（民商法學專業(yè)論文）期待權理論研究.pdf

黑龍江大學碩士學位論文 a b s t r a c t c o n t i n g e n tr i g h ts t a t i n ga tt h eb u y e r sc o n t i n g e n tr i g h ti no w n e r s h i pr e s e r v a t i o n p u r c h a s ei nt h e2 0 t hc e n t u r y f o rh u n d r e dy e a r s “t h e r ea r eh u n d r e d so fa d j u d i c a t i o n s r e l a t e dt oe x p e c t a n tr i g h t ，a n de v e nm o r eh u g ec o l l e c t i o no ft h es c h o l a rw o r k s b u t s o m ep r o b l e m ss u c ha st h ec o n s t i t u e n t s ，t h ec o n c e p t ，t h el e g a ln a t u r e ，t h et y p e so f e x p e c t a n tr i g h t ，t h er e s e a r c h o fp r o t e c tt h er i g h ta n ds oo na r es t i l li nd i s c u s s i o n a c c o r d i n gt ot h eb a s i ct h e o r i e so fs c h o l a r s ，t h ed i s s e r t a t i o nh a si t so w no p i n i o n sa b o u t t h ec o n c e p t i o n ，t h el e g a ln a t u r ea n di th a sa n a l y z e dt h el e g a ls t a t u s e so ft h ee x p e c t a n t r i g h t t h ed i s s e r t a t i o nc a nb ed i v i d e di n t ot h r e ep a r t sa sf o l l o w i n g s t h ed i s s e r t a t i o nb e g i n n i n gw i t hi n t r o d u c i n gt h ee s t a b l i s h m e n tb a c k g r o u n d ，t h e h i s t o r i c a lr e f o r m i n g ，a n dt h ec o n c e p t i o no fe x p e c t a n tr i g h t ，t h i si st h ei n t r o d u c t o r y c h a p t e ro fe x p e c t a n tr i g h t t h es e c o n dc h a p t e ro ft h et h e s i sc o n d u c t e dar e s e a r c hf o r c a t e g o r i z i n gr e s e a r c ht ot h ee x p e c t a n tr i g h t t h ea r t i c l ei n t r o d u c e st h eu n d e r s t a n d i n gf o r t h et y p e so fe x p e c t a n tr i g h ti ns c h o l a rf i e l d s t h el a s tp a r td i s c u s s e sh o wt op r o t e c tt h e e x p e c t a n tr i g h t ，a n di ta c k n o w l e d g e dt h a ti n d e p e n d e n c eo fe x p e c t a n tr i g h ti nt h el e g a l s y s t e m ；t h e nd i s c u s s e dt h et r a n s f e r e n c ea n dt h eb o n af i d ea c q u i s i t i o no fe x p e c t a n t r i g h t t h ep a p e rp r o p o s e dt h a tt ob e t t e rp r o t e c tt h ei n t e r e s t so ft h er i g h to f t h ee x p e c t a n t w es h o u l de s t a b l i s ht h er i g h to ft h er e