職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范棗實施指南.doc

職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范棗實施指南國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局目 錄 職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范棗實施指南 *1. 范圍 *2術(shù)語和定義 *3. 引用標準 *4. 職業(yè)安全健康管理體系要素 *4.1 總要求 *4.2 職業(yè)安全健康方針 *4.3 策劃 *4.3.1危害辨識、風險評價和風險控制的策劃 *4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求 *4.3.3 目標 *4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案 *4.4 實施與運行 *4.4.1 機構(gòu)和職責 *4.4.2培訓、意識和能力 *4.4.3 協(xié)商與交流 *4.4.4 文件化 *4.4.5 文件和資料控制 *4.4.6 運行控制 *4.4.7 應急預案與響應 *4.5 檢查與糾正措施 *4.5.1 績效測量和監(jiān)測 *4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施 *4.5.3 記錄和記錄管理 *4.5.4 審核 *4.6管理評審 *附錄1 *附錄2 *附錄3 *職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范棗實施指南本實施指南是為使用職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范（以下簡稱“審核規(guī)范”）提供的指導性技術(shù)文件，具有通用性，適合于任何愿意建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位及相應的服務機構(gòu)等。本實施指南對審核規(guī)范的各要素從目的、考慮因素、實施要求和實施結(jié)果等四個方面進行描述，以幫助用人單位更好地理解和實施審核規(guī)范。實施指南并不增加審核規(guī)范的條款，也不提出實施審核規(guī)范的強制性方法。本實施指南不能作為職業(yè)安全健康管理體系認證/注冊的準則使用。1. 范圍 為明確職業(yè)安全健康管理體系的基本要求，鼓勵用人單位采用合理的職業(yè)安全健康管理原則與方法，控制其職業(yè)安全健康風險，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效，特制定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。本規(guī)范適用于任何有以下愿望的用人單位：（1）建立職業(yè)安全健康管理體系，有效地消除和盡可能降低員工和其他有關人員可能遭受的與用人單位活動有關的風險；（2）實施、維護并持續(xù)改進其職業(yè)安全健康管理體系；（3）保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針；（4）向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則；（5）謀求外部機構(gòu)對其職業(yè)安全健康管理體系進行認證和注冊；（6）自我評價并聲明符合本規(guī)范。 規(guī)范中提出的所有要求，旨在幫助用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系，其適用的程度取決于用人單位的職業(yè)安全健康方針、活動的特點及其風險的性質(zhì)和運行。2術(shù)語和定義審核規(guī)范中的術(shù)語和定義適用于本實施指南。2.1 事故 accident造成死亡、疾病、傷害、財產(chǎn)損失或其它損失的意外事件。注:這里的疾病指的是職業(yè)病及與職業(yè)有關疾病。2.2審核 audit為獲得證據(jù)和客觀評價所確定的準則是否被滿足的系統(tǒng)、獨立和文件化的驗證過程。2.3持續(xù)改進 continual improvement不斷加強職業(yè)安全健康管理體系工作，以全面改進用人單位職業(yè)安全健康績效的過程，該過程不必同時發(fā)生于所有的活動領域。注：在體系運行的不同活動領域、不同階段都可體現(xiàn)不同程度的持續(xù)改進的內(nèi)容。2.4危害 hazard可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。2.5危害辨識 hazard identification識別危害的存在并確定其性質(zhì)的過程。2.6事件 incident造成或可能造成事故的事情。注：事件包括未遂過失。2.7相關方 interested parties關注用人單位的職業(yè)安全健康績效或受其影響的個人或團體。2.8承包方 contractor在經(jīng)營管理者的作業(yè)現(xiàn)場按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向經(jīng)營管理者提供服務的個人或組織。2.9不符合 non-conformance任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標準、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。2.10目標 objectives在職業(yè)安全健康績效方面，用人單位自身確定要達到的目的。2.11職業(yè)安全健康 occupational health and safety影響工作場所內(nèi)員工（包括臨時工、合同工）、外來人員和其他人員安全與健康的條件和因素2.12職業(yè)安全健康管理體系 occupational health and safety management system為建立職業(yè)安全健康方針和目標并實現(xiàn)這些目標所制定的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素。