企業(yè)研究論文-研究型合資企業(yè)（ＲＪＶ）的國(guó)際發(fā)展路徑及其政策啟示.doc

企業(yè)研究論文-研究型合資企業(yè)（）的國(guó)際發(fā)展路徑及其政策啟示摘要:技術(shù)創(chuàng)新能力是影響一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵性因素。在眾多促進(jìn)技術(shù)研發(fā)的戰(zhàn)略選擇中,研究型合資企業(yè)(RJV)是一種有效整合研發(fā)資源和降低投資風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新模式。論文闡述了RJV的形成機(jī)理和治理績(jī)效,以美國(guó)和日本促進(jìn)RJV的發(fā)展路徑為例對(duì)影響RJV發(fā)展的重要因素進(jìn)行了分析,進(jìn)而對(duì)RJV在中國(guó)的發(fā)展關(guān)鍵詞:研究型合資企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；一、新型企業(yè)組織模式:(一)研究型合資企業(yè)(RJV,ResearchJointVenture)作為一種企業(yè)組織模式和有效的創(chuàng)新路徑在發(fā)達(dá)國(guó)家已被廣泛承認(rèn)。不同學(xué)者和機(jī)構(gòu)紛紛對(duì)RJV的內(nèi)涵加以界定。Penrose是早期提出企業(yè)可能需要依賴RJV來(lái)獲取資源進(jìn)而形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的學(xué)者之一,他認(rèn)為企業(yè)如果想形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),它的資源必須是稀缺的、不可替代的和難以仿效的。企業(yè)為了從資源中獲取最大利潤(rùn),需要獲得技術(shù)等外部互補(bǔ)資源,而這些資源只能通過(guò)與其他組織形成正式伙伴關(guān)系才能獲得(Richardson,1972)。此后,狹義的RJV被定義為一個(gè)以研發(fā)為目的、至少由兩個(gè)以上企業(yè)聯(lián)合控制的新實(shí)體(LinkandBauer,1989)。廣義上說(shuō),該定義可以將研究聯(lián)盟擴(kuò)展進(jìn)來(lái)。SchmalenseeandWillig(1992)將RJV定義為一個(gè)由兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)聯(lián)合形成的新的合作企業(yè),通常計(jì)劃實(shí)施一個(gè)特定的研究項(xiàng)目。美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)(CouncilonCompetitiveness,1996)對(duì)RJV的界定是“企業(yè)、大學(xué)、政府機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室”以不同的組合形式集中資源以追求共同研發(fā)目標(biāo)的一種合作安排。NicholasSVonortas(1997)深入界定了RJV的內(nèi)涵,他指出研究合作組織(RJV,也稱為研究合資企業(yè),研究聯(lián)合體)是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)為了從事研究開(kāi)發(fā)而共同形成的新組織,成員企業(yè)在研發(fā)階段合作,在產(chǎn)出階段競(jìng)爭(zhēng),是反壟斷法接受的一種合作創(chuàng)新組織模式11,還有眾多學(xué)者也先后對(duì)RJV這種企業(yè)組織模式的內(nèi)涵給予了相似的界定。綜合上述定義,研究型合資企業(yè)可以歸納為由不同研發(fā)主體(包括企業(yè)、大學(xué)和政府實(shí)驗(yàn)室等)聯(lián)合組建(二)研究1.研究型合資企業(yè)的形成有利于交易費(fèi)用的節(jié)約和資源的有效配置。首先,由于研發(fā)成果的外溢性特征和高昂的研發(fā)成本,企業(yè)通常缺乏獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的動(dòng)機(jī),而通過(guò)技術(shù)貿(mào)易方式獲得技術(shù)成果除了可能付出高昂的交易成本以外,還會(huì)使企業(yè)在一定程度上失去市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)與主動(dòng)權(quán)2。