g i s t r a t i o ns y s t e m b ym e a n so fe x o t i ce x p e r i e n c ea n dt r a d i t i o n a li d e a s ，t h ea r t i c l eg i v eac o n c e p to f e x p e c t a n tr i g h ta n dw ed r a wac o n c l u s i o nt h a tt h ee x p e c t a n tr i g h ti sa ni n d e p e n d e n tr i g h t t h ea r t i c l eh o p e st h a tb ya n a l y s i st h er i g h t ，w ec a np r o t e c ti ti nt h ee x i s t i n gl e g a l f r a m e w o r k k e y w o r d s ：e x p e c t a n tr i g h tl e g a l n a t u r e 目錄 目錄 中文摘要i a b s t r a c t i i 緒論1 第一章期待權基本理論5 第一節(jié)期待權的要素與概念6 一、期待權的構成要素7 二、期待權的概念厘定9 第二節(jié)期待權的緣起1 0 第三節(jié)期待權性質分析1 2 本章小結。1 3 第二章期待權的類型一1 5 第一節(jié)所有權保留買賣買受人的期待權1 5 一、所有權保留制度緣起。15 二、所有權保留買受人期待權是典型期待權。1 6 三、所有權保留買受人期待權的性質1 7 第二節(jié)繼承人在繼承開始前的期待權2 1 一、繼承開始前的繼承人期待權法理地位2 1 二、后位繼承人的法理地位2 3 第三節(jié)商品房預售合同買受人的期待權2 4 一、商品房預售合同買受人期待權性質界定2 4 二、預售商品房期待權的效力2 6 本章小結2 9 第三章期待權的保護一3 0 第一節(jié)期待權是一項獨立的權利3 0 1 一 一 黑龍江大學碩士學位論文 一、期待權人享有法律承認的利益3 0 二、期待權人法律地位受到法律保護3 0 三、期待權具有獨立的權利機能31 第二節(jié)期待權處分時對權利人的保護31 一、期待權的轉讓3 2 二、期待權的轉讓方式氣3 第三節(jié)期待權入的善意取得一3 4 第四節(jié)建立期待權的預告登記制度3 5 一、明確預告登記的申請人3 6 二、確定預告登記的適用范圍3 7 三、預告登記的效力3 8 本章小結4 1 結語4 3 參考文獻4 4 致謝4 6 獨創(chuàng)性聲明o 4 7 緒論 緒論 一、期待權的研究歷史背景和意義 民事權利是民法里帶有根本性的重要問題。權利對于私法理念與社會進步都 有重要意義，隨著近年民事權利研究細密化發(fā)展，民事權利在縱向上對“權利之 現行階段”也投入相當的注意力，如締約過失責任的創(chuàng)立，成為民法學上的亮點， 期待權是權利要件完全具備時的權利狀態(tài)，待權利要件完全具備期待權則發(fā)展為 完全的權利，這種縱向發(fā)展的權利具有重要的研究價值。 期待權始于1 9 世紀德國所有權保留買賣制度，但是德國的附條件買賣法律行 為只是對其進行了詳細研究，未建立和完善在此基礎上產生的期待權理論，立法 的缺口為學者們深入研究期待權提供了廣大空問。我國臺灣地區(qū)對期待權也沒有 明文規(guī)定，但動產擔保交易法對附條件買賣制度專章規(guī)定，為期待權的多角度研 究提供法律契機。 期待權在我國民法體系中僅有若干片段，在民法教科書中僅對期待權給予概 念性的介紹，且對附條件法律行為規(guī)定較為簡略，但已為期待權存在確立了基礎， 我國合同法分則對所有權保留的規(guī)定，使期待權成為學者們研究的焦點。我 國法律法規(guī)中尚未出現“期待權”一詞，只是在專業(yè)教科書中對民事權利的分類 學者們根據民事權利成立要件是否全部實現，將民事權利分為既得權和期待權， 既得權是成立要件全部實現的權利，期待權是成立要件尚未全部實現，將來可能 全部實現的權利，這種介紹只能將期待權停留在虛渺的空間，對具體了解期待權 并沒有實質幫助。由于種種原因，我國大陸對期待權研究尚淺，但在所有權保留 制度中期待權的地位不置可否，將期待權融入具體制度中探討，對進一步認識期 待權會有較大幫助。 謝懷拭論民事權利體系【j 】法學研究1 9 9 6 ，( 2 ) _ 千利民民法【m 】北京：中國人民大學出版社，2 0 0 0 年第4 6 頁 黑龍江大學碩士學位論文 二、文獻綜述 期待權創(chuàng)設于德國判例學說，但是沒能形成完整的期待權理論體系，德國學 者對期待權顯著的研究成果有：維丁格爾于的論文作為法律概念之私法上的期 待權、賴澤爾的物上期待權、?？藸柕乃椒ㄉ掀诖龣嗬碚撝締栴}、澤 里克教授的所有權保留與擔保讓與、馬羅茨克的期待權一一個有意義的法律續(xù) 造之例證。在對期待權一般理論探討的同時，學者們期待權的機能獨立性研究也 在深入，如期待權的轉讓、期待權的善意取得、期待權的保護等問題的持續(xù)研究 使期待權理論在現實生活發(fā)揮重大作用。