2.13 用人單位 organization具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或社團。注：這里的企業(yè)、事業(yè)單位或社團包括如公司、商行等所有組織，無論是否法人團體、公有或私營。對于擁有一個以上運行單位，可以將每一單獨的運行單位視為一個用人單位。2.14員工代表workers抮epresentative員工代表是指工會代表，即由工會或其成員指定的或推選的代表；或選舉代表，即依照國家法律法規(guī)或集體決議，由員工自由選舉出的代表。注：可根據(jù)用人單位的組織形式采取相應的推選方式。2.15員工的安全健康代表 workers抯afety and health representative員工根據(jù)國家法律、法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場所職業(yè)安全健康問題上代表員工利益的人。2.16績效 performance用人單位根據(jù)職業(yè)安全健康方針和目標，在控制和消除職業(yè)安全健康風險方面所取得的可測量的結(jié)果。注：績效測量包括職業(yè)安全健康管理活動和結(jié)果的測量。2.17主動測量 active monitoring根據(jù)確定的標準檢查危害和風險預防與控制措施，以及為實施職業(yè)安全健康管理體系所進行的活動。2.18被動測量 reactive monitoring對危害和風險的預防與控制措施、職業(yè)安全健康管理體系中的不足，如傷亡、疾病和事件等進行檢查、識別的過程。2.19風險 risk特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。2.20 風險評價 risk assessment評價風險程度并確定其是否在可承受范圍的全過程。2.21 安全 safety免遭不可接受的風險的傷害。2.22 可承受的風險 tolerable risk根據(jù)用人單位的法律義務和職業(yè)安全健康方針，已降至用人單位可接受的風險。注： 框內(nèi)楷體部分為對本條術(shù)語的進一步說明。3. 引用標準本實施指南引用下列條款的部分內(nèi)容。3.1 ILO/OSH 2001：職業(yè)安全健康管理體系導則，國際勞工局3.2 職業(yè)安全健康管理體系指導意見：2001，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會3.3 職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范：2001，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會3.4 OHSAS 18002：2000 職業(yè)安全健康管理體系棗OHSAS18001的實施指南3.5 BS 8800：1996 職業(yè)安全健康管理體系指南3.6 澳大利亞/新西蘭 AS/NZ 4801：2000 職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范3.7 澳大利亞/新西蘭 AS/NZ 4804：2000 職業(yè)安全健康管理體系棗原則、支持技術(shù)及通用技術(shù)指南4. 職業(yè)安全健康管理體系要素圖 成功的職業(yè)安全健康管理要素4.1 總要求用人單位應建立并保持職業(yè)安全健康管理體系。a） 目的建立和保持滿足審核規(guī)范全部要求的職業(yè)安全健康管理體系，促進用人單位持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效，遵守適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，確保員工的安全與健康。b） 考慮因素實施審核規(guī)范時應考慮的所有因素將在本實施指南的中進行描述。c） 實施要求用人單位應根據(jù)自身情況和條件，靈活、合理地確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。?/FONT 可選擇整個用人單位，也可以針對其中的某些運行單位或活動。如果審核規(guī)范的實施是針對某一特定的運行單位或活動，則可參考該用人單位中已建立職業(yè)安全健康管理體系的其他運行單位制定的方針和程序，使之滿足審核規(guī)范和其他有關規(guī)定的要求。?/FONT 范圍的界定不應造成對其總體運行所必需的或可能對員工和其他相關方的職業(yè)安全健康產(chǎn)生影響的運行或活動被排除在外的情況。職業(yè)安全健康管理體系的復雜程度、文件化的范圍和相應的資源將取決于用人單位的規(guī)模、活動性質(zhì)和實際能力，尤其是高風險企業(yè)和中小企業(yè)更應考慮其實際情況。用人單位建立的職業(yè)安全健康管理體系應將重點放在遵守法律、法規(guī)要求，降低風險，保護員工安全健康上，并使之成為全面管理的一部分。用人單位應根據(jù)實際情況，通過實施初始評審對現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理體系及相關管理制度進行評價，初始評審應針對以下具體內(nèi)容進行： 收集相關的法律、法規(guī)和其他要求，對其適用性進行確認，對遵守情況進行調(diào)查和評價； 對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進行危害辨識和風險評價； 確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風險； 對所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的慣例、過程和程序進行檢查； 分析以往的事故情況以及員工健康監(jiān)護數(shù)據(jù)等相關資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失的統(tǒng)計和趨勢分析。根據(jù)用人單位活動的性質(zhì)，適合于初始評審的方法包括檢查表、面談、直接檢查和測量等，以及對以往管理體系審核或其他評審結(jié)果的分析。