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行政管理論文-論我國(guó)轉(zhuǎn)型期的政府規(guī)制失靈【摘要】政府規(guī)制是政府部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)直接對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范、約束和限制的行為。它是對(duì)市場(chǎng)失靈最通常的回應(yīng)?,F(xiàn)階段我國(guó)政府規(guī)制的面貌有了很大的改觀,但理論和實(shí)踐都證明,政府并不是全能、完美的,也會(huì)由于自己的缺陷而產(chǎn)生失誤,即“政府規(guī)制失靈”。政府規(guī)制失靈除了具有一般意義上的原因外,更有其特殊的背景與根源。結(jié)合我國(guó)處于轉(zhuǎn)型期的特定背景,借鑒國(guó)外政府規(guī)制的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),筆者認(rèn)為解決中國(guó)政府的規(guī)制失靈問(wèn)題,除了政府要放松規(guī)制外,還要矯正政府失靈,對(duì)規(guī)制者進(jìn)行規(guī)制,從而完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的政府規(guī)制?!娟P(guān)鍵詞】轉(zhuǎn)型期政府規(guī)制規(guī)制失靈我國(guó)正處在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡的轉(zhuǎn)型期。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和逐步完善,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制天生固有的功能局限市場(chǎng)失靈,已逐步暴露出來(lái)。這為政府干預(yù)市場(chǎng)提供了客觀的依據(jù)。一般來(lái)說(shuō),對(duì)于市場(chǎng)失靈,政府可以采用提供純粹公共物品、宏觀調(diào)節(jié)、微觀管理等手段加以克服,特別是作為微觀管理重要組成部分的政府規(guī)制在克服不完全競(jìng)爭(zhēng)、信息的不完全性、交易費(fèi)用、正外部性、負(fù)外部性等市場(chǎng)失靈方面能發(fā)揮重要作用;從理論上說(shuō),政府作為“道德人”,對(duì)市場(chǎng)失靈進(jìn)行規(guī)制,維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展,這是政府必須履行的職能之一。但是政府作為現(xiàn)實(shí)中的“經(jīng)濟(jì)人”,政府不是沒有自身利益和缺陷的、理性的行為主體,現(xiàn)實(shí)中的政府規(guī)制行為正是在責(zé)任機(jī)制和利益機(jī)制兩種動(dòng)機(jī)的共同左右下發(fā)生的,是兩種動(dòng)機(jī)產(chǎn)生“合力”的結(jié)果。轉(zhuǎn)型期,由于歷史及制度、體制不完善等方面的原因,政府在履行規(guī)制責(zé)任、實(shí)現(xiàn)公共利益的過(guò)程中,往往偏離公共利益的目標(biāo),這就在市場(chǎng)失靈的同時(shí)產(chǎn)生另一種失靈,即政府規(guī)制失靈。對(duì)于什么是政府規(guī)制失靈,學(xué)術(shù)界還沒有統(tǒng)一的界定。根據(jù)暨南大學(xué)李郁芳教授的研究,我們可以從定性與定量?jī)蓚€(gè)角度來(lái)對(duì)規(guī)制失靈進(jìn)行界定。從定性的角度來(lái)看:首先,政府規(guī)制失靈屬于政府失靈的范圍,是政府失靈在微觀規(guī)制領(lǐng)域中的表現(xiàn),是政府在力圖彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷的過(guò)程中不可避免地產(chǎn)生的另外一種缺陷,使之不能達(dá)到預(yù)期的社會(huì)公共目標(biāo)或損害了市場(chǎng)組織的效率或帶來(lái)自身的低效率。其次,政府規(guī)制失靈是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府為了克服市場(chǎng)失靈時(shí)引起的另一種缺陷。從定量的角度來(lái)看:經(jīng)濟(jì)學(xué)家更多地是從效率損失的角度來(lái)分析規(guī)制失靈,政府規(guī)制失靈意味著規(guī)制成本超出了規(guī)制收益。一、政府規(guī)制失靈的表現(xiàn)1.規(guī)制過(guò)度我國(guó)的政府規(guī)制與西方國(guó)家的政府規(guī)制存在很大區(qū)別。西方國(guó)家規(guī)制之所以出現(xiàn),很大程度上是因?yàn)榇嬖谑袌?chǎng)失靈,而我國(guó)的政府規(guī)制帶有更多強(qiáng)制性的色彩。