昆山市僑辦,僑聯(lián)廉政風(fēng)險防控模式.doc

昆山市僑辦、僑聯(lián)廉政風(fēng)險防控模式根據(jù)“昆山市廉政風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”工作推進會要求和昆辦發(fā)（2008）15號關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)實施廉政風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化工程的意見的通知文件精神，為進一步鞏固“查找廉政風(fēng)險、建立防控機制”回頭看工作成果，結(jié)合僑辦、僑聯(lián)廉政防控工程實施方案，制訂僑辦、僑聯(lián)廉政風(fēng)險防控模式。一、指導(dǎo)思想堅持十七大重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，根據(jù)“昆山市廉政風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”推進會精神，結(jié)合工作實際，積極推動市僑辦“廉政風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”工作的開展，內(nèi)正風(fēng)氣、外塑形象，形成勤政、廉政、優(yōu)政的良好風(fēng)氣。二、基本目標(biāo)在深化黨員干部防控風(fēng)險、廉潔從政意識的基礎(chǔ)上，通過廉政風(fēng)險的查找、預(yù)測，有效識別可能存在的風(fēng)險及程度，突出監(jiān)督重點、形成處置措施、完善制度建設(shè)、規(guī)范運行機制、提升制度執(zhí)行力，促進黨風(fēng)、政風(fēng)、作風(fēng)的全面優(yōu)化，最終達到人人自覺抵御風(fēng)險的目標(biāo)，為構(gòu)建和諧社會夯實基礎(chǔ)。三、廉政風(fēng)險防控線路圖“廉政風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”工作是深化“查找廉政風(fēng)險、建立防控機制”工作和貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要措施和創(chuàng)新，我辦通過制定廉政風(fēng)險防控線路圖來進一步明確、規(guī)范、推動這一工作的深入開展。成立“昆山市廉政風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”領(lǐng)導(dǎo)小組制訂“昆山市廉政風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”實施方案通過自查、互查查找部門、科室、個人廉政風(fēng)險，填寫廉政風(fēng)險和防范承諾表經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，將廉政風(fēng)險和防范承諾表上墻公示建立廉政風(fēng)險信息平臺和廉政風(fēng)險檔案庫建立廉政分析機制建立廉政風(fēng)險防控模式通過預(yù)防和控制，最終達到人人自覺抵制風(fēng)險的目標(biāo)四、廉政風(fēng)險防控模式結(jié)合“廉政風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化工程”工作部署、具體要求和僑務(wù)部門工作實際，制定行政審核認(rèn)定廉政風(fēng)險防控模式和行政決策（部門管理）廉政風(fēng)險防控模式。（一）行政審核認(rèn)定廉政風(fēng)險防控模式1、工作職責(zé)（1）行政審核認(rèn)定項目內(nèi)容及其依據(jù)內(nèi)容：歸僑、僑眷的身份認(rèn)定依據(jù)：中華人民共和國歸僑僑眷權(quán)益保護法實施辦法第2條內(nèi)容：華僑（外籍華人）和港澳同胞捐贈項目登記依據(jù)：江蘇省華僑捐贈條例第13條，第21條 （2）主要職責(zé)貫徹、執(zhí)行黨的各項僑務(wù)工作的方針、政策和法律法規(guī)；依法護僑、維護僑益；承辦各項涉僑事務(wù)；認(rèn)真做好管理華僑（外籍華人）和港澳同胞對我市的各種捐贈工作。2、廉政風(fēng)險的識別與評估（1）發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險的主要途徑通過自查自糾、相互查找潛在廉政風(fēng)險；服務(wù)對象的舉報、投訴；上級部門批轉(zhuǎn)的信件；行風(fēng)監(jiān)督員提供的信息；其它渠道。