JQAD-2-0012-A4內(nèi)部稽核程序.doc

康 碩 電 子 (蘇 州) 有 限 公 司 COTEK 標(biāo) 準(zhǔn) 作 業(yè) 程 序主 題 : 內(nèi)部稽核程序 版 本 : A5文件編號(hào) : JQAD-2-0012 上階文件 : 品質(zhì)及環(huán)安管理手冊(cè)版 本 說(shuō) 明A1 新發(fā)行A2 將3.5修改成3.5,3.6重新發(fā)行.5.1.1,5.1.2也有變動(dòng)A3 修訂1. 目的及範(fàn)圍加入環(huán)安內(nèi)容2. 將3.6總經(jīng)理權(quán)責(zé)更改3. 更改5.1,5.2 A4 在5.1.1中增加”稽核計(jì)劃須包括所有班次” A5 修訂1. 修訂 5.1.2內(nèi)容2. 加入上次內(nèi)部稽核參考因素 提案審查核準(zhǔn)1.0目 的 : 確保各部門(mén)的系統(tǒng)及其相關(guān)資料，符合品質(zhì)&環(huán)境及勞工安全管理系統(tǒng)的要求。2.0範(fàn) 圍 : 凡與品質(zhì)、環(huán)境及勞工安全系統(tǒng)運(yùn)作有關(guān)的作業(yè)活動(dòng)皆適用之。3.0權(quán)責(zé)部門(mén) : 3.1管理代表：擬定稽核計(jì)劃、成立稽核小組。3.2稽核小組：執(zhí)行稽核。3.3稽核組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)所有和稽核相關(guān)事宜及跟催改善措施的實(shí)施成效。3.4被稽核單位：負(fù)責(zé)擬定及執(zhí)行改善。3.5總經(jīng)理：稽核計(jì)劃的核準(zhǔn)及稽核結(jié)果之審查.4.0名詞定義 :4.1稽查員：受過(guò)內(nèi)稽訓(xùn)練課程且登錄合格者、領(lǐng)有證明文件者、或熟悉系統(tǒng)運(yùn)作且經(jīng)主管核準(zhǔn)之人員。4.2缺失：凡未達(dá)到系統(tǒng)所規(guī)定的事項(xiàng)者，例:糾正措施未執(zhí)行。5.0作業(yè)程序 : 5.1擬定內(nèi)稽計(jì)劃：5.1.1由管理代表於每年12月底前完成“年度內(nèi)部稽核計(jì)劃”(JQAD-4-0001)會(huì)簽各單位主管,稽核計(jì)劃須包括所有班次.並呈總經(jīng)理核準(zhǔn).5.1.2 如有特殊情況,經(jīng)管理代表向總經(jīng)理報(bào)備后,可實(shí)施不定期的稽核作業(yè);1) 外部機(jī)構(gòu)認(rèn)證時(shí)2) 發(fā)生重大品質(zhì)異常或公司產(chǎn)品/活動(dòng)/服務(wù)發(fā)生重大改變時(shí)3) 重大環(huán)境事故或安全事故時(shí)4) 相關(guān)方有重大投訴時(shí)5.2稽核小組會(huì)議：5.2.1由管理代表於稽核前召開(kāi)會(huì)議，其會(huì)議內(nèi)容如下：5.2.1.1由管理代表指定稽核組長(zhǎng),同時(shí)分配稽核小組成員。5.2.1.2擬定此次稽核計(jì)劃、重點(diǎn)及注意事項(xiàng)，參考上次內(nèi)部稽核的結(jié)果編制內(nèi)部稽核查檢表(JQAD-2-0002),填寫(xiě)“內(nèi)部稽核通知單”（JQAD-4-0002）通知被稽核單位。5.2.2稽核小組的成員，不可為被稽單位所屬的人員。5.3稽核作業(yè)：5.3.1稽核小組成員依“內(nèi)部稽核通知單”（JQAD-4-0002）,“內(nèi)部稽核查檢表(JQAD-4-0003)”實(shí)施稽核各項(xiàng)作業(yè)程序。5.3.2被稽核的單位主管必需陪同稽核或指定專(zhuān)人陪同，不得藉故拒絕。5.3.3稽核員需將所稽核結(jié)果填寫(xiě)於“內(nèi)部稽核查檢表” （JQAD-4-0003）上，並由被稽核的單位主管或陪同人員簽名認(rèn)可，若有爭(zhēng)議，則由稽核組長(zhǎng)做最後裁決。5.3.4“內(nèi)部稽核查檢表”（JQAD-4-0003）經(jīng)稽核組長(zhǎng)彙整後，提交管理代表。5.3.5管理代表認(rèn)可後，稽核人員將稽查到的缺失，轉(zhuǎn)謄至“內(nèi)部稽核矯正單” (JQAD-4-0004)，一件缺失填寫(xiě)一張，以便於總結(jié)會(huì)議討論。 5.4總結(jié)會(huì)議：5.4.1稽核行動(dòng)完成後，稽核組長(zhǎng)必須召集受稽部門(mén)及其部門(mén)最高主管舉行結(jié)束會(huì)議，說(shuō)明稽核結(jié)果與發(fā)現(xiàn)之缺失事項(xiàng)，總結(jié)此次內(nèi)稽與上次內(nèi)稽的整體改進(jìn)情況並確定受稽核部門(mén)對(duì)稽核所發(fā)現(xiàn)之缺失事項(xiàng)皆已確切瞭解。5.4.2將“內(nèi)部稽核矯正單”（JQAD-4-0004）交於被稽核的單位主管。5.5矯正措施：被稽核的單位應(yīng)於14工作天內(nèi)（含），針對(duì)被稽核到的缺失，將矯正措施填寫(xiě)於“內(nèi)部稽核矯正單”（JQAD-4-0004）給稽核組長(zhǎng)認(rèn)可。5.6跟催確認(rèn)：5.6.1稽核人員於接到“內(nèi)部稽核矯正單” （JQAD-4-0004）後，即影印一份於品保單位備查，原稿留存待確認(rèn)所有矯正措施的有效性後，再給品保單位歸檔。5.6.2如經(jīng)確認(rèn)所實(shí)施的矯正措施效果不佳時(shí)，則應(yīng)要求被稽核的單位主管繼續(xù)改善缺失，直至被確認(rèn)所有矯正措施的有效性為止。5.7結(jié)案：5.7.1稽核小組將此次稽核之“內(nèi)部稽核查檢表”（JQAD-4-0003）、“內(nèi)部稽核矯正單” (JQAD-4-0004）彙整，由管理代表交總經(jīng)理審查後結(jié)案。6.0相關(guān)文件：6.1管理審查程序 （JGMD-2-0001）7.0參考表單：7.1年度內(nèi)部稽核計(jì)劃 （JQAD-4-0001）7.2內(nèi)部稽核通知單 （JQAD-4-0002）7.3內(nèi)部稽核查檢表 （JQAD-4-0003）7.4內(nèi)部稽核矯正單 （JQAD-4-0004）8.0作業(yè)流程： 流程圖 負(fù)責(zé)單位 參考文件內(nèi)部稽核查檢表內(nèi)部稽核矯正單管理代表年度內(nèi)部稽核計(jì)劃內(nèi)部稽核通知單內(nèi)部稽核查檢表內(nèi)部稽核矯正單年度內(nèi)部稽核計(jì)劃擬定年度內(nèi)部稽核計(jì)劃內(nèi)部稽核