我國臺灣地區(qū)期待權理論繼受美國法律 的附條件買賣，但是臺灣地區(qū)民法有物權行為和債權行為之分，臺灣標的物轉讓 的物權行為是附有條件的，故臺灣學者認為，買受人的權利和德國所有權保留買 賣中買受人享有相同權利，即期待權。 對于期待權的性質，在學說上有德國法學家r a i s e r 的“將來權利說”，拉倫茨 的“歸屬權說”，胡長清先生的“特殊權說”，埃內克策魯斯的“形成權利說”等。 本文在借鑒分析學者們學說基礎上認為期待權是與物權、人身權、知識產權等權 利劃分標準不同的權利，期待權是與既得權并存的權利狀態(tài)，二者是以權利的取 得狀態(tài)為劃分依據，是權利的縱向劃分；而物權和債權是以財產流轉的狀態(tài)為劃 分依據，人與財產靜態(tài)法律關系表現為物權，財產流轉的動態(tài)法律關系表現為債 權，是權利的橫向劃分，所以在權利的劃分上期待權與物權、債權并非平行的權 利，所以期待權可以表現為物權期待權與債權期待權。 期待權是處在發(fā)展中的權利，對期待權不同類型的理解有助于全面認識期待 權的本質。學者們對期待權類型有著不同認識，萊阿斯馮圖爾主張廣義的期 待權包括七大類，賴澤爾認為德國期待權有三種，但是列舉方式對期待權類型概 括并不是最佳方式，所以本文通過對期待權的典型類型分析，以求深入介紹期待 權理論。本文對三種典型期待權，即所有權保留期待權、后位繼承人期待權、預 售商品房買賣合同期待權進行了分析。所有權保留買受人期待權作為市場經濟的 產物出現的新的權利類型，民法學期待權問題多數是圍繞買受人期待權問題展開， 緒論 如沃爾夫的物權法、拉倫茨的德國民法通論、鮑爾的物權法等，我國 學者對期待權的研究主要有：王澤鑒的附條件買賣買受人之期待權、申衛(wèi)星的 期待權基本理論研究、王軼的所有權保留制度研究、劉得寬的分期付款 買賣之法律上效力、李輝東的所有權保留制度研究，但買受人期待權制度在 我國及大陸法系其他國家立法卻是空白，我國合同法第1 3 4 條規(guī)定從形式上 對所有權保留給予規(guī)定，“當事人可以在買賣合同中約定買受人未履行支付價款或 者其他義務的，標的物的所有權屬于出賣人”。同時，合同法第4 5 條、第1 3 3 、 1 3 4 條、第1 6 7 條，民法通則第6 2 、7 2 條，最高人民法院關于貫徹執(zhí)行 若干問題的意見( 試行) 第7 5 條、第8 4 條，也是對所有權 保留制度的肯定。對所有權保留買賣立法不足導致對期待權問題的規(guī)定甚少。本 文將繼承權分為繼承開始前的繼承權，繼承開始后的繼承權，及后位繼承權三種 情況加以討論，肯定后位繼承權人期待權的法理地位。將預售商品房買受人期待 權納入期待權理論體系，主要是由于近幾年商品房市場繁榮，現實糾紛中對買受 人保護力度較弱，買受人在與出賣人簽訂預售合同時，房屋尚處于建設中，買受 人此時無法取得標的物的所有權，只能基于合同享有對標的物的期待權。而法律 也是經濟發(fā)展的產物，為更好完善商品房預售法律制度，將買受人權利納入期待 權體系是對買受人期待權最大的保護。 1 9 世紀以來，期待權理論問題本身的復雜性使得它成為學者們熱衷討論的議 題，學者們爭鳴不斷，但對于期待權若干問題仍無定論，例如期待權概念、性質 的懸而未決直接影響到期待權類型化的確定，理論的爭議使得立法選擇和審判實 踐缺少穩(wěn)定性，所以，在學說上對期待權理論予以澄清意義重大。對期待權獨立 性的承認是對期待權更好保護的法律前提，首先期待權人享有法律上承認的利益， 期待權人的利益體現為隨著約定條件的滿足期待權人的意志優(yōu)于他人的意志；其 次期待權人具有獨特的法律地位，可以處分自己的期待權；最后期待權在交易中 可以被轉讓、處分，這是期待權具有獨立的權利機能的法律表現。本文著重介紹 可以通過預告登記制度強化對期待權的保護，預告登記是保全物權順位請求權進 行的提前登記，不僅在不動產物權變動，而且對買受人期待權也應采納預告登記 黑龍江大學碩士學位論文 制度，預告登記制度效力有保全效力、順位效力、預告效力等，我國物權法 對預告登記也做了規(guī)定，立法和學說的結合，使期待權具有更強的可操作性，筆 者希望對我國期待權理論的構建盡到綿薄之力。 第一章期待權基本理論 第一章期待權基本理論 經過幾十年的發(fā)展，期待權不但已經成為德國為代表的大陸法系法學的重要 組成，在英美法系，期待權也將期待權在大學詞典中給予界定，學者們對期待權 的爭論與探討從未停止。對于期待權的存廢之爭共有三種學說： 1 、占有理論取代期待權說 m f i n z e l 教授，認為整個期待權理論是完全充滿幻想故事的興趣而猜測出來的， 法律的傳統(tǒng)占有理論足以為先存的理論提供充足的解釋，期待權完全是“理論構 想上的裝飾物”。r a i s e r 教授持相反的觀點，他認為，期待的提出并非來源于理論 家而是來源于信用交易和現實經濟，期待權處于物權的先期階段，其可轉讓性受 到法律的充分保障，這是債權和占有無法達到的效果，所以，期待權是經濟現實 的需要。 