初始評審工作應由專職人員進行，必要時與員工及其代表進行協(xié)商交流。初始評審的結(jié)果應形成文件，并作為建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎。為實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系績效的持續(xù)改進，用人單位應參照初始評審的方法和要求定期進行復評。實施審核規(guī)范時的所有其他要求也將在本實施指南中進行描述。d） 實施結(jié)果 形成初始評審報告； 建立一個有助于用人單位持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效的、能夠有效實施和保持的職業(yè)安全健康管理體系。圖2 職業(yè)安全健康方針4.2 職業(yè)安全健康方針用人單位應有經(jīng)最高管理者批準的職業(yè)安全健康方針，以闡明整體職業(yè)安全健康目標和改進職業(yè)安全健康績效的承諾。方針應該符合下述條件：（1）包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其它要求的承諾；（2）適合于用人單位職業(yè)安全健康風險的性質(zhì)和規(guī)模；（3）包括對持續(xù)改進和事故預防、保護員工安全健康的承諾；（4）確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動；（5）形成文件，付諸實施，予以保持；（6）傳達到全體員工；（7）可為相關方所獲取；（8）定期進行評審，確保其對用人單位的適宜性。a） 目的規(guī)定用人單位職業(yè)安全健康工作的方向和原則，確定用人單位職業(yè)安全健康責任及績效總目標，表明用人單位實現(xiàn)有效職業(yè)安全健康管理的正式承諾，尤其是最高管理者的承諾。文件化的職業(yè)安全健康方針應由用人單位的最高管理者批準。注：職業(yè)安全健康方針應與用人單位的整個經(jīng)營方針和其他管理（如質(zhì)量管理和環(huán)境管理）方針保持一致。b） 考慮因素 用人單位適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求； 用人單位的職業(yè)安全健康風險、活動性質(zhì)及規(guī)模； 用人單位過去和現(xiàn)在的職業(yè)安全健康績效； 持續(xù)改進的可能性和需要必要性； 所需要的資源，包括人力、物力、財力、技術(shù)等； 員工及其代表、承包方和其他外來人員的意見和建議； 其他相關方的需求。c） 實施要求職業(yè)安全健康方針的形成應該經(jīng)過認真研究和交流，由最高管理者批準，并應符合下列要求：（1） 包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求的承諾承諾指用人單位公開表明其有義務遵守現(xiàn)行職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，并將履行這種承諾。注：“其他要求”可以是社團或集團方針、用人單位自己的內(nèi)部標準或規(guī)范及其簽署的關于職業(yè)安全健康內(nèi)容的自愿計劃、集體協(xié)議等。（2） 適合于用人單位職業(yè)安全健康風險的性質(zhì)和規(guī)模職業(yè)安全健康危害辨識、風險評價和風險控制是建立和實施職業(yè)安全健康管理體系的核心，需在方針中體現(xiàn)出來。方針應與用人單位的未來發(fā)展相一致，并符合本身實際所面臨風險的性質(zhì)。（3） 包括對持續(xù)改進和事故預防、保護員工安全健康的承諾社會的期望使用人單位減少事故和事件風險的壓力日益增加。除承擔法律責任外，用人單位還應在努力改善其職業(yè)安全健康績效和職業(yè)安全健康管理體系上做出承諾，使之充分適應經(jīng)營活動和法律、法規(guī)及其他要求的不斷變化，有效地預防事故、保護員工健康。（4） 確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動參與建立職業(yè)安全健康管理體系是員工的權(quán)利和義務。用人單位應確保與員工及其代表進行協(xié)商，鼓勵員工積極地參與職業(yè)安全健康管理，并做出有效的安排，以保證員工及其代表有時間和資源來積極參與職業(yè)安全健康管理體系的組織、計劃與實施、評價和改進措施等活動。用人單位應在征詢員工及其代表意見的基礎上，制定文件化的職業(yè)安全健康方針。（5） 形成文件，付諸實施，予以保持策劃和準備是成功實施職業(yè)安全健康管理體系的關鍵。用人單位應避免由于提供的資源不充分、不適宜而造成制定的職業(yè)安全健康方針不切實際，并在公開聲明之前，確保可獲得必要的財力、技術(shù)等資源支持。為使職業(yè)安全健康方針有效，職業(yè)安全健康方針應形成文件，并定期評審，必要時應予以修改或補充，以保持其持續(xù)適宜性。（6） 傳達到全體員工員工的參與和承諾對成功地建立并保持職業(yè)安全健康管理體系至關重要。用人單位應確保員工認識到職業(yè)安全健康管理對其自身工作環(huán)境的影響，及各自的職業(yè)安全健康義務。所有員工應理解其職責并有能力完成所承擔的工作，以便使他們能夠?qū)β殬I(yè)安全健康管理做出有效的貢獻。因此，要求用人單位向其員工明確傳達職業(yè)安全健康方針和目標，使他們能夠衡量其職業(yè)安全健康績效。（7） 可為相關方所獲取用人單位應建立與其相關方就職業(yè)安全健康方針進行交流的機制，確保相關方在需要時能獲得職業(yè)安全健康方針。（8） 定期進行評審，確保其對用人單位的適宜性由于用人單位的內(nèi)部變化，以及法律、法規(guī)的不斷完善和社會期望值的增加等各種變化，用人單位需定期評審和修訂其職業(yè)安全健康方針，以確保其持續(xù)適宜性和有效性。如果對方針進行修訂，應及時與員工和相關方進行交流。d） 實施結(jié)果制定出一個全面的、符合用人單位實際并得到廣泛、充分交流和易于理解的職業(yè)安全健康方針。4.3 策劃圖3 策劃4.3.1危害辨識、風險評價和風險控制的策劃用人單位應建立和保持危害辨識、風險評價和實施必要控制措施的程序。程序應包括： 常規(guī)和非常規(guī)的活動； 所有進入作業(yè)場所人員的活動； 所有作業(yè)場所內(nèi)的設施。 