證券公司專職營(yíng)銷經(jīng)理薪酬考核辦法.docx

證券公司專職營(yíng)銷經(jīng)理薪酬考核辦法第一章 總則第一條 為提高客戶服務(wù)水平，鼓勵(lì)客戶經(jīng)理開(kāi)發(fā)新客戶，促進(jìn)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理管理辦法和公司有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 客戶經(jīng)理的薪酬從其實(shí)現(xiàn)的全部收入中兌付，包括名下管理的存量客戶資產(chǎn)、新增客戶資產(chǎn)產(chǎn)生的傭金和利差收入（以下分別簡(jiǎn)稱“存量收入”和“新增收入”）。第二章 客戶經(jīng)理的薪酬構(gòu)成與標(biāo)準(zhǔn)第三條 客戶經(jīng)理的薪酬由基本工資和提成工資構(gòu)成。第四條 客戶經(jīng)理的存量收入只支付其基本工資，超出基本工資的存量收入不計(jì)提提成工資。第五條 客戶經(jīng)理的新增收入，首先彌補(bǔ)存量收入不足以支付基本工資的差額部分，補(bǔ)差后剩余部分按30計(jì)提其提成工資。第六條 客戶經(jīng)理當(dāng)月的存量收入和新增收入低于基本工資標(biāo)準(zhǔn)的，按照實(shí)際收入全額支付基本工資。若實(shí)際收入低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，則暫按最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付基本工資。第七條 每年終，對(duì)客戶經(jīng)理管理的存量、新增收入與其個(gè)人基本工資收入進(jìn)行總清算。若有差額，則差額首先抵扣本辦法第六條所述的當(dāng)月實(shí)際收入與最低工資標(biāo)準(zhǔn)的差額，之后再一次性補(bǔ)發(fā)基本工資收入與本人基本工資標(biāo)準(zhǔn)的差額。第八條 客戶經(jīng)理的新增客戶提成長(zhǎng)期有效。新增客戶含2003年1月1日以來(lái)由客戶經(jīng)理本人引進(jìn)的客戶。第九條 客戶經(jīng)理的提成工資按5%的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任基金。若客戶經(jīng)理當(dāng)年沒(méi)有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任糾紛，則風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任基金于次年六月份予以返還。第十條 公司給予客戶經(jīng)理以下福利待遇：（一）崗位補(bǔ)助。崗位補(bǔ)助包含取暖費(fèi)、降溫費(fèi)、勞保費(fèi)、交通補(bǔ)貼和書(shū)報(bào)費(fèi)等。崗位補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)按級(jí)別為分兩檔：客戶經(jīng)理三級(jí)及以上每月160元，客戶經(jīng)理三級(jí)以下每月140元。（二）社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)、住房公積金等福利待遇執(zhí)行公司薪酬制度中的相關(guān)規(guī)定。第十一條 客戶經(jīng)理的個(gè)人所得稅由公司代扣代繳。第三章 客戶經(jīng)理的考核第十二條 客戶經(jīng)理的考核總則：（一）各營(yíng)業(yè)部應(yīng)設(shè)立不少于3人（人數(shù)為奇數(shù)）的考核小組,依照證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理管理辦法等公司有關(guān)制度對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行考評(píng)考核，考核小組工作直接向營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。（二）客戶經(jīng)理的考核分為月度考核、季度考核和年度考核。（三）考評(píng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)由營(yíng)業(yè)部綜合業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)組織，并交由考核小組決定。