領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,方取得企業(yè)法人資格自本條例施行之日起設(shè)立公司,未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的,不得以公司名義從事經(jīng)營活動(dòng)”此外,對(duì)于登記的事項(xiàng),這兩部條例中有專章對(duì)此作出強(qiáng)制而明確的規(guī)定嚴(yán)格地講,這種強(qiáng)制登記主義與企業(yè)自由原則并不完全契合但鑒于實(shí)際,這種強(qiáng)制要求有助于企業(yè)的交易相對(duì)方對(duì)企業(yè)的資信生產(chǎn)經(jīng)營能力及其他相關(guān)信息進(jìn)行了解,以便減少交易風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)交易安全此外,從國家管理干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的角度來看,企業(yè)有關(guān)信息的明確,有利于政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的宏觀控制,從而保障市場的有序發(fā)展,最終滿足個(gè)體和社會(huì)整體的安全需要2.企業(yè)登記制度的公示主義有助于維護(hù)交易安全公示主義,是指企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照法律的規(guī)定,公開交易中公眾所必須知道的重要事項(xiàng)即交易當(dāng)事人對(duì)涉及利害關(guān)系人利益的營業(yè)事實(shí),負(fù)有公示告知義務(wù)3公示主義對(duì)交易安全的作用,筆者認(rèn)為主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:其一,企業(yè)登記的公信力,這是由登記機(jī)關(guān)的性質(zhì)決定的目前,世界各國在進(jìn)行企業(yè)登記時(shí),登記機(jī)關(guān)一般分兩種,一種由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé),例如美國的州務(wù)卿辦公室日本的法務(wù)局英國的公司登記署；另一種由法院負(fù)責(zé),如法國德國及韓國在我國,企業(yè)登記的機(jī)關(guān)是國家工商管理機(jī)關(guān),屬于行政機(jī)關(guān),由此產(chǎn)生企業(yè)登記的公信力因?yàn)槠髽I(yè)的登記屬于行政機(jī)關(guān)的行政行為,表現(xiàn)為國家對(duì)企業(yè)登記事項(xiàng)的確認(rèn),是法律上的一種認(rèn)可其二,企業(yè)登記的對(duì)抗力各國的商事登記法均要求登記必須公告,否則不得對(duì)抗善意第三人這是因?yàn)槠髽I(yè)登記事項(xiàng)中的許多直接涉及相關(guān)的交易信息,如果不及時(shí)有效地公開,勢必影響交易相對(duì)人的判斷,增加交易成本和交易風(fēng)險(xiǎn)故有學(xué)者稱“公示主義為保護(hù)交易安全的首要原則”3.企業(yè)登記制度對(duì)企業(yè)設(shè)立了嚴(yán)格責(zé)任為了強(qiáng)化企業(yè)組織,保護(hù)交易安全,企業(yè)登記制度對(duì)企業(yè)的對(duì)外責(zé)任進(jìn)行了加重規(guī)定嚴(yán)格責(zé)任主義是指在商事交易中,債務(wù)人無論是否有過錯(cuò),均應(yīng)對(duì)債權(quán)人負(fù)責(zé)例如,依據(jù)我國公司法的規(guī)定,有限責(zé)任公司成立后,發(fā)現(xiàn)作為出資的實(shí)物工業(yè)產(chǎn)權(quán)非專利技術(shù)土地使用權(quán)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的,應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)交其差額,公司設(shè)立時(shí)的其他股東對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任(二)經(jīng)濟(jì)效率:企業(yè)登記制度的基本價(jià)值取向之二以波斯納為