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期,政府規(guī)制無(wú)處不在,與其說(shuō)我國(guó)政府規(guī)制是為了解決市場(chǎng)失靈,不如說(shuō)是為了消滅市場(chǎng)更確切些。改革開放后我國(guó)政府規(guī)制,不是解決市場(chǎng)失靈,而是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的慣性和本能。從政府規(guī)制的背景來(lái)看,30年的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制排斥市場(chǎng)機(jī)制的作用,資源配置方式的行政化、計(jì)劃化力量,在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的過(guò)程中形成了巨大的慣性,造成了無(wú)可匹敵的國(guó)家授權(quán)下的壟斷力量和官本位的烙印。與此配套的政府規(guī)制是政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)所進(jìn)行的全面的直接干預(yù),建立什么樣的企業(yè)、在哪里建立、企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、生產(chǎn)的產(chǎn)品賣給誰(shuí)、價(jià)格如何等問(wèn)題都由政府確定。實(shí)行改革開放以后,特別是1992年十四大的召開,首次明確提出要建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),我國(guó)從此進(jìn)入了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的階段。這個(gè)時(shí)期的政府規(guī)制是一個(gè)混合體,即不可避免地帶有原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子,又必然包括了構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的一些新的制度和措施。與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家相比,我們的政府規(guī)制涉及面廣,對(duì)企業(yè)的影響程度深,突出表現(xiàn)為規(guī)制過(guò)度?,F(xiàn)行的政府規(guī)制內(nèi)容相當(dāng)廣泛。在壟斷方面,主要針對(duì)傳統(tǒng)自然壟斷領(lǐng)域,內(nèi)容涉及電力、城市供水、城市燃?xì)狻⒐财嚺c地鐵、電信、公路、鐵路運(yùn)輸、管道運(yùn)輸、航空運(yùn)輸、水路運(yùn)輸?shù)取,F(xiàn)行的規(guī)制措施主要有兩種,一是準(zhǔn)入規(guī)則,其形式有國(guó)家壟斷、申報(bào)、審批、許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立。二是價(jià)格規(guī)制,主要針對(duì)自然壟斷領(lǐng)域,方式主要有法定價(jià)格、地方政府定價(jià)、行業(yè)指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)等?,F(xiàn)階段,政府規(guī)制的權(quán)力歸屬是:從中央到地方幾乎所有政府機(jī)關(guān)都擁有規(guī)制權(quán)力。政府規(guī)制超越了其應(yīng)有的彌補(bǔ)和克服市場(chǎng)失靈的范圍,抑制了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在活力和正常發(fā)展,使企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)活力,造成資源配置的扭曲,并為尋租活動(dòng)的產(chǎn)生提供了土壤。2.政府規(guī)制缺位政府規(guī)制的缺位即指在需要行使規(guī)制的地方出現(xiàn)了政府缺位,市場(chǎng)失靈現(xiàn)象得不到抑制,社會(huì)福利水平下降。體制轉(zhuǎn)軌中,政府規(guī)制缺位的主要表現(xiàn)是對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序維護(hù)的不足,對(duì)消費(fèi)者保護(hù)、健康和衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等方面的不足。政府規(guī)制缺位的后果是嚴(yán)重的,如:產(chǎn)品質(zhì)量低劣、假冒偽劣現(xiàn)象泛濫,環(huán)境嚴(yán)重污染得不到有效制止,消費(fèi)者的生命安全受到嚴(yán)重威脅等等。3.規(guī)制機(jī)構(gòu)運(yùn)行的高成本、低效率政府規(guī)制雖達(dá)到了彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的目的,但成本昂貴、效率不高甚至可能出現(xiàn)效率低于規(guī)制實(shí)行前的情況。