2 、流質質權說 此學說來自于德國學者b l o m e y e r ，他受到美國l v o l d 教授的買受人與出賣人 在所有權利益互補的前提下成為完全所有權，即對所有權依據質的區(qū)分理論的影 響，進而提出所有權保留買受人權利流質質權說。流質質權說認為所有權保留出 賣人之所有權，在表現形式上同于質權，所有權保留買受人之所有權隨物的交付 而取得，出賣人將物交付買受人之時即轉移所有權，出賣人同時取得不占有標的 物的質權，即流質質權。b l o m e y e r 將所有權買受人的權利界定為所有權，完全沒 有了期待權的存在空間，因此此說被稱為期待權否認說。該說受到許多學者的質 疑，如德國的r a i s e r 教授認為此種理論完全背離所有權保留的設立目的和民法理 論的“質權流質之禁止”規(guī)定，所以流質質權說并不可取。 3 、期待權肯定說 m t i n z e l ，e i g e n t u m s v o r b e h a l tu n ds i c h e r u n g s t l b e r e i g n u n g ，m d r1 9 5 1s 1 2 9 f f - 期1 自申衛(wèi)星：所有權保留買賣買 受人期待權之本質載于法學研究2 0 0 2 年第2 期第5 0 頁 l u d w i gr a i s e r , a a o ，s 5 1 5 2 囂引自申衛(wèi)星：所有權保留買賣買受人期待權之本質載于法學研究2 0 0 2 年 第2 期第5 0 頁 黑龍江大學碩士學位論文 即是否應當承認期待權這一概念問題。在所有權保留買賣中，期待權創(chuàng)設源 于當事人之間的信賴利益，而在傳統(tǒng)民法體系找不到更能完美解釋所有權保留買 受人的獨特的法律地位的理論，為了更好揭示雙方當事人的信賴利益關系，承認 期待權這一概念的獨立性可以更能保護買受人的權利，買受人可以通過自己行為 取得標的物所有權，同時可以行使自己對出賣人及第三人的抗辯權，通過侵權主 張損害責任?！捌诖龣唷弊钪饕囊饬x就在于“準備和保證這種由期待權引起的權 利的歸屬”。 學者們對將期待權作為一項獨立的權利納入權利體系已經達成共識，一般都 承認期待權是取得某種私權的法律地位。期待權在信用經濟發(fā)展的背景下受到關 注，究其原因主要是期待權能夠體現新型交易利益權利，其以交易效率與安全為 理論價值目標和實踐目標，能夠構建更為合理的公平正義。一個法律制度的成功 的衡量標準取決于其實現建設性和創(chuàng)造力，提供更為效率安全的空間，這一理念 激勵著學者們去探尋期待權在經濟領域發(fā)揮解決各種利益沖突的功效，使權利人 在法律安排中能夠各得其利。學者們對期待權的概念及形成有不同的認識，本文 將對期待權的基本問題進行分析，以期對期待權與現有民法權利結合。 第一節(jié)期待權的要素與概念 期待權理論發(fā)源和成長與德國法學，在我國民法學和民法體系中僅有期待權 的若干片段，在民法教科書中并沒有對期待權的本質給予深入介紹，造成在對期 待權的研究中學者們無論是對期待權的性質、構成、范圍上都存在較大分歧。真 正將期待權發(fā)展成為傳統(tǒng)的法律概念，是德國法學家齊特爾曼，他使得期待權一 詞被廣泛接受并應用于德國教科書中，他認為期待權是附條件法律行為中的 “a n w a r t s c h a f t s r e c h t ”與德意志固有法的“w a r t r e c h t ”結合的產物。德國法學家安 德阿斯馮圖爾是期待權理論的集大成者，他主張將期待權解釋為廣義的期待 權，從而使期待權成為德國民法原理的重要組成部分。 卡爾拉倫茨德國民法通論北京：法律出版社，2 0 0 3 年第7 0 0 頁 第一章期待權基本理論 一、期待權的構成要素 期待權作為權利的分支之一，首先應具備權利的構成要素，耶林認為“并非 所有的利益都是權利，只有為法律承認并受其保護的利益才為權利”。關于權利本 質的探討主要有薩維尼的意思說，耶林的利益說，以及意思力說，自由說等。本 文傾向于利益說，羅斯科龐德認為“權利是法律所保護的利益”，某種利益只有 得到法律的認可方能成為一項權利。 期待權是一種當事人為了將來獲得某種權利而擁有的權利，這種期待中的狀 態(tài)，區(qū)別于“單純的希望”和已經取得部分要件的尚未納入法律保護范圍的“單 純的期待?！蓖鯘设b先生對期待與期待權給予區(qū)分，他認為對物的單純希望到對物 的期待權中間還有期待的狀態(tài)，而單純的期待也要具備一定要素方能發(fā)展為期待 權。其一是期待的地位有賦予權利使之成為權利性質的必要，其二是期待的地位 要受到法律的保護。而單純的期待僅僅取得權利的部分要件，不具有法律上“權 利 的地位，對于“單純的期待”與期待權的區(qū)分標準，學者們認識不同：( 1 ) 以是否取得權利最后要件為區(qū)分標準，單純的期待尚未具備權利取得的要件，期 待權是權利尚欠缺最后要件的權利狀態(tài)，在取得最后要件后即為完整的權利，“權 利之取得，雖未完成，但己進入完成之過程，當事人己有所期待。”此說的弊端 為，以最后取得的要件作為界定權利的標準有失偏頗，因最后取得之權利要件未 必是權利的核心要件，僅僅依靠時間劃分權利狀態(tài)未免有失妥當。