（四）對(duì)于客戶經(jīng)理某個(gè)單項(xiàng)工作不滿意的評(píng)價(jià)應(yīng)附帶具體原因和改進(jìn)措施。（五）對(duì)于客戶經(jīng)理的考勤等其他日常性考核，各營(yíng)業(yè)部可參照公司有關(guān)制度，自行制定考核細(xì)則，并報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部和人力資源部。 第十三條 考核內(nèi)容及要求：（一）月度考核客戶經(jīng)理名下管理的客戶資產(chǎn)創(chuàng)造收入，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理工資發(fā)放依據(jù)；（二）季度考核客戶經(jīng)理的任職資格，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理調(diào)級(jí)依據(jù)，考核是否稱職，不稱職的予以降級(jí)，并接受客戶經(jīng)理晉級(jí)申請(qǐng)；（三）年度考核（含四季度考核）結(jié)果作為客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同續(xù)簽依據(jù)。1、首先，對(duì)客戶經(jīng)理當(dāng)年名下管理客戶資產(chǎn)創(chuàng)造的總收入情況進(jìn)行考核，若達(dá)不到其全年基本工資總收入標(biāo)準(zhǔn)，屬于八級(jí)客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動(dòng)合同；屬于47級(jí)的，在第二年第一季度予以降級(jí)（降一級(jí)），若在該季度（或當(dāng)年以后某一季度）中，名下客戶資產(chǎn)總收入達(dá)到或超過(guò)其對(duì)應(yīng)級(jí)別工資總收入標(biāo)準(zhǔn)的，則有資格申請(qǐng)晉級(jí)。反之，不能申請(qǐng)晉級(jí)。2、其次，在完成上述（1）中考核的基礎(chǔ)上，營(yíng)業(yè)部再按照專業(yè)服務(wù)績(jī)效考核細(xì)則（詳見(jiàn)本辦法第十四條）中所列各項(xiàng)專業(yè)指標(biāo)，對(duì)48級(jí)客戶經(jīng)理進(jìn)行考評(píng)打分。對(duì)于評(píng)分位列后兩位、且屬于八級(jí)客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動(dòng)合同。3、對(duì)在一個(gè)年度內(nèi)工作時(shí)間不滿六個(gè)月的客戶經(jīng)理，其年度考核可以跨入到下一個(gè)年度一并進(jìn)行。 第十四條 客戶經(jīng)理的專業(yè)服務(wù)績(jī)效考核細(xì)則：（一）指標(biāo)構(gòu)成：考核指標(biāo)包括客戶資金周轉(zhuǎn)率、客戶資產(chǎn)流失率、客戶資產(chǎn)增值率、客戶滿意度、協(xié)作部門(mén)員工滿意度指標(biāo)、部門(mén)經(jīng)理滿意度、總經(jīng)理滿意度。（二）各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重見(jiàn)附表二。（三）各項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)算:1、客戶資金周轉(zhuǎn)率=成交量(考核期)/（期末總資產(chǎn)+期初總資產(chǎn)）/2營(yíng)業(yè)部周轉(zhuǎn)率=營(yíng)業(yè)部成交量(考核期)/（營(yíng)業(yè)部年初總資產(chǎn)+營(yíng)業(yè)部年末總資產(chǎn)）/2以營(yíng)業(yè)部周轉(zhuǎn)率為基準(zhǔn)，基準(zhǔn)分值為100分。假定營(yíng)業(yè)部周轉(zhuǎn)率為1.2，某客戶經(jīng)理同期周轉(zhuǎn)率為1.4，則該項(xiàng)目得分為(1.4/1.2)*100*10%=11.67分。2、客戶流失率=流失客戶托管市值/所管理客戶托管市值合計(jì)。以營(yíng)業(yè)部正常流失率為基準(zhǔn)，基準(zhǔn)分值為100分，客戶經(jīng)理客戶流失率每增減1個(gè)百分點(diǎn)，則相應(yīng)分值增減10分。假定營(yíng)業(yè)部正常流失率為3%，某客戶經(jīng)理同期流失率為2%,則本項(xiàng)得分為100+10*35%=38.5分。3、客戶資產(chǎn)增值率（期末資產(chǎn)總值期初資產(chǎn)總值）/期初資產(chǎn)總值。