（2）存在的廉政風(fēng)險利用職權(quán)謀取不正當(dāng)利益；收受當(dāng)事人禮品和禮金；擅自降低審核標(biāo)準(zhǔn)、擅自更改審核內(nèi)容；審核、認(rèn)定、登記過程和具體情況不如實匯報；進行其它違法、違規(guī)操作。3、廉政風(fēng)險預(yù)防（1）制訂廉政風(fēng)險防控流程圖歸僑、僑眷身份審核認(rèn)定廉政風(fēng)險防控流程圖申請人申請不屬于確認(rèn)范疇的，不予受理，出具不予受理通知書本人提供申請材料，還需提供其歸僑證，僑眷還需提供其國外親屬的身份證明及本人與國外親屬的關(guān)系證明材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場退回申請人補正，并一次性告知市僑辦僑政秘書科受理發(fā)放廉政服務(wù)承諾書申請材料齊全、符合法定形式的由市僑辦僑政秘書科審核主任批準(zhǔn)認(rèn)定或不予認(rèn)定作出準(zhǔn)予認(rèn)定或不予認(rèn)定決定 不予確認(rèn)的，作出書面決定，說明理由，并告知申請人復(fù)議、訴訟權(quán)準(zhǔn)予認(rèn)定的則出具相關(guān)證明，如須報上級僑辦出具證明的則報上級僑辦審批送達申請人公示審核認(rèn)定結(jié)果華僑（外籍華人）和港澳同胞捐贈項目登記廉政風(fēng)險防控流程圖受贈人申請登記材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場退回申請人補正，并一次性告知本人提供申請材料，還需提供捐贈人、受贈人身份證明，捐贈書及捐贈財產(chǎn)的性質(zhì)、用途等說明文件市僑辦僑政秘書科受理發(fā)放廉政服務(wù)承諾書申請材料齊全、符合法定形式的由市僑辦僑政秘書科審核主任審核辦理登記手續(xù)（收到登記材料之日起七日內(nèi)）（2）制訂廉政承諾書昆山市人民政府僑務(wù)辦公室廉政服務(wù)承諾書為加強我辦廉政建設(shè)，提高服務(wù)質(zhì)量和水平，自覺接受服務(wù)對象監(jiān)督，特作出以下承諾：1、本事務(wù)已正式受理當(dāng)事人申請，如無特殊情況，并符合相關(guān)法律法規(guī)要求的，承諾在 個工作日內(nèi)辦結(jié)。2、遵循公開、公平、公正、誠實信用、透明的原則，謝絕當(dāng)事人與涉辦人員進行不正常接觸。3、發(fā)現(xiàn)審批人員有違法、違規(guī)、違紀(jì)行為的，由廉政風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處罰，并主動向紀(jì)檢監(jiān)察、司法等機關(guān)舉報。服務(wù)咨詢電話：57595810 服務(wù)舉報電話：57553540 責(zé)任人簽名： 4、廉政風(fēng)險控制（1）廉政風(fēng)險防控方式 完善監(jiān)督機制，加強互相監(jiān)督；嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和上級政策；向服務(wù)對象發(fā)放測評表進行調(diào)查評價，如有廉政問題，輸入個人廉政風(fēng)險檔案，作為考核依據(jù)；依法行政，推進政務(wù)公開，自覺接受社會監(jiān)督。建立完善廉政風(fēng)險分析機制、廉政風(fēng)險防控模式和廉政風(fēng)險檔案庫。（2）廉政風(fēng)險防控措施制定崗位責(zé)任制、首問負(fù)責(zé)制、限時辦結(jié)制等制度，規(guī)范行政行為，提高服務(wù)質(zhì)量和水平。明確崗位職責(zé)，依法行政，便于管理和監(jiān)督。注重廉政分析環(huán)節(jié)：通過對個案的分析，發(fā)現(xiàn)掌握廉政風(fēng)險發(fā)生、演變規(guī)律，提出防范建議；通過健全制度，加強執(zhí)行力度，確保從源頭堵塞漏洞。加強教育培訓(xùn)工作，認(rèn)清形勢，增強自我防范和降低風(fēng)險能力。（3）廉政風(fēng)險的處置處罰依據(jù)：行政機關(guān)公務(wù)員處分條例、中國共產(chǎn)黨黨員紀(jì)律處分條例、昆山黨政干部勤廉優(yōu)政指南等。對發(fā)現(xiàn)以上查找出的廉政風(fēng)險表現(xiàn)形式之一并經(jīng)查實的，第一次，未造成重大后果的對其進行誡勉談話；第二次，視情節(jié)輕重，結(jié)合認(rèn)錯態(tài)度，進行通報批評；一年內(nèi)累計發(fā)生三次者，給予嚴(yán)厲懲戒。