用人單位所采用的危害辨識和風險評價方法應該符合下述條件：?/FONT 依據(jù)用人單位的范圍、性質(zhì)和時限進行確定，以保證該方法是主動的而不是被動的；?/FONT 確定風險級別；?/FONT 與運行經(jīng)驗和所采取風險控制措施的能力相適應；?/FONT 為確定設備要求、明確培訓需求和建立運行控制，提供相應信息；?/FONT 對所需控制活動的監(jiān)測提供信息，以保證實施的有效性和及時性。風險評價的結(jié)果應形成文件，作為建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中各項決策的基礎，并為持續(xù)改進用人單位的職業(yè)安全健康管理績效提供衡量基準。用人單位所制定的風險控制計劃應有助于保護員工的安全健康。用人單位應定期或及時評審和更新危害辨識、風險評價和控制措施的信息。a） 目的為用人單位在建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中的各項決策提供基礎，為持續(xù)改進職業(yè)安全健康管理績效提供衡量基準。本實施指南的目的在于是為危害辨識、風險評價和風險控制過程制定一些通用原則，而不是對如何開展這些活動提供具體的建議。用人單位可以據(jù)此確定特定的危害辨識、風險評價和風險控制過程是否合理和充分。注：危害辨識、風險評價和風險控制在不同行業(yè)不盡相同。關于危害辨識、風險評價和風險控制過程的技術(shù)指導參見附錄1。b） 考慮因素?/FONT 相關適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求（見4.3.2）；?/FONT 用人單位制定的職業(yè)安全健康方針（見4.2）；?/FONT 事故、事件和不符合記錄；?/FONT 職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果（見4.5.4）；?/FONT 員工及其代表、安全健康委員會參與作業(yè)場所職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進活動的信息；?/FONT 與其他相關方的信息交流（見4.4.3）；?/FONT 用人單位所在行業(yè)的最佳實踐良好的作業(yè)實踐、典型危害類型、己發(fā)生的事故和事件的信息；?/FONT 用人單位的設施、工藝過程和活動的信息，包括以下方面：- 控制程序變更的詳細資料；- 場地規(guī)劃；- 工藝流程圖；- 危險物料清單（原材料、化學品、廢料、產(chǎn)品、副產(chǎn)品）；- 毒理學和其他職業(yè)安全健康資料；- 監(jiān)測數(shù)據(jù)（見4.5.1）；- 作業(yè)場所環(huán)境數(shù)據(jù)。c） 實施要求（1）總則危害辨識、風險評價和風險控制的策劃過程的復雜程度主要取決于用人單位的規(guī)模和性質(zhì)、作業(yè)場所的狀況、風險的復雜性和大小等因素。用人單位在進行危害辨識、風險評價和風險控制的策劃時要充分考慮其風險控制現(xiàn)狀，以滿足實際需要和適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)要求。危害辨識、風險評價和風險控制的策劃過程應作為一項主動的而不是被動的措施執(zhí)行，即應在引入新的活動或程序，或?qū)ζ溥M行修改之前進行。在這些活動或程序改變之前，應對已識別出的風險采取必要的降低和控制措施。用人單位應及時更新有關危害辨識、風險評價和風險控制的文件、資料和記錄，并在引入新項目、新活動或?qū)υ谢顒舆M行變更之前，將這些文件、資料和記錄予以擴充以涵蓋這些活動。即使對某項特定危險任務已有書面控制程序，用人單位也應對該項任務進行危害辨識、風險評價和風險控制。用人單位應辨識和評價各類影響員工安全和健康的危害和風險，并按如下優(yōu)先順序確定預防和控制措施：?/FONT 消除危害或風險；?/FONT 通過工程措施或組織措施從源頭來控制危害或風險；?/FONT 制定安全作業(yè)制度，包括制定管理性的控制措施來降低危害或風險的影響；?/FONT 綜合上述方法仍然不能完全控制危害或降低風險風險時，用人單位應按國家規(guī)定提供相應的個體防護用品或設施，并確保這些個體防護用品或設施得到正確的使用和維護。（2） 危害辨識、風險評價和風險控制的策劃過程1. 危害辨識、風險評價和風險控制的基本步驟 ?/FONT 劃分作業(yè)活動；?/FONT 辨識危害；?/FONT 確定風險評價現(xiàn)有（或擬定）控制條件下的風險；?/FONT 確定風險是否可承受風險；?/FONT 制定確定所需采取的風險控制措施計劃；?/FONT 評審措施計劃的充分性風險控制措施是否足以將風險降低至可承受的程度。2. 危害辨識、風險評價和風險控制的范圍 用人單位應確定其開展危害辨識、風險評價和風險控制的范圍，并盡可能做到危害辨識、風險評價和控制過程完整、合理和充分，并應滿足如下要求：?/FONT 在任何情況下，危害辨識、風險評價和風險控制過程均應考慮常規(guī)和非常規(guī)的活動，不僅針對正常的活動，而且還應針對周期性或臨時性的活動（如裝置清洗和維護、裝置啟動或關停期間等）；?/FONT 除考慮用人單位自身員工的活動所帶來的危害和風險外，用人單位還應考慮承包方人員和訪問者等相關方的活動，以及、使用外部提供的產(chǎn)品或服務所帶來的危害和風險；?/FONT 危害辨識、風險評價和風險控制還過程應考慮作業(yè)場所內(nèi)所有的物料、裝置和設備造成的職業(yè)安全健康危害，包括過期老化以及庫存的物料、裝置和設備；?/FONT 進行危害辨識時，應考慮危害的不同表現(xiàn)形式。此外，危害辨識、風險評價和風險控制過程還應至少確定以下方面：?/FONT 擬使用的危害辨識、風險評價和風險控制的時限、范圍和方法；?/FONT 適用的法律、法規(guī)和其他要求；?/FONT 負責實施危害辨識、風險評價和風險控制過程的人員的作用和權(quán)限；?/FONT 確定參與危害辨識、風險評價人員的能力要求和培訓需求（見4.4.2），有的用人單位可能有必要借助外部的咨詢或服務機構(gòu)，這取決于其所采用方法的復雜程度；?/FONT 應與員工及其代表以及安全健康委員會進行協(xié)商并請他們參與此項工作，包括評審和改進活動；?