因此根據(jù)科斯的交易費(fèi)用理論,不同企業(yè)、大學(xué)和政府實(shí)驗(yàn)室等研發(fā)主體合作建立RJV進(jìn)行研發(fā),一方面可以分?jǐn)傃邪l(fā)成本、降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn),另一方面還可以將不同技術(shù)資源在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)移和交易的費(fèi)用轉(zhuǎn)化為RJV內(nèi)部的研發(fā)管理成本,以長(zhǎng)期的研發(fā)合作契約替代短期技術(shù)資源交易,在RJV企業(yè)規(guī)模達(dá)到邊界前降低企業(yè)研發(fā)成本,提高研發(fā)效率3。其次,RJV通常在具有互補(bǔ)資源的研發(fā)企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)之間形成。由于組建RJV的研發(fā)主體可以充分利用彼此技術(shù)等各種資源的差異性與互補(bǔ)性,因此根據(jù)威廉姆森的觀點(diǎn)4,不同研發(fā)主體(尤其是互補(bǔ)型研發(fā)主體)聯(lián)合形成RJV進(jìn)行研發(fā)可以更加有效地配置研發(fā)資源,促進(jìn)技術(shù)研發(fā)績(jī)效的形成。此外,RJV的形成主體可以包括不同企業(yè)、大學(xué),以及政府研究機(jī)構(gòu)等,RJV的組建使不同類型的資源主體形成團(tuán)隊(duì)進(jìn)行聯(lián)合技術(shù)研發(fā),最終可以通過(guò)團(tuán)隊(duì)效應(yīng)提高整2.研究型合資企業(yè)是解決研發(fā)正外部性和市場(chǎng)失靈問(wèn)題的有效企業(yè)組織模式。由于新技術(shù)研發(fā)的正外部性效應(yīng)特征,研發(fā)主體通常不能占有其研發(fā)成果的全部收益,因此,研發(fā)投入通常處于低于社會(huì)最佳水平的狀態(tài),從而引發(fā)市場(chǎng)失靈問(wèn)題5。以下三種途徑可以幫助改善這一問(wèn)題:(1)完善的專利制度可以在一定程度上將這種外部性內(nèi)在化。(2)企業(yè)等研發(fā)主體可以通過(guò)形成技術(shù)聯(lián)盟將其各自的研發(fā)外溢內(nèi)部化到RJV中,共享技術(shù)信息和成果6。(3)政府可以通過(guò)補(bǔ)貼具有正外部性的研發(fā)活動(dòng)來(lái)提高研發(fā)投入的社會(huì)水平。二、發(fā)展模式:研究型合資企業(yè)在美國(guó)和日本的發(fā)展尤為突出,對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用也最為明顯。其中,(一)RJV在日本的一系列重大經(jīng)濟(jì)措施的刺激下,20世紀(jì)80年代,美國(guó)出現(xiàn)了明顯的技術(shù)政策轉(zhuǎn)移,并于1984年出臺(tái)了國(guó)家聯(lián)合研究法案,為美國(guó)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展提供了政策支持。美國(guó)第一個(gè)芯片行業(yè)的重大研究合作項(xiàng)目是半導(dǎo)體研究公司(SemiconductorResearchCorporation；SRC),成立于1982年。在過(guò)去的25年里,SRC的項(xiàng)目成員投資了854億美元用于支持世界范圍內(nèi)237個(gè)國(guó)家的6500多學(xué)生和1600多名員工在半導(dǎo)體尖端領(lǐng)域的研究,其研究項(xiàng)目和成員公司遍及全球,包括IBM和Intel等。1985年1月成立的微電子與計(jì)算機(jī)技術(shù)公司(MicroelectronicsandComputerTechnologyCorporation；MCC)一度成為RJV的典范,MCC最初是一個(gè)由行業(yè)中20家企業(yè)共同投資建立的合作型研究機(jī)構(gòu),其成員曾經(jīng)包括信息技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域的優(yōu)秀企業(yè)、政府研發(fā)機(jī)構(gòu)以及一流的大學(xué)。此外,SEMATECH(SEmiconductorMAnufacturingTECHnology)成立于1987年,是一個(gè)致力于將基礎(chǔ)研究應(yīng)用于半導(dǎo)體制造的技術(shù)聯(lián)盟,其成員包括IBM,英特爾,松下,東芝,三星和NEC等,共占世界芯片市場(chǎng)的50%。SEMATECH建立初期幾乎完全由國(guó)防部資助,總金額達(dá)5億美元,目前其經(jīng)濟(jì)預(yù)算由行業(yè)和政府共同承擔(dān),參與SEMATECH的15美國(guó)的科技進(jìn)步和RJV組織的不斷發(fā)展與其實(shí)施的教育體制有著密切聯(lián)系。