發(fā)現(xiàn)利用職權(quán)謀取不正當(dāng)利益并經(jīng)查實，在社會上造成不良影響的，按中國共產(chǎn)黨黨員干部廉潔從政若干準(zhǔn)則（試行）實施辦法給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。發(fā)現(xiàn)違反“三禁”規(guī)定的，嚴(yán)格按照昆山黨政干部勤廉優(yōu)政指南中的規(guī)定執(zhí)行。其它違規(guī)違紀(jì)事項結(jié)合情節(jié)輕重，由辦辦公會議集體討論研究，對發(fā)現(xiàn)問題經(jīng)查實的當(dāng)事人進行酌情處理，如構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)。凡發(fā)現(xiàn)以上情形之一的，取消當(dāng)年度評先評優(yōu)資格，一年內(nèi)不得提拔使用。（二）行政決策（部門管理）廉政風(fēng)險防控模式1、工作職責(zé)（1）學(xué)習(xí)、貫徹、落實市委、市政府及上級部門重要會議精神和有關(guān)目標(biāo)要求；研究制訂年度工作計劃、工作總結(jié)和部署重點工作。 （2）研究決定領(lǐng)導(dǎo)班子成員的分工及調(diào)整。（3）研究決定中層干部的任免，干部人事管理權(quán)限內(nèi)一般工作人員的錄用、任免、獎懲等問題。（4）討論5000元以上經(jīng)費使用情況。（5）研究討論上報市政府的重要請示及規(guī)范性文件，機關(guān)各項規(guī)章制度的建立、修改和完善。（6）其它需研究討論的重大問題。2、廉政風(fēng)險的識別與評估（1）發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險的主要途徑通過自查自糾、會議討論、廉政風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組辨識查找潛在廉政風(fēng)險；通過來信、來訪和網(wǎng)上投訴；行風(fēng)監(jiān)督員提供的信息；其它渠道。（2）主要表現(xiàn)形式 行政監(jiān)督的合法性、公開性、公正性不夠；對人、才、物的管理沒有做到公開、公平、公正；專項經(jīng)費使用不公開透明；不遵守財經(jīng)法規(guī)，提供不真實數(shù)據(jù)；業(yè)務(wù)招待費用管理不夠公開透明，費用報銷手續(xù)不全；重大活動安排、物品采購不公開透明；為親屬謀取不正當(dāng)利益。（3）個人崗位職責(zé)和廉政風(fēng)險崗 位職 責(zé)存在廉政風(fēng)險責(zé)任人市僑辦主任（市僑聯(lián)副主席）主持全面工作，分管人事、財務(wù)、海外聯(lián)絡(luò)和辦公室工作利用職務(wù)謀取不正當(dāng)利益；不規(guī)范管理和使用人、財、物；在交往和接待活動中收受禮品和有價證券；在交往接待中贈送禮金和有價證券。毛仁波市僑辦副主任配合主任工作，分管僑政、信息、宣傳、社區(qū)僑務(wù)和僑務(wù)經(jīng)濟工作利用職務(wù)謀取不正當(dāng)利益；在交往和接待活動中收受禮品和有價證券；在交往接待中贈送禮金和有價證券。張 異市僑辦僑政秘書科科長協(xié)助主任、副主任做好人事、財務(wù)、僑政、信息、辦公室工作利用職務(wù)謀取不正當(dāng)利益；在交往和接待活動中收受禮品和有價證券。李 莉市僑辦僑政秘書科副科長做好歸僑僑眷之家的管理和后勤工作利用職務(wù)謀取不正當(dāng)利益；在交往和接待活動中收受禮品和有價證券。平文進市僑聯(lián)綜合科科員協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好人事、秘書、財務(wù)、信息、網(wǎng)站管理工作利用職務(wù)謀取不正當(dāng)利益；在交往和接待活動中收受禮品和有價證券。彭再升3、廉政風(fēng)險預(yù)防通過抓住風(fēng)險易發(fā)點，對存在的廉政風(fēng)險進行了梳理，特制訂決策廉政風(fēng)險防控流程圖、辦公室廉政風(fēng)險防控流程圖、財務(wù)工作廉政風(fēng)險防控流程圖，防患于未然，提高警覺性，起警示教育作用，以規(guī)范行為。