/FONT 應將人為失誤作為危害辨識、風險評價和風險控制過程的一個考慮因素。（3）后續(xù)工作?/FONT 用人單位已通過相應的監(jiān)測來證明，所確定的必要糾正或預防措施（見4.5.2）已按時完成（必要時，有可能要求用人單位進一步實施進一步的危害辨識和風險評價，以調(diào)整風險控制措施，確定是否為可承受風險）；?/FONT 向管理者提供有關糾正或預防措施完成情況的信息，為管理評審（見4.6）和修改或制定新的職業(yè)安全健康目標提供依據(jù)；?/FONT 應確定從事危險作業(yè)人員的能力是否與所規(guī)定的要求相一致，為培訓需求提供相應的信息；?/FONT 通過隨后的運行經(jīng)歷，為危害辨識、風險評價和風險控制過程的修改提供信息反饋。（4） 危害辨識、風險評價和風險控制的評審應按預定的或由管理者確定的時間或周期對危害辨識、風險評價和風險控制過程進行評審。評審期限取決于： 危害的性質(zhì)； 風險的大?。?正常運行的變化； 原材料、中間產(chǎn)品和化學品等的改變。 如果由于用人單位的客觀狀況發(fā)生變化，使得對現(xiàn)有評價的有效性產(chǎn)生疑義，則應進行評審，并在發(fā)生變化前采取適當?shù)念A防性措施。這種變化可能包括：?/FONT 新用工制度、新工藝、新操作程序、新組織機構(gòu)或新采購合同等用人單位內(nèi)部發(fā)生的變化；?/FONT 國家法律和法規(guī)的修訂、機構(gòu)的兼并和重組、職責的調(diào)整、職業(yè)安全健康知識和技術(shù)的新發(fā)展等外部因素引起的用人單位的變化。應確保在各項變更實施之前，通知所有相關人員并對其進行相應的培訓。d） 實施結(jié)果 危害辨識、風險評價和風險控制策劃的程序； 辨識出的危害； 辨識出的各項危害的風險程度； 確定出每項危害的風險級別，并確定其是否為可承受風險； 風險（尤其是不可承受的風險）監(jiān)測和控制（見4.4.6和4.5.1）措施的描述或相關參考資料； 為降低風險所需制定的目標和采取的措施（見4.3.3），以及對該過程進行監(jiān)測所采取的行動手段； 為實施風險控制措施所需人員的能力要求和相應的培訓需求（見4.4.2）； 上述各個過程所產(chǎn)生的記錄。 4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求用人單位應建立并保持識別和獲取適用法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求的程序。用人單位應及時更新這些信息，并應將有關信息傳達給相關人員和其他相關方。a） 目的使用人單位認識和了解影響其活動如何或?qū)⑷绾问艿降南嚓P適用的法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求的影響，并將這些信息傳達給有關的人員，旨其目的是在使用人單位提高法律意識。b） 考慮因素 用人單位的生產(chǎn)或服務過程的詳細情況； 危害辨識、風險評價和風險控制的結(jié)果（見4.3.1）； 良好的作業(yè)實踐最佳實踐（例如規(guī)范、行業(yè)協(xié)會指南）； 法律要求及行政法規(guī)； 國內(nèi)、國外、地區(qū)性或國際性的標準； 法規(guī)的信息來源； 國內(nèi)、國外、地區(qū)性或國際性的標準； 用人單位的內(nèi)部要求； 相關方的要求；。 法律、法規(guī)及其他要求的信息來源。 c） 實施要求用人單位應獲取適用的法律、法規(guī)和其他要求，建立獲取這類信息的有效渠道（如各級政府、行業(yè)協(xié)會或團體、商業(yè)數(shù)據(jù)庫和職業(yè)安全健康服務機構(gòu)等），包括提供此類信息的媒體（報紙、CD、磁盤、國際互聯(lián)網(wǎng)等）。對于哪些要求是適用的、適用于何處、各部門應接受哪類信息，用人單位應進行準確的識別評估。用人單位應認定和理解適用于其活動的有關法律、法規(guī)及其他要求。為了跟蹤法律、法規(guī)和其他要求的變化，用人單位應建立和保持保持與其活動有關的所有法律、法規(guī)和其他要求的清單目錄或法規(guī)庫。職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范4.3.2的要求旨在使用人單位提高法律意識，不要求用人單位建立極少使用的法規(guī)庫或其他文件庫。d） 實施結(jié)果 法律、法規(guī)和及其他要求的識別及和獲取程序； 法律、法規(guī)及其他要求中應遵守的有關內(nèi)容和及其適用范圍（本項內(nèi)容可采用登記表的形式）； 用人單位各崗位應遵守的法律、法規(guī)及其他要求（可以是實際文本、摘要或相關說明等）。 4.3.3 目標用人單位應針對其內(nèi)部相關職能和層次，建立并保持文件化的職業(yè)安全健康目標。如可行，目標應予以量化。用人單位在建立和評審職業(yè)安全健康目標時，應考慮法律、法規(guī)及其他要求，自身的職業(yè)安全健康風險，可選技術(shù)方案，財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關方的觀點。目標應符合職業(yè)安全健康方針，并體現(xiàn)對持續(xù)改進的承諾。目標的重點應放在持續(xù)改進員工的職業(yè)安全健康防護措施上，以達到最佳的職業(yè)安全健康績效。a. 目的 建立確定可測量的目標，為實現(xiàn)職業(yè)安全健康方針，建立可測量的目標，并為評價職業(yè)安全健康績效提供依據(jù)。b） 考慮因素 用人單位的整體經(jīng)營方針和目標； 職業(yè)安全健康方針，包括持續(xù)改進的承諾（見4.2）； 危害辨識、風險評價和風險控制（見4.3.1）的結(jié)果； 適用的法律、法規(guī)和及其他要求（見4.3.2）； 可供選擇的技術(shù)方案； 財務、經(jīng)營運行及整體和運行經(jīng)營要求； 員工及其代表、安全健康委員會參與作業(yè)場所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進活動的信息； 其他相關方的意見（見4.4.3）； 對以前目標實現(xiàn)情況的分析； 事故、事件、不符合的記錄： 管理評審的結(jié)果（見4.6）。 