政府規(guī)制機(jī)構(gòu)運(yùn)行的高成本、低效率主要表現(xiàn)在:規(guī)制機(jī)構(gòu)龐雜,協(xié)調(diào)困難;規(guī)制工作缺乏競(jìng)爭(zhēng)力;缺乏降低成本的內(nèi)在驅(qū)動(dòng),不能正確評(píng)估運(yùn)行效率,監(jiān)督信息不完備,缺乏對(duì)規(guī)制者主體的規(guī)制。二、政府規(guī)制失靈的原因1.一般意義上的原因政府規(guī)制失靈一般意義上的原因指的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府規(guī)制失靈的共性原因。只要是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),政府規(guī)制失靈都可能出現(xiàn)。一般原因又可以從經(jīng)濟(jì)和政治兩個(gè)角度來(lái)分析。從經(jīng)濟(jì)角度看,政府規(guī)制失靈首先在于政府部門所得信息的不完全性決定的有限理性。政府信息不完全性是由于以下原因造成的:其一,公共部門不可能擁有完全的信息(其實(shí)任何人都不能擁有完全的信息,因?yàn)樾畔⒌耐耆窍鄬?duì)的,信息的不完全性才是絕對(duì)的),而人們對(duì)信息的識(shí)別能力則是有限的。雖然政府具有信息識(shí)別、分析和處理的優(yōu)勢(shì)條件,但試圖擁有完全信息的能力仍然是有限的。這就意味著政府選擇規(guī)制政策、制定規(guī)章或制度時(shí)可能會(huì)犯錯(cuò)誤,從而不僅達(dá)不到預(yù)期的規(guī)制目的,甚至離目標(biāo)更遠(yuǎn)。其二,企業(yè)不會(huì)把它所知道的信息告知政府,甚至還可能提供虛假信息,政企之間的這種博弈加重了政府的信息不完全性和決策失誤的可能性。其三,由于缺乏有效的利益和責(zé)任激勵(lì),規(guī)制者不一定有積極性去獲取有關(guān)信息。其次,政府規(guī)制的目的不僅是解決問(wèn)題,還必須經(jīng)濟(jì)有救地解決問(wèn)題,規(guī)制需要付出一定成本,當(dāng)其成本高于規(guī)制者的最終收益時(shí),則規(guī)制結(jié)果得不償失,政府就會(huì)選擇不規(guī)制。從政治角度看,其一,政府的“道德人”假設(shè)與政府官員的行動(dòng)目標(biāo)之間存在差異和矛盾。從理論上說(shuō),政府作為公益人必須代表公共利益,謀求公共利益的最大化。然而,現(xiàn)實(shí)中的政府是由具體的人組成的,他們不可能是不食人間煙火、完美無(wú)缺的,他們的利益和行為目標(biāo)并不一定具有與公共目標(biāo)和社會(huì)福利最大化保持一致的必然性。當(dāng)二者發(fā)生矛盾時(shí),就有可能出現(xiàn)政府官員為追求自身利益而做有害于公共利益的決策。其二,政府所具有的自由裁量權(quán),使得規(guī)制可能引起再分配上的不公平和“尋租”的產(chǎn)生。政府規(guī)制以有關(guān)法律、政令及規(guī)章為基礎(chǔ)實(shí)施。一般來(lái)說(shuō),相關(guān)的法律只提供了規(guī)制的原則和準(zhǔn)則,大量具體而詳細(xì)的規(guī)則有待進(jìn)一步的完善和規(guī)定,所以規(guī)制者擁有一定程度的自由裁量權(quán)。因此,有關(guān)利益集團(tuán)便會(huì)通過(guò)合法或非法的途徑“購(gòu)買政府”,對(duì)政府規(guī)制政策施加影響,使之對(duì)自己有利,這種行為就被稱為“尋租”。同時(shí)由于政府官員也有追求個(gè)人利益最大化的動(dòng)機(jī)在這種情況下,大權(quán)在握的政府官員極有可能做出“有利于提供報(bào)酬的人,從而損害公眾利益的行”。可見尋租因政府干預(yù)成為可能,又必然因這種干預(yù)的過(guò)度且缺乏規(guī)范和監(jiān)督而成為現(xiàn)實(shí)。其三,由于政府行為難以監(jiān)督,行為效果難以測(cè)量等原因,引起對(duì)規(guī)制者的監(jiān)督缺位。一方面,規(guī)制者也是壟斷者,其行為是難以監(jiān)督的。在缺乏監(jiān)督約束的條件下,權(quán)力沒有權(quán)力來(lái)制衡,規(guī)制沒有公眾來(lái)評(píng)價(jià),這就在客觀上為規(guī)制失靈的產(chǎn)生提供了土壤。2.特殊原因從特殊性的角度看,政府規(guī)制失靈與我國(guó)轉(zhuǎn)型期的政治經(jīng)濟(jì)條件密切聯(lián)系,主要有:首先,政府角色的沖突和錯(cuò)位。政府規(guī)制過(guò)程有三個(gè)相互獨(dú)立的主體,即決定對(duì)某行業(yè)進(jìn)行規(guī)制的立法機(jī)構(gòu)、具體實(shí)施規(guī)制的行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)以及被規(guī)制對(duì)象。長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)對(duì)自然壟斷性質(zhì)突出的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)實(shí)行的是政府壟斷經(jīng)營(yíng)的管理體制。