企業(yè)向國外提交專利申請(qǐng)的途徑.doc

企業(yè)向國外提交專利申請(qǐng)的途徑隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，我國具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品正在走向國際市場，很多企業(yè)也意識(shí)到專利申請(qǐng)的重要性。向其他國家提交專利可申請(qǐng)的途徑主要有兩條：一種是巴黎公約，另一種是專利合作條約PCT。兩者并不矛盾，PCT可以認(rèn)為是巴黎公約的有益補(bǔ)充。既然存在兩種向其他國家提交專利申請(qǐng)的途徑，那么就有一個(gè)選擇的問題。但無論通過哪種途徑向其他國家提交專利申請(qǐng)，最終該項(xiàng)專利申請(qǐng)能否在這些國家真正被授予專利權(quán)，都要由這些國家根據(jù)自己的本國法律進(jìn)行審查，授權(quán)與否同該申請(qǐng)是通過何種途徑提交并無必然聯(lián)系?？墒?，采用何種途徑卻與申請(qǐng)人的經(jīng)濟(jì)利益息息相關(guān)，并且有些專利申請(qǐng)只能適用于其中的一種途徑。下面先簡要介紹一下通過巴黎公約途徑和通過PCT途徑向其他國家提交專利申請(qǐng)各自的基本流程，然后從這兩種途徑的基本流程分析它們各自的優(yōu)缺點(diǎn)以及各自的適用情況。需要說明的是，當(dāng)向外國提交專利申請(qǐng)時(shí)，一種情況下是存在優(yōu)先權(quán)問題(即此前已經(jīng)在國內(nèi)提交過相同主題的專利申請(qǐng)），另外一種情況是不存在優(yōu)先權(quán)問題。由于存在優(yōu)先權(quán)的情況比較普遍，而且在此種情況下，通過巴黎公約途徑和通過PCT途徑的區(qū)別更為明顯，因此下面給出的兩種途徑申請(qǐng)流程也是針對(duì)存在優(yōu)先權(quán)情況而言的。1.通過巴黎公約途徑向外國提交專利申請(qǐng)的主要流程A.向中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造提交專利申請(qǐng)，該申請(qǐng)的申請(qǐng)日即為優(yōu)先權(quán)日。B.自上述優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月（發(fā)明、實(shí)用新型）或6個(gè)月（外觀設(shè)計(jì)）內(nèi)，由涉外代理機(jī)構(gòu)將該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向申請(qǐng)人期望獲得保護(hù)的其他國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)各提交一份單獨(dú)的專利申請(qǐng)，然后由這些國家按照自己本國法律對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行審查，進(jìn)而授予專利權(quán)或駁回申請(qǐng)。2.通過PCT途徑請(qǐng)求外國專利保護(hù)的主要流程A.向中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造提交專利申請(qǐng)，該申請(qǐng)的申請(qǐng)日期即為優(yōu)先權(quán)日。B.自上述優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月（發(fā)明、實(shí)用新型）內(nèi)，向中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局PCT處或國際局提交國際申請(qǐng)，即進(jìn)入國際階段。在國際階段完成國際申請(qǐng)的受理、檢索、修改(可選)、公開和初步審查（可選）等工作。C.自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月內(nèi)向申請(qǐng)人期望獲得保護(hù)的其他國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)辦理進(jìn)入國家階段的各種手續(xù)，然后由這些國家按照各自本國法律對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行審查，進(jìn)而授予專利權(quán)或駁回申請(qǐng)。那么作為企業(yè)究竟應(yīng)該選擇何種途徑，下面進(jìn)行實(shí)質(zhì)性分析。當(dāng)一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造在國內(nèi)已經(jīng)提交過專利申請(qǐng)后，如果需要再向其他國家提交專利申請(qǐng)，則建議可以從以下幾個(gè)角度綜合考慮。