c） 實施要求用人單位相關職能部門和層次應根據(jù)上述“考慮因素”的信息和資料，針對其相關職能部門和層次制定職業(yè)安全健康目標，并排定優(yōu)先順序。目標應具有可測量的特性，與職業(yè)安全健康方針相一致，并以初始評審和復評的結(jié)果為基礎。在制定職業(yè)安全健康目標時，應重點考慮那些受職業(yè)安全健康目標其影響的人員的信息和資料，以確保目標合理并得到廣泛接受；也應考慮用人單位外部的信息和資料，例如，來自承包方或其他相關方的信息和資料。目標還應滿足以下條件： 根據(jù)用人單位的特點予以制定，并適用于用人單位的規(guī)模和活動類型。；職業(yè)安全健康目標既要針對用人單位內(nèi)廣泛共同的職業(yè)安全健康問題，又要針對個別職能和層次特定的職業(yè)安全健康問題； 與用人單位適用的相關職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和及其他要求相一致； 應將重點放在員工的職業(yè)安全健康防護措施的持續(xù)改進上，以達到最好的職業(yè)安全健康績效； 目標應形成文件，并向用人單位所有相關職能部門和各級員工進行傳達； 定期評審，必要時予以更新； 應為每個職業(yè)安全健康目標確定適當?shù)闹甘緟?shù)，這些指示參數(shù)應有利于監(jiān)測職業(yè)安全健康目標的實現(xiàn)情況； 用人單位制定的職業(yè)安全健康目標應合理、可行，并為實現(xiàn)每個職業(yè)安全健康目標確定適宜的時間表。 用人單位可根據(jù)其規(guī)模、職業(yè)安全健康目標的復雜性及時間表，將職業(yè)安全健康目標分解為不同的指標。指標和職業(yè)安全健康目標之間應有明確的聯(lián)系。職業(yè)安全健康目標類型的實例包括：?/FONT 風險水平的降低；?/FONT 向職業(yè)安全健康管理體系引入附加的功能；?/FONT 為改善現(xiàn)有狀況所采取的措施，或保持應用這些措施的連貫性；?/FONT 消除或降低特定意外事件的頻次。目標應傳達到相關員工（如通過培訓或小組會議，見4.4.2），并通過職業(yè)安全健康管理方案來實現(xiàn)（見4.3.4）。d） 實施結(jié)果文件化和可測量的職業(yè)安全健康目標。4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案用人單位應制定并保持旨在實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標的管理方案。方案應予以文件化，并包括下列內(nèi)容：（1）為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標而規(guī)定的用人單位相關職能和層次的職責和權(quán)限；（2）實現(xiàn)目標的方法、資源和時間表。應定期對職業(yè)安全健康管理方案進行評審，針對用人單位的活動、產(chǎn)品、服務或運行條件的變化，對職業(yè)安全健康管理方案進行修訂。a） 目的通過制定職業(yè)安全健康管理方案，實現(xiàn)其職業(yè)安全健康方針和目標。管理方案的內(nèi)容應包括實現(xiàn)目標制定的相應的對策和實施計劃，并形成文件，并就管理方案的有關內(nèi)容進行交流。應對目標實現(xiàn)情況進行監(jiān)測、評審和記錄，必要時對這些對策和實施計劃進行更新或修改。b） 考慮因素 職業(yè)安全健康方針和目標； 法律、法規(guī)及和其他要求的評審結(jié)果； 危害辨識、風險評價和風險控制的結(jié)果； 用人單位生產(chǎn)或服務過程的詳細資料； 員工及其代表、安全健康委員會參與作業(yè)場所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評審和改進活動的信息； 對可供選擇的各個技術(shù)方案的評審結(jié)果； 持續(xù)改進的要求； 為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標可利用的資源。 c） 實施要求為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標，職業(yè)安全健康管理方案應確定需要完成的各項任務，并確定分配各項負責完成每項任務的總負責人。為完成每項任務，應規(guī)定各相關層次的職責和權(quán)限，確定完成每項任務的時間表，保證總體時間進度，并為完成每項任務配置適當?shù)馁Y源（如財力、人力、設備和后勤保障等）。如果職業(yè)安全健康管理方案涉及特定的培訓計劃（見4.4.2），則該培訓計劃中應進一步規(guī)定相關的培訓內(nèi)容和相應的監(jiān)督措施。如果職業(yè)安全健康管理方案涉及到作業(yè)規(guī)程、工藝過程、設備或物料方面的重大變更或修改時，管理方案中應規(guī)定進行新的危害辨識和風險評價，并就相應的變化內(nèi)容與有關人員進行協(xié)商。d） 實施結(jié)果文件化的職業(yè)安全健康管理方案。4.4 實施與運行圖4 實施與運行4.4.1 機構(gòu)和職責用人單位的最高管理者應承擔職業(yè)安全健康的最終責任，并在安全健康管理活動中起領導作用。對用人單位的活動、設施和過程的職業(yè)安全健康風險有一定影響的從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員，應確定其作用、職責和權(quán)限，并形成文件予以傳達。用人單位應在最高管理層中任命一名成員作為管理者代表來承擔特定的職業(yè)安全健康管理職責。管理者代表的作用、職責和權(quán)限應予以明確，以便：（）確保用人單位按照本規(guī)范建立、實施與保持職業(yè)安全健康管理體系；（）向最高管理者匯報職業(yè)安全健康管理體系的績效，以便為評審和改進職業(yè)安全康管理體系提供依據(jù)。管理層應為實施、控制和改進職業(yè)安全健康管理體系提供必要的資源（包括人力、專項技能、技術(shù)和財力資源）。如果用人單位設有安全健康委員會，則用人單位應做出有效的安排，以保證員工及其代表能全面參與委員會的各項工作。所有承擔管理職責的人員，都應實現(xiàn)其對職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的承諾。