( 2 ) 以是否具 備權利之重要要素或全部要素作為區(qū)分標準，單純的期待也取得權利的部分要件， 但是這種要件尚未完全具備，而期待權是已經具備權利之重要要素和必要性的權 利狀態(tài)。此說的一大缺憾是對于“重要要件”的界定，其模糊性本身，不利于對 期待權概念的界定，絲毫不利于改變期待權目前的混亂處境。( 3 ) 以權利是否具 各生效要件作為區(qū)分期待與期待權的標準，具備成立要件而不具備生效要件的權 王澤鑒民法學說與判例研究第一冊北京：中國政法大學出版社，1 9 9 8 年第1 4 7 1 4 9 頁 申衛(wèi)星期待權基本理論研究北京：中國人民人學出版社，2 0 0 6 年第3 2 頁 王軼期待權初探【j 】法律科學，19 9 6 ，( 4 ) 一7 黑龍江大學碩士學位論文 利狀態(tài)為期待權，這種觀點似乎從形式上解決了期待權問題，但是，僅僅是借用 簡單的成立生效概念并不能從理論上解決期待權的實質問題。我們認為期待權構 成權利的要件有： 第一，期待權發(fā)生的起點是存在一個權利，這種權利處于產生、發(fā)展、完成 過程的起點，主體期望其將來能夠得到的一種權利，以所有權保留契約為例，所 有權保留買受人期待權不同于平常所說的期待，他需要具備的條件為：權利取得 的部分要件已經現實存在，但尚欠缺其他要件或至少缺少使其成為完全權利的最 后一個要件的狀態(tài)。買受人在完成所附條件之前尚未取得標的物所有權，但取得 權利過程已經在進行之中，買受人已經具有合理的期待。買受人的這種期待與普 通買賣合同對標的物的期待區(qū)別在于構成要件“已經實現”和“猶未實現”的地 位，買受人雖未取得所有權但其取得權利的明確性已確定。期待權的內容要是將 來能夠發(fā)生的權利，當事人要有實現權利的期待，是已經完成部分法律行為，在 當事人之間此種狀態(tài)已經具有了法律上約束力，此種約束力，在于確保終點權利 取得的實現。從權利形成的角度，只有民事主體在取得權利的部分構成要件并達 到能夠法律保護的程度才構成期待權，一方面完整權利形態(tài)尚未形成，另一方面， 權利已進入實質取得階段，隨著條件成熟將逐步發(fā)展成為完整的既得權利狀態(tài)。 第二，期待權發(fā)生的終點權利是多要件權利，其中一部分要件已經完成，尚 有未完成的要件，這一階段可以稱為取得完整權利的“先期階段”，此階段已經具 有取得權利的確定性，需要法律將其納入保護范圍。例如在分期付款買賣中，出 賣人需交付標的物，買受人需分期支付價款，而標的物所有權即為終點權利。如 果是手對手買賣，一手交錢，一手交貨，那么定沒有期待權存在的空間。期待權 最終權利狀態(tài)是既得權利，在期待權人存有期待利益并為實現終點權利而努力時， 期待權義務人不得以單方意思表示阻隔期待權人取得期待利益，1 9 5 5 年德國聯(lián)邦 法院b g h zn j w1 9 5 5 ，5 4 4 判決中明確表示“由于出賣人無法以單方意思毀滅買受 人的地位，故買受人的地位可稱為期待權”與完整權利相比，期待權已經取得權 申衛(wèi)星期待權研究導論中國民商法律網，2 0 0 6 年4 月1 3 日 f 澤鑒民法學說與判例研究第一冊北京：中國政法大學出版社，1 9 9 8 年第1 5 8 頁 第一章期待權基本理論 利的部分要件，只有具備權利完全要件時，期待權方轉化為既得權，而當權利的 要件一個都沒能完成時，不能稱之為權利，而僅僅是單純的期待。 第三，當事人基于期待權是一項不完整的權利，已經在權利發(fā)展過程中處于 “奔跑”階段，這個階段的權利在法律上稱為期待權，德國法學家拉倫茨認為期 待權作為取得權利的權利，在交易中應有確定的地位，期待權可以轉讓并可以在 此項權利上設立權利義務。這種權利的穩(wěn)定狀態(tài)，此時的期待權受到法律保護， 當事人負有不得惡意干涉權利取得要件的義務。這是期待法律關系成為期待權的 必備要件，一項民事權利必須具備法律上的力，法律對當事人利益構成合理期待， 可認為同時具備法律上之力，構成了法律上的期待權，與完整權利具有同一性質， 合理期待是法律對當事人期待利益保護力度的衡量。法理學上一項獨立的權利包 括三個構成要素：“法律的保護( 規(guī)定承認) 、主體的自由選擇以及可獲得的利益?！?期待權原則上可以依照既得權利的規(guī)則進行轉讓、交付、登記。但在強制力方面， 期待權人與既得權人法律地位應有區(qū)別，期待權人強制力要弱于既得權人。 從期待權的構成分析，我們將期待權中特定利益界定為對未來完整權利取得 的一種期望，這種期望是一種構成要件介于“已經實現”和“猶未實現”之問的 法律地位，期望中已經具備取得權利的部分要件，并包含一定期待利益并受法律 保護的權利，稱為期待權。 二、期待權的概念厘定 德國法學家安德萊阿斯馮圖爾( a n d r e a sv o f lt u h r ) 認為期待權處于為取得 權利做準備的階段，正處于某種權利還沒有完全發(fā)達的形式。預備階段的權能可 以通過現有的將來的權利的部分權能把期待權補充玩?zhèn)?，而形成完整的權利形式?德國法學家賴澤爾( r a i s e r ) 教授的物上期待權中，認為期待權是一種暫時 的權利狀態(tài)，是為權利取得之要條件的某部分已然實現，但猶未全部實現的狀態(tài)。 