在對(duì)高等教育和基礎(chǔ)研究的支持上,美國(guó)所采取的方法與歐洲許多國(guó)家不同。首先,美國(guó)私立和公立大學(xué)混合的機(jī)制促進(jìn)了大學(xué)之間的競(jìng)爭(zhēng),同時(shí),政府給予優(yōu)秀的私立大學(xué)以充分的財(cái)政預(yù)算自由,使他們能夠提供高薪待遇、建造先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)室以及保證高質(zhì)量的教學(xué)水平,而這些又反過(guò)來(lái)吸引了許多世界各地的優(yōu)秀教師和學(xué)生。其次,美國(guó)政府支持的研究項(xiàng)目都要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審核,政府的支持目標(biāo)傾向于那些擁有真正實(shí)力和充沛精力的年輕研究人員。相比之下,歐洲絕大部分大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)都采取傾向于公平分配的統(tǒng)一預(yù)算辦法,對(duì)學(xué)術(shù)精英的激勵(lì)不夠,也很少對(duì)研究項(xiàng)目進(jìn)行定期的嚴(yán)格審核7雖然美國(guó)一直對(duì)政府干預(yù)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)管理方式持懷疑態(tài)度,但美國(guó)的技術(shù)進(jìn)步與政府的政策法案之間卻有著緊密關(guān)聯(lián)8。美國(guó)的公共衛(wèi)生政策對(duì)其戰(zhàn)后在制藥業(yè)和生物醫(yī)學(xué)業(yè)取得的領(lǐng)先地位起到了巨大作用。同時(shí),美國(guó)在半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)軟硬件開(kāi)發(fā)、生物技術(shù)以及因特網(wǎng)等領(lǐng)域取得的成就很大程度上都取決于美國(guó)政府對(duì)各類培訓(xùn)和研究的廣泛支持以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和許可協(xié)議的重視與規(guī)范。為了促進(jìn)不同創(chuàng)新主體間的研發(fā)合作,美國(guó)自1980年便陸續(xù)出臺(tái)了一系列技術(shù)法案,包括貝-史蒂文森-家合作研究法案(NCRA)等。國(guó)家合作研究法案出臺(tái)之前,美國(guó)企業(yè)并不清楚政府將如何運(yùn)用反壟斷法的規(guī)則對(duì)他們的合作研究活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估,含糊不清的項(xiàng)目法律和法規(guī)使企業(yè)不愿參與到合作研究項(xiàng)目之中。國(guó)家合作研究法案澄清了對(duì)研發(fā)合作的評(píng)估方式,RJV免受反壟斷法的約束,降低了RJV違反反壟斷法時(shí)需支付的損害賠償金額9也明確闡明將合并企業(yè)的效率問(wèn)題作為反壟斷評(píng)估的一個(gè)因素,如果合并企業(yè)能夠證明合并后的效率效應(yīng)大于市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng),合并將會(huì)獲得批準(zhǔn)以期降低價(jià)格和提高消費(fèi)者福利。而事實(shí)上RJV恰恰可能在達(dá)到與合并同等效率作用的同時(shí)不產(chǎn)生合并可能帶來(lái)的反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)(KlausandRalph,2007)。國(guó)家合作研究法案通過(guò)之時(shí)正是美國(guó)經(jīng)歷高貿(mào)易赤字、國(guó)內(nèi)企業(yè)市場(chǎng)份額萎縮以及其進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)受挫之際,該法案以及隨后的系列法律法規(guī)有效提高了美國(guó)企業(yè)的研發(fā)效率,鞏固了美國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位。(二)RJV日本成功的國(guó)家創(chuàng)新體系使其在過(guò)去的50多年里從一個(gè)經(jīng)濟(jì)幾近癱瘓的戰(zhàn)敗國(guó)發(fā)展成為在世界經(jīng)濟(jì)中占主要地位、并在許多高新技術(shù)行業(yè)與制造業(yè)具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的