完成增值率/計(jì)劃增值率*100*15%，即為該項(xiàng)最后得分。4、協(xié)作部門(mén)員工滿意度、部門(mén)經(jīng)理滿意度和總經(jīng)理滿意度，由相關(guān)人員按照百分制打分，單項(xiàng)得分乘以該項(xiàng)權(quán)重即為最后得分。5、客戶滿意度情況（1）客戶滿意度指標(biāo)見(jiàn)附表三。（2）綜合滿意度評(píng)價(jià)：選（1）2分、（2）4分、（3）6分、（4）8分、（5）10分，滿分為100；所有問(wèn)題的算術(shù)總和即得出客戶經(jīng)理的綜合滿意度得分。對(duì)客戶經(jīng)理所服務(wù)客戶的滿意度調(diào)查,既可作為年度考核的依據(jù)之一每年進(jìn)行一次，也可作為平時(shí)檢查的依據(jù)之一，每月（季）進(jìn)行一次。調(diào)查客戶樣本采取隨機(jī)抽樣,抽取每位客戶經(jīng)理的客戶數(shù),每次不少于5人。非現(xiàn)場(chǎng)客戶可采取電話問(wèn)卷、郵寄問(wèn)卷或電子郵件方式。（3）基準(zhǔn)滿意度為60分，若某客戶經(jīng)理考核期客戶滿意度為66分,該項(xiàng)得分為(66/60)*100*15%=16.5分。6、客戶經(jīng)理在考核期內(nèi)若發(fā)生客戶重大投訴(重大投訴指為營(yíng)業(yè)部帶來(lái)惡劣影響事件的投訴)，即使達(dá)到更高級(jí)客戶經(jīng)理的任職標(biāo)準(zhǔn)，也不能晉級(jí)，直至客戶滿意度達(dá)到公司要求。第四章 附則第十五條 本辦法由公司人力資源部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)解釋與修訂。 第十六條 本辦法自2005年7月1日起執(zhí)行。附表一：客戶經(jīng)理基本工資標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別月基本工資標(biāo)準(zhǔn)（元）管理客戶資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)（萬(wàn)元）一級(jí)客戶經(jīng)理6,500.008,000以上（含8,000）（新增）二級(jí)客戶經(jīng)理4,800.005,0008,000（含5,000）（新增）三級(jí)客戶經(jīng)理3,000.003,0005,000（含3,000）（新增）四級(jí)客戶經(jīng)理2,200.009,000以上（含9,000）（新增+存量）五級(jí)客戶經(jīng)理1,320.003,0009,000（含3,000）（新增+存量）六級(jí)客戶經(jīng)理1,100.001,5003,000（含1,500）（新增+存量）七級(jí)客戶經(jīng)理880.005001,500（含500）（新增+存量）八級(jí)客戶經(jīng)理550.00100500（含100）（新增+存量）附表二：專業(yè)服務(wù)績(jī)效考核各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重項(xiàng)目權(quán)重客戶資金周轉(zhuǎn)率10%客戶資產(chǎn)流失率35%客戶資產(chǎn)增值率15%客戶滿意度15%協(xié)作部門(mén)員工滿意度5%部門(mén)經(jīng)理滿意度10%總經(jīng)理滿意度10%合計(jì)100%附表三：客戶滿意度指標(biāo)序號(hào)客戶經(jīng)理服務(wù)指標(biāo)您的滿意程度a客戶經(jīng)理能積極主動(dòng)與您保持聯(lián)絡(luò)(1) (2) (3) (4) (5)b對(duì)您提出的問(wèn)題,客戶經(jīng)理能及時(shí)、有效地予以解決或答復(fù)(1) (2) (3) (4) (5)c在與您交流時(shí),客戶經(jīng)理能態(tài)度誠(chéng)懇、禮貌熱情(1) (2) (3) (4) (5)d客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點(diǎn),建議您參加有針對(duì)性的培訓(xùn)(1) (2) (3) (4) (5)e客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點(diǎn),幫助您選擇便捷、低成本的交易方式(組合)(1) (2) (3) (4) (5)f客戶經(jīng)理能對(duì)您選用的新交易手段進(jìn)行培訓(xùn)(1) (2) (3) (4) (5)g客戶經(jīng)理能