。張文顯法學基本范疇研究【m 】北京：中國政法大學出版社，1 9 9 3 年第2 3 5 2 2 5 頁 【德】卡爾拉倫茨德國民法通論【m 邵建東等譯北京：法律出版社，2 0 0 3 年第2 9 5 頁 黑龍江大學碩士掌位論文 德國法學家卡爾拉倫茨( k a r l l a r e n z ) 教授的著作德國民法通論認為，期待權 是法律上已經給予部分保證的、可以得到某種權利的指望，這種對權利的完全實 現的想法需要一定的可能性并已經部分實現取得要件，在交易中可以將期待權視 為現成的財產這樣一種確定的程度，并可以將之作為一種權利去轉讓、抵押和扣 押。 我國學者對期待權的界定采取的角度不同，史尚寬先生認為，期待權是權利 要件事實發(fā)生一部分，其他權利事實尚未發(fā)生時，法律對將來權利人的保護狀態(tài)。 學者王澤鑒先生將期待權界定為，具備取得權利的部分要件，而具有權利性質的 受到法律保護的法律地位。申衛(wèi)星博士則認為期待權是對未來完整權利的一種期 望，這種期望因取得權利部分要件而受到法律保護，成為具有權利性質的法律地 位。由于期待權是民事權利劃分種類之一，應符合民事權利的構成要素，學者們 將期待權描述為一種具備權利性質受到法律保護的地位，并無不妥，但期待權在 權利全部要件都實現的情況下，將轉化為既得權這一事實也不容忽視。所以，通 過總結學者們智慧的精華，我們可以對期待權給予以下界定：期待權是一種相對 獨立的民事權利，是民事主體在取得權利部分構成要件后，具有權利性質的，應 受到法律保護的法律地位。在民事權利體系中，期待權與既得權呼應，當法律規(guī) 定或當事人約定的權利要件具備時，期待權即實現其完滿的權利狀態(tài)成為既得權 狀態(tài)。期待權是存在特定法律關系，具有特定利益，當事人具備取得完整權利的 部分要件時，對將來取得完整權利所享有的受法律保護的合理期待的利益。 第二節(jié)期待權的緣起 期待權這一概念創(chuàng)設于德國判例學說，但是德國民法典沒能采納期待權 。劉得寬民法諸問題與新展望 m 北京：中國政法大學出版社，2 0 0 2 年第5 4 5 頁 【德】卡爾拉倫茨德國民法通論【m 】邵建東等譯北京：法律出版社，2 0 0 3 年第2 9 4 頁 史尚寬民法總論 m 北京：中國政法大學出版社，2 0 0 0 年第2 6 頁 王澤鑒附條件買賣買受人之期待權【a 】王澤鑒民法學說與判例研究( 一) 【c 北京：中國政法大學出版社， 2 0 0 5 年第1 3 6 頁 。申衛(wèi)星期待權基本理論研究 m 】北京：中國人民大學出版社，2 0 0 6 年第3 2 頁 第一章期待權基本理論 這一概念，德國民法典對期待權的立法空白為期待權研究預留了一定空間。期待 權產生于德國所有權保留買賣中對買受人地位的界定，學者們用期待權這一概念 描述所有權保留買賣合同產生的買受人在支付價金后和取得所有權前的法律地 位。 德國學者多年對期待權的討論細致深入，其學說和判例浩如煙海，著作如汗 牛充棟，對期待權的討論大致可分為三個階段：德國學者齊特爾曼( z i t e l m a n n ) 教授 在國際私法一書中對期待權的概念界定可稱為第一階段，這是真正將期待權 發(fā)展成為一個統(tǒng)一的法律概念的開端；其后，德國法學家安德萊阿斯馮圖爾 ( a n d r e a sv o nt u h r ) 對期待權的類型做了發(fā)展階段中較為重要的總結，使期待權成 為德國民法原理的重要組成部分；1 9 2 8 年維丁格爾于的作為法律概念之私法上 的期待權進一步闡明期待權的概念，推動期待權概念的發(fā)展。第一階段，是期 待權的起步階段，在這一階段將期待權概念與權利概念相結合，將期待權納入到 私權領域中。期待權在德國發(fā)展的第二階段，是2 0 世紀6 0 年代德國學者對期待 權理論進行系統(tǒng)化研究的階段，其代表1 9 6 1 年賴澤爾( r a i s e r ) 教授：物上期待權， 1 9 6 2 年?？藸? f o r k e l ) ：私法上期待權理論之基本問題，1 9 6 4 年澤里克( s e r i c k ) 教授：所有權保留與擔保讓與。另外德國1 9 7 7 年馬羅茨克( m a r o t z k e ) 的期待 權一一個有意義的法律續(xù)造之例證? ( d a sa n w a r t s c j a f t s r e c h t e i nb e i s p i e ls i n n v o l l e r r e c h t s f o r t b i l d u n g ? ) 多對期待權給予論證，得到學者和法官的接受。這一階段也是 期待權效力研究深入的階段。對期待權研究的第三階段不再對概念和一般理論進 行爭論，學者們主要是以德國民法典4 5 5 條所有權保留買賣中保留買主期待權 為中心展開期待權的獨立機能研究，如期待權的轉讓、保護等，在這一階段的研 究中，使期待權在現實生活中發(fā)揮了重要作用。 期待權在德國物權法和繼承法中具有重要地位，雖然在德國法典中尚未承認 但卻可以作為完整權利一樣對待，期待權在德國聯(lián)邦最高法院和聯(lián)邦財政法院聯(lián) 邦行政法院都得到判例承認。