在這種體制下,電力、通信、鐵路運(yùn)輸、煤氣和自來(lái)水等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的主要業(yè)務(wù)是由中央政府或地方政府的企業(yè)獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng),政府既是政策的制定者和監(jiān)督者,又是具體業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)者。政府有關(guān)部門對(duì)自然壟斷行業(yè)的進(jìn)入、價(jià)格、投資等都實(shí)行了嚴(yán)格的規(guī)制政策。作為規(guī)制者的政府主管部門與企業(yè)之間政企不分甚至政企一體化的問(wèn)題十分嚴(yán)重。因此,在規(guī)制實(shí)施中所涉及的不同主體,實(shí)際上三位一體,彼此間并不相互獨(dú)立,缺乏必要的制度制衡,所謂的規(guī)制實(shí)質(zhì)不過(guò)是自己管自己。同時(shí),各省市所轄的規(guī)制機(jī)構(gòu),由于它們主要是對(duì)本地政府負(fù)責(zé),因此在規(guī)制中往往要聽從本地政府主要領(lǐng)導(dǎo)的指令,要顧及本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府的形象。這樣,規(guī)制機(jī)構(gòu)就很難站在公眾利益和國(guó)家利益的立場(chǎng)上嚴(yán)格進(jìn)行執(zhí)法活動(dòng)。再次,受規(guī)制市場(chǎng)不健全、欠完善,以及我國(guó)干部考核制存在缺陷。在我國(guó)的受規(guī)制市場(chǎng)上,雖然企業(yè)和消費(fèi)者都有自身利益最大化的目標(biāo),但立法者和規(guī)制者卻不用追求選票數(shù)的最大化,因?yàn)槲覈?guó)的干部考核是上級(jí)對(duì)下級(jí)的考核,考核中很少把群眾滿意度作為重要因素加以考慮。因此,企業(yè)和消費(fèi)者在很大程度上依附于政府,能夠充分表達(dá)自身利益、進(jìn)行合理博弈的獨(dú)立、成熟、強(qiáng)大的企業(yè)主體和消費(fèi)者主體尚未形成,這就在客觀上為政府規(guī)制機(jī)構(gòu)漠視企業(yè)和消費(fèi)者利益、操縱規(guī)制過(guò)程或?yàn)E用規(guī)制權(quán)力提供了可乘之機(jī)。最后,存在政府規(guī)制職能正常發(fā)揮的制度障礙。目前,政府規(guī)制從機(jī)構(gòu)到規(guī)則都還處于建立過(guò)程之中、遠(yuǎn)未完善,其作用范圍受到很大的限制,使之無(wú)法正常發(fā)揮自己的作用。而原有的計(jì)劃性政府管制的制度基礎(chǔ)尚未完全消除,仍具有強(qiáng)大的慣性。政府官員對(duì)計(jì)劃管制的機(jī)制、方法也都駕輕就熟,習(xí)慣于用計(jì)劃管制的手段來(lái)管理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。從一定意義上說(shuō),轉(zhuǎn)型期的政府規(guī)制失靈就是政府職能尚未實(shí)現(xiàn)徹底轉(zhuǎn)變、政府規(guī)制制度遠(yuǎn)未完善、難以發(fā)揮作用所造成的。三、解決政府規(guī)制失靈的對(duì)策從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看,解決規(guī)制失靈的基本思路有兩條,一是放松規(guī)制,引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制;另一條是把激勵(lì)機(jī)制引人規(guī)制,對(duì)規(guī)制進(jìn)行改良。隨著中國(guó)加入WTO,隨之而來(lái)的經(jīng)濟(jì)規(guī)則的一體化及日趨激烈的政府間的競(jìng)爭(zhēng),將我國(guó)傳統(tǒng)的政府規(guī)制體系推到了改革的最前沿。對(duì)此,筆者認(rèn)為:中國(guó)的問(wèn)題不是不要政府規(guī)制,也不是簡(jiǎn)單地放松規(guī)制或緩和規(guī)制,而是如何通過(guò)采取一些有效措施把規(guī)制從一系列的困境中解放出來(lái),并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)良好規(guī)制,讓政府規(guī)制真正發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)和作用,最終使政府規(guī)制成為一種高質(zhì)量的政府治理工具。而要達(dá)到這個(gè)目的,需要做到:1.矯正政府失靈,對(duì)規(guī)制者進(jìn)行規(guī)制首先,確立有限政府的觀念,從制度上約束政府規(guī)制行為。要確立有限政府的觀念,以制度的建設(shè)和法制的完善來(lái)防止因權(quán)力的濫用而損害公共福利。其中,憲法制約和行政法治不失為矯正政府失靈的好方法。