其一，考慮該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造希望獲得專利保護(hù)的類型。就中國專利法對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的定義而言，共分三類：發(fā)明、實(shí)用新型以及外觀設(shè)計(jì)。巴黎公約對(duì)于這三類保護(hù)類型都適用。但是PCT不適用于外觀設(shè)計(jì)。因此，如果一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造希望獲得專利保護(hù)的類型是外觀設(shè)計(jì)，那么只能通過巴黎公約途徑向其他國家提交專利申請(qǐng)。其二，考慮希望獲得專利保護(hù)的其他國家(以下簡稱目標(biāo)國)數(shù)目以及當(dāng)前申請(qǐng)人的資金狀況。由于通過巴黎公約途徑，需要在12個(gè)月內(nèi)完成向各個(gè)目標(biāo)國提交專利申請(qǐng)以及翻譯等工作。相應(yīng)地，也要繳納步驟A和C所產(chǎn)生的全部費(fèi)用。根據(jù)前文介紹可知，步驟C所產(chǎn)生的費(fèi)用相對(duì)其他步驟而言是巨大的，進(jìn)一步，如果目標(biāo)數(shù)目較多，步驟C所產(chǎn)生的費(fèi)用將更加龐大。而通過PCT途徑，在臨近30個(gè)月的時(shí)候才需要支付步驟C所產(chǎn)生的給用，在12個(gè)月內(nèi)只需支付A和B步驟所產(chǎn)生的費(fèi)用。由此可見，對(duì)于目標(biāo)數(shù)目較多、申請(qǐng)人當(dāng)前資金又不十分充足的情況，選選擇PCT途徑更適合一些。另外，采用PCT途徑步驟C費(fèi)用的支付時(shí)間可以推遲到30個(gè)月左右，而非巴黎公約規(guī)定的12個(gè)月，而推遲支付的步驟C費(fèi)用在推遲的這段時(shí)間內(nèi)為申請(qǐng)人所帶來的利息已經(jīng)相當(dāng)于（甚至大于）步驟B的費(fèi)用了，因此，表面上看來PCT途徑比巴黎公約途徑多支付的步驟B費(fèi)用，如果考慮步驟C利息的話，實(shí)質(zhì)上并不是多支付的。其三，考慮發(fā)明創(chuàng)造本身的價(jià)值以及希望獲得外國專利保護(hù)的時(shí)間急迫性。由于通過巴黎公約途徑，專利申請(qǐng)?jiān)?2個(gè)月之內(nèi)就進(jìn)入了目標(biāo)國的國家階段審查，因此相對(duì)于PCT大約30個(gè)月進(jìn)入目標(biāo)國而言，專利申請(qǐng)接受實(shí)質(zhì)性審查以及獲得授權(quán)的時(shí)間通常會(huì)更早。因此，如果某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造急于進(jìn)入國際市場，并且申請(qǐng)人對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的價(jià)值（主要是創(chuàng)造性）比較有把握，則適宜通過巴黎公約途徑直接向目標(biāo)國提交專利申請(qǐng)。其四，考慮該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的具體國際市場是否已經(jīng)或可以很快地確定下來。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，任何一件專利產(chǎn)品的潛在具體國際市場不是在短時(shí)間內(nèi)可以確定下來的。如果通過巴黎公約途徑，在12個(gè)月之內(nèi)就需要確定出具體的目標(biāo)國并支付相應(yīng)的費(fèi)用；而通過PCT途徑，則允許延期至30個(gè)月確定出具體的目標(biāo)國即可，從而在一定程度上避免了對(duì)目標(biāo)國的盲目選擇。因此，對(duì)于較短時(shí)間（10個(gè)月左右）內(nèi)可以準(zhǔn)確地確定出具體目標(biāo)國的專利申請(qǐng)，則可以通過巴黎公約途徑提交；但是，如果在短時(shí)間內(nèi)不能準(zhǔn)確地確定具體目標(biāo)國，或者希望能夠多一些潛在國際市場的調(diào)研時(shí)間，則適宜通過PCT途徑提交專利申請(qǐng)。作為申請(qǐng)人，對(duì)于上述幾點(diǎn)可以綜合考慮，當(dāng)然最好是向有豐富代理經(jīng)驗(yàn)的資深代理人進(jìn)行咨詢，與代理人一起，針對(duì)具體情況進(jìn)行分析，進(jìn)而最終選擇一條最有利于申請(qǐng)人的途徑向國外提交專利申請(qǐng)。專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，簡稱PCT）是繼保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約之后的又一個(gè)意義重大的國際條約，它奠定了各國在專利領(lǐng)域進(jìn)行國際合作的基礎(chǔ)。