a） 目的為有效地實施職業(yè)安全健康管理，有必要對各相關層次的作用、職責和權(quán)限進行界定，并形成文件，予以傳達；還應提供足夠的資源（包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源等），以便順利完成職業(yè)安全健康任務。b） 考慮因素?/FONT 組織機構(gòu)及機構(gòu)圖；?/FONT 危害辨識、風險評價和風險控制結(jié)果；?/FONT 職業(yè)安全健康目標；?/FONT 適用的法律、法規(guī)及其他要求；?/FONT 作業(yè)指導書；?/FONT 有資格的人員名單。c） 實施要求（1）總則用人單位應確定所有執(zhí)行職業(yè)安全健康任務的人員的職責和權(quán)限，包括明確界定不同職能之間和不同層次之間的職責銜接。需要對以下人員的職責加以規(guī)定：?/FONT 最高管理者；?/FONT 管理者代表；?/FONT 各部門管理人員；?/FONT 操作工及其他員工；?/FONT 管理承包方職業(yè)安全健康事務的人員；?/FONT 職業(yè)安全健康培訓工作的負責人；?/FONT 對職業(yè)安全健康有重要影響的設備的負責人；?/FONT 具有特定職業(yè)安全健康資格的員工或其他職業(yè)安全健康專業(yè)人員；?/FONT 職業(yè)安全健康員工代表。用人單位應采用各種方式傳達和宣傳其職業(yè)安全健康理念，使員工意識到職業(yè)安全健康工作是每個人的責任，而不僅僅是職業(yè)安全健康管理人員的責任。（2）最高管理者職責的確定最高管理者對員工的安全與健康問題負最終責任，并在職業(yè)安全健康工作中起領導作用。其職責包括：?/FONT 批準職業(yè)安全健康方針，確保為職業(yè)安全健康管理體系的有效實施提供必要的資源；?/FONT 在最高管理層中任命一名對職業(yè)安全健康管理體系的實施負有明確職責和權(quán)限的管理者代表（在大型或復雜的用人單位內(nèi)，可以有多名管理者代表）。（3）管理者代表職責的確定職業(yè)安全健康管理者代表應為最高管理層成員。在得到監(jiān)督體系運行情況的人員支持的同時，管理者代表也應定期了解體系運行的績效狀況，并積極參與職業(yè)安全健康目標的制定和定期評審工作。用人單位應確保管理者代表的職業(yè)安全健康職責與其承擔的其他職責不沖突。（4）部門管理人員職責的確定部門管理人員應有效管理其管轄范圍內(nèi)的職業(yè)安全健康工作。如果某區(qū)域內(nèi)主要的職業(yè)安全健康管理責任由部門管理人員負責時，應將其承擔的職業(yè)安全健康專業(yè)管理作用和職責予以界定，避免職責和權(quán)限不清，并應通過提高管理水平處理好解決職業(yè)安全健康與生產(chǎn)效率的關系矛盾。（5）作用和職責的文件化應采用與用人單位相適應的形式，對職業(yè)安全健康職責和權(quán)限文件化，如：?/FONT 職業(yè)安全健康管理體系手冊；?/FONT 工作程序和任務描述；?/FONT 作業(yè)指導書；?/FONT 培訓材料。用人單位在向員工下達的書面作業(yè)指導書中應明確其承擔的職業(yè)安全健康職責。（）作用和職責的交流用人單位應將職業(yè)安全健康職責和權(quán)限向所有相關人員進行有效傳達，確保使其了解不同職責的范圍、接口關系和付諸實施的途徑。（）資源管理者應確保有足夠的資源（包括設備、人力資源、專項技能和培訓等）以保持作業(yè)場所的安全。如果提供的資源足以實施包括績效測量和監(jiān)測在內(nèi)的職業(yè)安全健康計劃和活動，則可認為資源是充分的。對于已建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位，在某種程度上，可以通過將職業(yè)安全健康目標的預期效果與實際結(jié)果比較來評價資源的充分性。（）管理者的承諾管理者應提供直觀證據(jù)，表明其已履行對職業(yè)安全健康的承諾。這些證據(jù)可包括現(xiàn)場訪問和檢查、參與事故調(diào)查、提供糾正和預防措施所需的資源、出席職業(yè)安全健康會議和表示支持職業(yè)安全健康工作等。d） 實施結(jié)果?/FONT 所有相關人員的職業(yè)安全健康職責和權(quán)限的確定；?/FONT 手冊、程序文件、作業(yè)指導書或培訓材料中文件化的職責和權(quán)限；?/FONT 與所有員工和其他相關方就作用和職責進行交流的過程；?/FONT 各級管理者對職業(yè)安全健康的積極參與和支持。4.4.2培訓、意識和能力用人單位應建立并保持程序，使相關職能和層次的員工具備如下意識：?遵循職業(yè)安全健康方針與程序，以及職業(yè)安全健康管理體系要求的重要性；?作業(yè)活動中實際和潛在的職業(yè)安全健康風險，以及改進個人行為所帶來的職業(yè)安全健康效益;?在執(zhí)行職業(yè)安全健康方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系要求，包括應急準備與響應要求方面的作用與職責；?偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。用人單位應確定必要的職業(yè)安全健康能力要求，制定并保持培訓計劃，以確保最高管理者和全體員工能夠完成其承擔的職業(yè)安全健康方面的任務和職責，并根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗和接受過的培訓對其能力進行鑒定。用人單位應定期評審培訓計劃，必要時予以修訂以保證其適宜性和有效性。培訓程序中應考慮不同層次員工的職責、能力和文化程度以及所承受的風險。a） 目的建立并保持有效的程序，確保員工有能力勝任其承擔的任務和職責。b） 考慮因素?/FONT 確定的作用和職責；?/FONT 作業(yè)指導書（包括所執(zhí)行的危險作業(yè)任務的細節(jié)）；?/FONT 員工績效評價；?/FONT 危害辨識、風險評價和風險控制的結(jié)果；?/FONT 程序和操作規(guī)程；?/FONT 職業(yè)安全健康方針和目標；?/FONT 職業(yè)安全健康工作計劃。c） 實施要求（1） 應免費對員工進行培訓，并盡可能在工作時間內(nèi)進行。（2） 實施過程一般包括：?/FONT 系統(tǒng)地分析用人單位內(nèi)各相關職能和層次所需的職業(yè)安全健康意識和能力；?