我們當(dāng)前最緊迫的任務(wù)就是要拿起法律的武器,通過(guò)制定一系列合理的制度結(jié)構(gòu)來(lái)對(duì)參與規(guī)制立法和具體執(zhí)行規(guī)制的成員的自利性行為和投機(jī)行為進(jìn)行約束,盡快建立起一套較為完善的憲法救濟(jì)制度,實(shí)行行政法治,以矯正規(guī)制目標(biāo)的偏差。其次,合理界定政府規(guī)制的邊界。實(shí)行民主化規(guī)制,使相關(guān)利益各方能夠依照程序進(jìn)行磋商和協(xié)調(diào),將政府規(guī)制權(quán)力行使的界線界定在不侵害國(guó)民和企業(yè)的自由權(quán)利之上。具體限定如:第一次限定,政府作用應(yīng)嚴(yán)格限制在市場(chǎng)失靈的范圍內(nèi);第二次限定,政府干預(yù)應(yīng)限于能夠修補(bǔ)的市場(chǎng)缺陷之內(nèi);第三次限定,政府干預(yù)應(yīng)同樣要遵循成本收益原則。其三,建立地位獨(dú)立、規(guī)制中立、有足夠規(guī)制授權(quán)的規(guī)制機(jī)構(gòu)。政府規(guī)制機(jī)構(gòu)要想真正成為各方利益的協(xié)調(diào)者,就必須超脫于具體的利益糾紛之外,具有較大的中立性、獨(dú)立性。為防止來(lái)自地方政府和行業(yè)管理部門的干擾,中國(guó)需要設(shè)立一批直屬于全國(guó)人大的執(zhí)法機(jī)構(gòu),并在各地設(shè)立垂直領(lǐng)導(dǎo)的執(zhí)法機(jī)構(gòu),以保持其中立性。合理、明確劃分中央和地方規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)制權(quán),使二者各負(fù)其責(zé),互相監(jiān)督。最后,推行政企分開。在進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能的基礎(chǔ)上,推進(jìn)政府機(jī)構(gòu)改革,將政府的規(guī)制者職能和所有者職能分開,交由不同的行為主體承擔(dān),這才能保證規(guī)制機(jī)構(gòu)的公正性。而推行政企分開關(guān)鍵就是政資分開。政資分開,有助于界定政府職能,提高政府效率,減弱行政干預(yù),但又不放棄政府的責(zé)任和權(quán)利,政資分開的制度本身是約束政府各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)濫用權(quán)力的辦法之一。2.放松規(guī)制,培育產(chǎn)權(quán)多元化市場(chǎng)放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制,是以向規(guī)制產(chǎn)業(yè)引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制為目的。目前,在我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中,比較統(tǒng)一開放的全國(guó)性市場(chǎng)體系并沒有真正形成,而是被各級(jí)行政部門和地方政府的“條條”與“塊塊”不同程度地分割。市場(chǎng)準(zhǔn)入仍受到行業(yè)主管部門的嚴(yán)格限制。為了消除壟斷行業(yè)的非效率性,可以采取通過(guò)引人民間投資主體自由于進(jìn)人競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié),或是能夠參與壟斷環(huán)節(jié)的特許權(quán)競(jìng)爭(zhēng)等民營(yíng)化形式,對(duì)現(xiàn)有壟斷企業(yè)進(jìn)行股份制改造,使其成產(chǎn)權(quán)多元化的現(xiàn)代公司制企業(yè),培育不同的市場(chǎng)交易主體,完善市場(chǎng)交易機(jī)制。3.加強(qiáng)對(duì)規(guī)制者的監(jiān)督首先,建立透明開放的政府規(guī)制程序,透明性要求規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)制依據(jù)、規(guī)制過(guò)程和規(guī)制結(jié)果必須對(duì)公眾公開,接受公眾監(jiān)督。其次,健全社會(huì)監(jiān)督體系,建立各行業(yè)的消費(fèi)者組織,建立健全聽證會(huì)制度。公眾參與是保證規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的一個(gè)重要方面,任何規(guī)制政策都是政府規(guī)制機(jī)構(gòu),企業(yè)和消費(fèi)者各方利益相互博弈的結(jié)果,因此規(guī)制政策制定過(guò)程中,必須吸收消費(fèi)者企業(yè)等各方利益集團(tuán)的參與,通過(guò)聽證會(huì)這種方式,各利益相關(guān)者集團(tuán)的代表可以闡述自己對(duì)相關(guān)決策的觀
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