PCT確定了國際申請(qǐng)必須滿足的形式條件，對(duì)專利申請(qǐng)的受理和審查標(biāo)準(zhǔn)作了國際性統(tǒng)一規(guī)定，為申請(qǐng)人在多國提出專利申請(qǐng)?zhí)峁┖啽愕某绦?。在條約成員國的范圍內(nèi)，某一國家的居民或者國民只要使用一種規(guī)定的語言在一個(gè)國家提交了國際專利申請(qǐng)，就產(chǎn)生了分別向各成員國提交國家專利申請(qǐng)的效力，并取得在各條約成員國承認(rèn)的國際申請(qǐng)日。制定與實(shí)施按照巴黎公約原則保障下的國際專利申請(qǐng)?bào)w系，申請(qǐng)人需要分別向每一個(gè)國家提出申請(qǐng)。其局限性在于：申請(qǐng)人必須用不同的語言提出專利申請(qǐng)；各個(gè)受理專利申請(qǐng)的國家又要采用類似的方法就同一發(fā)明的申請(qǐng)分別進(jìn)行初審，重復(fù)工作。 為了簡化程序，克服傳統(tǒng)體系中出現(xiàn)的問題，使國際申請(qǐng)更有效、更經(jīng)濟(jì)，1966年，根據(jù)美國建議，保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際（巴黎）聯(lián)盟執(zhí)行委員會(huì)向保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會(huì)國際局（BIRPI，WIPO的前身）提議，立即研究一個(gè)解決辦法，在巴黎公約框架內(nèi)建立一個(gè)專門協(xié)定，以減少申請(qǐng)人和專利局所做的重復(fù)工作。經(jīng)過多次討論、3次修改后，1970年5月、6月，WIPO在美國華盛頓舉行外交會(huì)議，1970年6月19日通過了專利合作條約以及專利合作條約實(shí)施細(xì)則，35個(gè)國家簽署了通過條約的文件，條約締約國組成國際專利合作聯(lián)盟，決策機(jī)構(gòu)為聯(lián)盟大會(huì)，所有締約國都是成員。經(jīng)過長達(dá)8年的準(zhǔn)備，條約于1978年1月24日生效，并于1978年6月1日在最初的18個(gè)締約國開始實(shí)施，包括美國、英國、法國等。PCT實(shí)施以來，取得了巨大成就，突出表現(xiàn)在：PCT體系已經(jīng)成為在保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約基礎(chǔ)上建立的最為成功的國際專利合作體系，截至2005年12月31日，PCT成員國達(dá)128個(gè)。實(shí)際上，幾乎所有的發(fā)達(dá)國家和大部分發(fā)展中國家都已經(jīng)是PCT的成員國。其次，PCT體系已經(jīng)成為各國申請(qǐng)人向外國尋求專利保護(hù)的主要途徑，申請(qǐng)量增長迅猛。1978年實(shí)施PCT體系的頭一年，PCT申請(qǐng)量僅為459件；到2005年，PCT申請(qǐng)量已達(dá)13.4073萬件，比上年增長9.4%。PCT在中國中國于1994年1月1日加入PCT，成為PCT的正式成員國。同時(shí)原中國專利局（現(xiàn)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）成為PCT條約規(guī)定的國際申請(qǐng)的受理局、國際檢索單位和國際初步審查單位。中文也成為PCT的申請(qǐng)、檢索和公布語言之一。自1997年7月1日起，PCT適用于中國香港特別行政區(qū)。自1999年12月20日起，PCT適用于中國澳門特別行政區(qū)。根據(jù)條約規(guī)定，條約各締約國的國民或者居民都有權(quán)提出國際申請(qǐng)，因此，中國的國民（包括單位和個(gè)人，并且不論其居住地或者營業(yè)所所在地是否在中國境內(nèi)）和居民（不論其國籍是否屬于中國）都有權(quán)提出國際申請(qǐng)。中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為國際申請(qǐng)的受理局，負(fù)責(zé)受理中國國民，或者在中國有經(jīng)常居所或營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織提出的國際申請(qǐng)，并按照專利合作條約、專利合作條約實(shí)施細(xì)則和專利合作條約行政規(guī)程的規(guī)定對(duì)該國際申請(qǐng)進(jìn)行檢查和處理。中國申請(qǐng)人通過PCT程序申請(qǐng)國外專利可獲得如下益處：1.可以使用中文提出申請(qǐng)；2.可以向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出申請(qǐng)，請(qǐng)求外國給予專利保護(hù)；3.申請(qǐng)人僅需用中文或英文向中國專利局遞交一套申請(qǐng)文件即可確定該申請(qǐng)的申請(qǐng)日，并被認(rèn)為是同一天在各條約成員國提出申請(qǐng)；4.