期待權自身爭議和獨特魅力引起學者們研討，推動 申衛(wèi)星所有權保留買賣買受人期待權之本質【j 法學研究2 0 0 2 ，( 2 ) 申衛(wèi)星期待權基本理論研究【m 】北京：中國人民大學出版社，2 0 0 6 年第1 3 1 4 頁 黑龍江大學碩士學位論文 期待權學說向前發(fā)展。 我國臺灣地區(qū)法律深受德國法學的影響，買賣制度的各種規(guī)定也是仿自德國， 但1 9 6 3 年的動產擔保交易法繼受了美國法律的附條件買賣的規(guī)定。臺灣地區(qū) 的附條件買賣中，由于民法區(qū)分物權行為與債權行為，所以標的物轉讓的物權行 為是附有條件的，故臺灣學者多數認為，臺灣地區(qū)的附條件買賣與德國所有權保 留買賣是相同的內容，其中保留買受人的地位即為期待權，進而德國民法的期待 權理論備受臺灣學者關注。但是臺灣地區(qū)也是在判例學說中承認期待權，并未在 法律中進行明文規(guī)定。期待權理論涉及到更深層次的民法基本理論問題，使得期 待權基礎理論不斷受到學者們追捧。 第三節(jié)期待權性質分析 期待權是一項受法律保護的權利，對其性質紛爭，學者們仍無定論，學者們 曾用“權利之胚胎”“發(fā)展中的權利”“權利的發(fā)展階段”“所有權的預備階段”等 這些能描述權利表面特征的詞匯來界定期待權的性質，但這些學說并不能深入期 待權的本質核心。學者們就期待權的法律性質主要形成了以下代表性觀點：物權 說、戴孟勇的準物權說、王澤鑒先生的特殊權利說、期待權否認說、申衛(wèi)星的不 完全所有權說，王軼的物權化的債權或效力擴大的全權說。 l 、特殊權說 此說是胡長清先生倡導，他認為期待權不類屬于先存權利體系，是取得權利 的權利，因期待權是所附的法律行為內容為債權或物權，所以期待權則既非物權， 亦非債權，而是種特殊的權利。這種對期待權性質的模糊定位，并不能從實質 上解決期待權的問題。特殊權利說看到期待權與其他權利有本質區(qū)別，但并沒有 在現有權利體系中描述期待權，這對于期待權本質屬性的認識并沒有實質性幫助。 2 、將來權利說 此說認為期待權性質是依據其將來所取得的權利而確定，如以取得債權為目 。申衛(wèi)星期待權研究導論【j 】清華法學，2 0 0 2 ，( 7 ) 胡長清中國民法總論【m 】中國政法大學出版社，1 9 9 7 年第2 8 2 2 8 3 頁 第一章期待權基本理論 的，期待權則歸入債權，如以取得物權為目的，則歸入絕對權，所以期待權性質 是依將來權利性質可以是請求權、支配權、相對權或絕對權。持此觀點的是德國 法學家賴澤爾( r a i s e r ) 教授。 3 、歸屬權說 此說是學者拉倫茨倡導，是指，依據該說，權利人在特定條件成就時，無需 權利人自身的行為即可取得某種權利的權利。例如取得權人基于主物所有權轉移 而對從物權利的取得就是歸屬權。拉倫茨認為期待權在核心上就是歸屬權。 4 、形成權利說 ( 1 ) 埃內克策魯斯( e n n e c c e r u s ) 認為期待權同于形成權屬于權利的發(fā)展階段， 認為期待內容是針對權利的取得，不是針對未來權利的標的物，使得期待權和形 成權的界限模糊，進而提出“變更權利之權利”概念，形成與支配權對應的概念。 漢斯福克爾也認為期待權可以與形成權并稱為“變更權利之權利”，黃右昌認為 形成權是單方行為，買受人期待權和形成權都是處于權利發(fā)展過程的中間狀態(tài)， 二者在法律狀態(tài)上極為相似。 ( 2 ) 德國學者澤克爾認為，形成權是賦予權利人的一種取得權利的權能，權 利人因此享有為一定行為的權能，這種形成權會因為權能的行使而消滅；期待權 的實現僅需要一定時間經過或特定事實發(fā)生，期待權人不能對此產生影響，期待 權會因為權利的行使而發(fā)展為完整的權利，這是期待權與形成權的最大區(qū)別。 本章小結 學者們對期待權在權利體系的框架下的位置，是期待權性質界定的基礎： 1 、權利以內容為標準分類，可分為人身權和財產權，人身權包括人格權和身 份權，財產權時具有經濟利益經濟價值的權利，包括交換價值和使用價值，且可 進行轉移的權利，財產權包括物權、債權、知識產權等。因人格權和身份權都是 不得放棄和轉讓的權利，不能成為交易客體，所以在人身權上不可能發(fā)生期待權 問題。財產權中的各項權利是可以轉讓的權利，因此期待權可以成為獨立的財產 價值，可以成為一項財產權。財產權分類中有物權、債權、知識產權，借助此分 黑龍江大學碩士學位論文 類體系，期待權從形式上可以劃分為物權期待權、債權期待權、知識產權期待權 三類。如此三類權利，各自成體系，因各種期待權性質因最終完整權利的性質不 同而有所不同，而期待權處于向完整權利轉化的過程中，因此試圖以統(tǒng)一的性質 概括不同期待權的性質較不現實，所以并不能說物權期待權就是物權，而債權期 待權就是債權。 2 、權利按照發(fā)展階段分類可分為既得權與期待權，我們不能籠統(tǒng)的說期待權 或既得權是物權或債權，因為期待權是權利的泛稱，而非具體的權利，因此期待 權無法融入現有的權利體系中，期待權是與既得權相對應的權利。