由相關(guān)責(zé)任人和科室提出議題、事項（1）行政決策廉政風(fēng)險防控流程圖對存在廉政風(fēng)險進行梳理，將此作為研究決策重大事項的前提，由領(lǐng)導(dǎo)小組組長在會上提出辦公室整理事項作為會議準(zhǔn)備材料，并作會議預(yù)備通知由辦辦公會議討論形成決策、紀(jì)要在內(nèi)部公示開始執(zhí)行（2）辦公室廉政風(fēng)險防控流程圖接受工作任務(wù)制訂相關(guān)工作計劃梳理廉政風(fēng)險點 制訂針對性措施，做好警示教育做好公示工作，及時研究處理工作中出現(xiàn)的新情況，實時跟進防控措施發(fā)現(xiàn)問題進行責(zé)任追究，并及時整改（3）財務(wù)工作廉政風(fēng)險防控流程圖根據(jù)規(guī)定編制年度經(jīng)費預(yù)算、經(jīng)主任辦公會議審定按照批準(zhǔn)的年度經(jīng)費預(yù)算指標(biāo),編制年度開支計劃并經(jīng)主任辦公會議討論通過承辦人或經(jīng)辦人請示預(yù)算開支項目遵守相關(guān)制度，從制度上防范不正當(dāng)行為的發(fā)生重大預(yù)算開支用款計劃由主任辦公會決定一般支出用款計劃由主任批準(zhǔn)經(jīng)辦人編制重大預(yù)算開支項目計劃后報主任批準(zhǔn)單位財務(wù)人員申請項目用款計劃經(jīng)辦人按程序辦理預(yù)算開支項目、取得原始憑證并必須符合國家財經(jīng)管理規(guī)定經(jīng)辦人在每張原始憑證上簽字如發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違法違規(guī)，予以扣留、加以調(diào)查并追究當(dāng)事人責(zé)任，進行整改由主任進行審核，對于記載不完整、不準(zhǔn)確的，退回并要求經(jīng)辦人員補充、更正經(jīng)辦人到財務(wù)人員處報銷報帳員持手續(xù)齊全的支出結(jié)報單、撥（付）款通知單和原始憑證等到市政府財務(wù)科辦理結(jié)報手續(xù)每月統(tǒng)計財務(wù)收支情況進行內(nèi)部公開整理相關(guān)臺帳資料做好年終決算（4）固定資產(chǎn)、辦公室用品廉政風(fēng)險防控流程圖根據(jù)年度預(yù)算安排、編制物資采購計劃并經(jīng)主任辦公會討論決定對存在廉政風(fēng)險進行梳理 一般物品由辦公室審核后報領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)大宗物資和設(shè)備采購由主任或主任辦公會研究決定經(jīng)辦人編制大宗物資和設(shè)備采購計劃后報主任批準(zhǔn)一般物品到政府定點單位采購經(jīng)辦人報政府采購管理辦公室審批,交投標(biāo)采購交易服務(wù)中心實施采購并與供貨單位簽定購貨合同根據(jù)購貨發(fā)票、驗收報告到財政局辦理支付手續(xù)辦公室驗收入庫, 對貴重物品實行登記并建立臺帳根據(jù)工作需要按計劃分配使用4、廉政風(fēng)險控制（1）廉政風(fēng)險防控方式 嚴(yán)格執(zhí)行黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政自律原則；嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和上級政策；依法行政，強化廉政防范意識；加強教育，增強拒腐防變能力；推動民主建設(shè)，杜絕個人說了算；加強制度建設(shè)，實行監(jiān)督管理；推進政務(wù)公開，接受社會監(jiān)督。（2）廉政風(fēng)險防控措施制訂“三重一大”制度，對重要人、財物的使用進行了規(guī)定，完善民主決策機制。規(guī)范財務(wù)活動，加強經(jīng)費管理，提高資金利用效果。制定崗位責(zé)任制、首問負(fù)責(zé)制、崗位AB角制等制度，規(guī)范行政行為，優(yōu)化服務(wù)環(huán)境。明確崗位職責(zé)、分工和責(zé)任，依法行政，便于管理和監(jiān)督。明確文書、檔案、工作紀(jì)律等管理原則和方法，加強內(nèi)部管理，推進廉政建設(shè)，提高工作效率。（3）廉政風(fēng)險的處置處罰依據(jù)：行政機關(guān)公務(wù)員處分條例、中國共產(chǎn)黨黨員紀(jì)律處分條例、昆山黨政干部勤廉優(yōu)政指南等。對發(fā)現(xiàn)以上查找出的廉政風(fēng)險表現(xiàn)形式之一并經(jīng)查實的，第一次，未造成重大后果的對其進行誡勉談話；第二次，視情節(jié)輕重，結(jié)合認(rèn)錯態(tài)度，進行通報批