在進(jìn)入各國的國家階段之前，申請(qǐng)人已經(jīng)得到國際檢索報(bào)告和國際初步審查報(bào)告，通過這兩個(gè)報(bào)告，申請(qǐng)人可以初步判斷該申請(qǐng)?jiān)诟鲊鴮＠直皇谟鑼＠麢?quán)的前景，從而決定是否有必要繼續(xù)國家階段；5.推遲了進(jìn)入國家階段的時(shí)間，使申請(qǐng)人可以根據(jù)市場前景和技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定是否有必要進(jìn)入預(yù)定的指定國。推遲進(jìn)入國家階段一般并不影響授予專利權(quán)的時(shí)間。近年來，中國的PCT申請(qǐng)量在穩(wěn)步增加，從1994年的103件上升到2005年的2452件。2005年中國PCT申請(qǐng)量首次躋身世界十強(qiáng)，涌現(xiàn)出了一批如華為、中興通訊、中國石化、大唐移動(dòng)等積極申請(qǐng)PCT的企業(yè)。PCT的主要程序 PCT的程序主要包括兩個(gè)階段：國際階段和國家階段。申請(qǐng)人根據(jù)PCT規(guī)定的國際申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)向受理局提交國際申請(qǐng)，即進(jìn)入國際階段。國際階段包括提出國際申請(qǐng)、擬訂國際檢索報(bào)告（列出所有與所申請(qǐng)的發(fā)明有關(guān)的在先技術(shù)文件）、國際申請(qǐng)與國際檢索報(bào)告的公布；如申請(qǐng)人要求，還可以獲得國際初步審查報(bào)告（關(guān)于主張的發(fā)明是否可專利的初步的、無約束力的意見）。受理局對(duì)國際申請(qǐng)進(jìn)行形式審查和國際檢索，并出具檢索報(bào)告說明相關(guān)的技術(shù)現(xiàn)狀，進(jìn)行統(tǒng)一的國際公布。有了國際檢索報(bào)告和國際初步審查報(bào)告，申請(qǐng)人就可以更好地決定是否在條約成員國將國內(nèi)階段的專利申請(qǐng)程序繼續(xù)下去。如果申請(qǐng)人根據(jù)這些報(bào)告認(rèn)為值得在條約成員國繼續(xù)尋求專利保護(hù)，就可以在那些國家的專利局進(jìn)入國家階段，支付該國的國內(nèi)申請(qǐng)費(fèi)用、國外專利代理機(jī)構(gòu)的專業(yè)費(fèi)用和翻譯費(fèi)等。需要說明的是，PCT只是專利國際申請(qǐng)的途徑，專利權(quán)仍然只能由各個(gè)國家的專利局或相關(guān)機(jī)構(gòu)授予。進(jìn)入國家階段后，相關(guān)PCT成員國根據(jù)本國專利法的規(guī)定審查決定PCT專利申請(qǐng)是否能獲得該國的專利。在改革中發(fā)展在PCT體系獲得極大成功的同時(shí)，也面臨著超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)、體系日漸復(fù)雜使得其效能日益下降等方面的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，對(duì)此，人們達(dá)成共識(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)PCT體系進(jìn)行必要的改革。2002年10月和2003年10月，專利合作條約聯(lián)盟第31次成員國大會(huì)和第32次成員國大會(huì)先后通過了兩個(gè)修改專利合作條約實(shí)施細(xì)則的決定。根據(jù)這兩個(gè)決定，修改后的專利合作條約實(shí)施細(xì)則自2004年1月1日起施行。此次修改涉及的3個(gè)主要方面分別是：擴(kuò)展的國際檢索和初審制度、指定制度的概念和操作、程序的簡化，主要包括：1.2004年1月1日起，提交PCT申請(qǐng)和初步審查要求書應(yīng)當(dāng)使用修改后的2004年1月的請(qǐng)求書和要求書表格；2.申請(qǐng)時(shí)不再分別指定各成員國：提交的要求書將包括指定的及受條約第二章約束的所有PCT成員國，所有的成員國都被選定。但這并不妨礙申請(qǐng)人依據(jù)細(xì)則通過提交撤回通知撤回個(gè)別的選定；3.關(guān)于主申請(qǐng)或主專利，繼續(xù)或部分繼續(xù)申請(qǐng)的聲明；4.簽字的要求：如果有兩個(gè)或兩個(gè)以上申請(qǐng)人，為了提交國際申請(qǐng)的目的和為了提交要求書的目的，當(dāng)請(qǐng)求書只有其中一個(gè)人簽字，將認(rèn)為滿足了要求。在國際階段的任何時(shí)候都可以提交要求撤回的通知，該通知必須由所有申請(qǐng)人簽字，或者由每一位申請(qǐng)人按其自己選擇簽署請(qǐng)求書、國際初步審查要求書或單獨(dú)的委托書的方式委托的代理人或共同代表人簽字；5.請(qǐng)