/FONT 確定員工所需職業(yè)安全健康意識和能力與其個人現(xiàn)有水平之間的差距；?/FONT 及時并系統(tǒng)地提供必要的培訓；?/FONT 對培訓效果進行評價，以確保每個員工已獲得并保持所要求的知識和能力；?/FONT 保持培訓和個人能力的適當記錄。（3）應針對以下方面，建立和保持提高職業(yè)安全健康意識和開展培訓的計劃：?/FONT 使員工了解用人單位的職業(yè)安全健康工作安排及其個人在其中的作用和職責；?/FONT 員工上崗、換崗培訓和繼續(xù)教育的系統(tǒng)培訓計劃；?/FONT 在工作開始前就局部的職業(yè)安全健康工作安排、危害、風險、所采取的預防措施和所遵循的程序進行培訓；?/FONT 對進行危害辨識、風險評價和風險控制的人員的培訓；?/FONT 在職業(yè)安全健康體系中起特定作用員工（包括職業(yè)安全健康員工代表）所需專門的內(nèi)部或外部培訓；?/FONT 對負責管理員工、承包方人員和其他人員（如臨時工）的所有人員進行職業(yè)安全健康職責培訓，以確保他們和他們所管理的人員了解其所負責運行活動中的危害和風險。此外，還要確保員工按照職業(yè)安全健康程序的要求安全地從事作業(yè)活動；?/FONT 對最高管理者進行其作用和職責（包括法人的和個人的法律責任）的培訓，以保證職業(yè)安全健康管理體系具有控制風險和減少疾病、傷害及其他損失的功能；?/FONT 根據(jù)承包方人員、臨時工和訪問者所暴露的風險水平制定培訓計劃。應對培訓的有效性和實際最終達到的能力水平進行評價，這種評價可以在培訓過程中進行，也可以通過適當?shù)默F(xiàn)場檢查或監(jiān)測培訓產(chǎn)生的長期效果來確定是否已獲得相應的能力，或監(jiān)測培訓產(chǎn)生的長期效果。d） 實施結(jié)果?/FONT 各崗位的能力需求；?/FONT 培訓需求；?/FONT 培訓方案或/計劃；?/FONT 用人單位內(nèi)可利用的培訓課程/資料；?/FONT 培訓記錄和培訓效果的評價記錄。4.4.3 協(xié)商與交流用人單位應建立并保持程序，以規(guī)范下列活動：1. 接收、處理外部職業(yè)安全健康信息； 2. 交流各級職能部門間產(chǎn)生的職業(yè)安全健康信息； 3. 收集、處理和反饋員工及其代表所關心的職業(yè)安全健康問題。 員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)安全健康管理體系的各項活動，并享有如下權(quán)利： 參與職業(yè)安全健康工作方針和程序的制定、實施和評審； 參與影響作業(yè)場所人員職業(yè)安全健康的任何變化的討論； 參與職業(yè)安全健康事務； 了解職業(yè)安全健康員工代表和職業(yè)安全健康管理者代表。 員工及其代表的參與和協(xié)商計劃應形成文件，并通報相關方。a） 目的通過協(xié)商與交流機制，鼓勵員工參與職業(yè)安全健康實踐，為實現(xiàn)用人單位職業(yè)安全健康方針和目標提供支持。b） 考慮因素?/FONT 職業(yè)安全健康方針和目標；?/FONT 職業(yè)安全健康管理體系文件；?/FONT 危害辨識、風險評價和風險控制的程序及結(jié)果；?/FONT 確定的職業(yè)安全健康作用和職責；?/FONT 員工與管理者就職業(yè)安全健康進行正式協(xié)商的結(jié)果；?/FONT 員工對作業(yè)場所的職業(yè)安全健康進行協(xié)商、評審和改進的信息；?/FONT 詳細的培訓計劃。c） 實施要求用人單位應作出文件化的安排，促進其就有關職業(yè)安全健康信息與員工和其他相關方（如承包方人員、訪問者）進行協(xié)商和交流。應安排員工參與以下活動過程：?/FONT 方針和目標的制定及評審、風險管理的決策（包括參與與其作業(yè)活動有關的危害辨識、風險評價和風險控制決策）；?/FONT 對影響作業(yè)場所內(nèi)影響職業(yè)安全健康的有關變更（如引入新的設備、原材料、化學品、技術(shù)、過程、程序或工作模式或?qū)λ鼈冞M行改進）而進行的協(xié)商。員工在職業(yè)安全健康事務上享有代表性，并應了解誰是員工代表和誰是管理者代表。d） 實施結(jié)果?/FONT 管理者與員工通過職業(yè)安全健康委員會或類似機構(gòu)的正式協(xié)商；?/FONT 員工參與危害辨識、風險評價和風險控制；?/FONT 鼓勵員工參與作業(yè)場所職業(yè)安全健康問題的協(xié)商、評審和改進，并向管理者反饋有關信息；?/FONT 確定員工職業(yè)安全健康代表，并建立與管理者的交流機制，例如：參與事故、事件調(diào)查及現(xiàn)場職業(yè)安全健康檢查等；?/FONT 員工和其他相關方（如承包方人員或訪問者）的職業(yè)安全健康簡報；?/FONT 包含職業(yè)安全健康績效信息和其他有關職業(yè)安全健康信息的公告欄；?/FONT 職業(yè)安全健康通訊；?/FONT 職業(yè)安全健康宣傳標語、海報等。4.4.4 文件化用人單位應以適當?shù)姆绞剑ㄈ鐣婊螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ?. 對管理體系核心要素及其相互作用的描述； 2. 提供查詢相關文件的途徑。 職業(yè)安全健康管理體系文件在滿足充分性和有效性的前提下，應做到最小化。a） 目的保持最新和足夠的職業(yè)安全健康管理體系文件，確保建立的職業(yè)安全健康管理體系得到充分理解和有效運行。b） 考慮因素?/FONT 用人單位的文件和信息系統(tǒng)的詳細資料，該類詳細資料是為了支持其職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動，并符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范要求；?/FONT 職責和權(quán)限；?/FONT 使用文件和信息的局部環(huán)境狀況，以及文件的物理特性或者使用電子及或其他媒介的限制條件。c） 實施要求（1）根據(jù)用人單位的規(guī)模及活動的類型，應建立并保持職業(yè)安全健康管理體系文件，其內(nèi)容應包括：?/FONT 職業(yè)安全健康方針和目標；?/FONT 職業(yè)安