德國法學家安 德萊阿斯馮圖爾指出期待權是一個“空殼”的制度概念，包含了權利內容下 的種種法律現象，因此對期待權的性質分析需要借助各個具體期待權進行分析。 類型化研究的思維可以全面認識期待權的本質，所以對期待權進行類型化研究具 有十分重要意義。 第二章期待權的類型 第二章期待權的類型 由于期待權的法律性質取決于未來終點權利的權利性質，我們已將期待權做 不同列舉式的分類，但是由于對期待權的基礎理論不同，學者們對期待權的類型 理解不同。德國學者萊阿斯馮圖爾主張廣義的期待權，認為全部列舉期待權 不太可能，但是主要包括七大類( 1 ) 附條件或附期限法律行為而生之權利；( 2 ) 權利( 尤其是債權) 之完成尚欠某項事實，而此項事實當事人不得隨意加以變更， 系依法律關系或法律規(guī)定，為權利發(fā)生之要件者；( 3 ) 后位繼承人之地位；( 4 ) 繼承權；( 5 ) 時效取得占有人及遺失物拾得人之地位；( 6 ) 不動產登記前讓與合 意受領人之地位；( 7 ) 抵押權業(yè)已登記，債權尚未發(fā)生前債權人之地位等。賴澤 爾認為德國民法上物之期待權主要有三種：保留所有權買賣買受人之地位，不動 產登記前讓與受領人之地位，抵押權人于債權發(fā)生或證書交付前的法律地位。王 澤鑒認為期待權包括三種：附條件或附期限法律行為、遺失物拾得人、繼承開始 前繼承人之地位。王軼認為包括附條件或附期限民事權利、履行期尚未界至的債 權、登記要件主義下尚未辦理登記時受讓人的法律地位、時效取得占有人在時效 屆滿前的法律地位。從學者們分歧中我們可以看到隨著社會實踐和法學研究的不 斷前行，新的期待權類型定會涌現，期待權是一種不能夠被列舉窮盡的權利，本 文僅就三種典型期待權進行討論。 第一節(jié)所有權保留買賣買受人的期待權 一、所有權保留制度緣起 期待權的研究發(fā)端于所有權保留制度，所有權保留是指在法律規(guī)定或當事人 。王澤鑒民法學說與判例研究( 第一冊) 【m 】北京：中國政法大學出版社，1 9 9 8 年第1 4 5 - 1 5 8 頁 王澤鑒民法學說與判例研究( 第一冊) 【m 】北京：中國政法大學出版社，1 9 9 8 年第1 9 0 頁 王澤鑒民法學說與判例研究( 第一冊) 【m 北京：中國政法大學出版社，1 9 9 8 年第1 4 5 - 1 5 8 ，1 9 0 頁 王軼期待權初探 j 法律科學，1 9 9 6 ，( 4 ) 黑龍江大學碩士學位論文 約定的前提下，標的物所有權人將物的部分權能轉移對方當事人，待對方當事人 完成所附條件時，標的物所有權方移轉于買受人的一種制度。標的物買受人提前 享有標的物的使用價值，同時以標的物的所有權為擔保，降低了出賣人的交易風 險。 德國于1 8 9 6 年德國民法典將所有權保留制度上升到立法，是首次以成文 法形式明文規(guī)定所有權保留制度的國家。德國的所有權保留制度規(guī)定在債權債務 關系中，瑞士民法將其規(guī)定在物權部分，并規(guī)定受讓人在住所地的主管官員登記 簿上進行登記，所有權保留始生效力。法國學者們普遍認為停止條件和解除條件 及契約自由原則是法國所有權保留的依據，雖然法國民法并沒有明確規(guī)定所有權 保留制度。美國所有權保留規(guī)定在統(tǒng)一商法典，其效力相當于“擔保權益”的 保留。我國臺灣地區(qū)1 9 6 3 年的動產擔保交易法對所有權保留做了詳細規(guī)定， 包括附條件買賣定義，契約應載事項，取回占有及賠償請求，再出賣之效力等。 看各國立法，德國、意大利規(guī)定所有權保留制度于民法典的買賣合同中，瑞士將 其規(guī)定在民法典的物權部分中，美國和我國臺灣地區(qū)將其規(guī)定在擔保法中。我國 在中華人民共和國民法通則中規(guī)定法律或當事人可以在不違反法律規(guī)定的前 提下，在合同中約定財產轉移方式；最高人民法院關于貫徹執(zhí)行 若干問題的意見( 試行) 中規(guī)定，當事人對所有權轉移可以附有條件， 條件的成就成為所有權轉移的前提，條件不成就所有權不發(fā)生轉移效果；中華人 民共和國合同法1 3 4 規(guī)定，當事人可以在買賣合同中隊標的物所有權作出約定， 當買受人未履行或未完全履行支付價款或者其他義務的，標的物的所有權仍然屬 于出賣人，所有權不發(fā)生轉移效果。在立法上確認了所有權保留制度。所有權保 留制度精巧的實現了買受人的使用權和出賣人的擔保，但是我國所有權保留條款 僅做了原則規(guī)定，在具體操作上尚欠缺可操作性，對其進一步完善有重要意義。 二、所有權保留買受人期待權是典型期待權 所有權保留買賣合同成立后，買受人可以對標的物享有占有、使用的權利， 溫世揚，廖煥國物權法通論【m 】北京：人民法院出版社，2 0 0 4 年第8 2 8 頁 第二章期待權的類型 當雙方約定的條件成就時，標的物的所有權方從賣方轉移至買方的制度，其實， 在所有權保留買賣法律關系中，出賣人仍可以處分標的物，買受人支付大部分價 款后其所有權卻受到嚴格限制，為了使買受人在一定程度對抗出賣人保留的所有 權，維持雙方當事人利益平衡，期待權便成為當前能夠享有特殊權利的權利以之 對抗出賣人的取回權。買受人