淺談工程項目建設(shè)中的施工索賠.doc

淺議工程項目建設(shè)中的施工索賠蘇州艾維克建設(shè)發(fā)展有限公司 張圣成索賠是合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出對某一有關(guān)資格、財務(wù)、金錢等方面的正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是社會科學(xué)和自然科學(xué)融為一體的邊緣科學(xué)，也可說是一門“藝術(shù)”。涉及到商貿(mào)、財會、法律、公共關(guān)系和工程技術(shù)、工程管理等諸多專業(yè)學(xué)科，存在于社會的方方面面，如旅游、貿(mào)易、醫(yī)療、交通、商品買賣、房地產(chǎn)、房屋裝修、工程建設(shè)等等。 施工索賠是一項涉及面廣、學(xué)問頗深的技巧，是承包商保護自己并獲取利益的手段。承包商在事業(yè)上的成功，很大程度上取決于其是否善于索賠。而在施工管理中能否及時、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，并具有一定的財會知識，才能全方位的捕捉潛在的索賠機會。實際上，施工索賠機會存在于項目施工的全過程，主要有以下幾個方面的原因：一、業(yè)生的行為潛在著索賠機會。1、因業(yè)主提供的招標(biāo)文件中的錯誤、漏項或與實際不符，造成中標(biāo)施工后突破原標(biāo)價或合同包價造成的經(jīng)濟損失；2業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場地；3、業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木補償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。導(dǎo)致施工場地不具備或不完全具備施工條件；4業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至約定地點，或雖接至約定地點但沒有保證施工期間的需要；5業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場地內(nèi)的主要交通干道、沒有滿足施工運輸?shù)男枰]有保證施工期間的暢通；6業(yè)主沒有按合同的約定及時向承包商提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料，或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實準(zhǔn)確的要求；7業(yè)主末及時辦理施工所需各種證件、批文和臨時用地、占道及鐵路專用線的申報批準(zhǔn)手續(xù)而影響施工；8、業(yè)主未及時將水準(zhǔn)點與座標(biāo)控制點以書面形式交給承包商；9、業(yè)主未及時組織有關(guān)單位和承包商進行圖紙會審，末及時向承包商進行設(shè)計交談；10業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護而影響施工順利進行；11、業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機械設(shè)備；12、業(yè)主拖延承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任，如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗收、拖延對承包商所提問題進行答復(fù)等，造成施工延誤；13、業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量支付工程款；14、業(yè)主要求趕工；15、業(yè)主提前占用部分永久工程；16因業(yè)主中途變更建設(shè)計劃，如工程停建、緩建造成施工力量大運遷、構(gòu)件物質(zhì)積壓倒運、人員機械窩工、合同工期延長、工程維護保管和現(xiàn)場值勤警衛(wèi)工作增加、臨建設(shè)施和用料攤銷量加大等造成的經(jīng)濟損失；17、因業(yè)主供料無質(zhì)量證明，委托承包商代為檢驗，或按業(yè)主要求對已有合格證明的材料構(gòu)件、已檢查合格的隱蔽工程進行復(fù)驗所發(fā)生的費用；18、因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設(shè)計模數(shù)不符合定點廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸，導(dǎo)致施工超耗而增加的量差損失；19、因業(yè)主供應(yīng)的材料、設(shè)備未按合約規(guī)定地點堆放的倒運費用或業(yè)主供貨到現(xiàn)場、由承包商代為卸車堆放所發(fā)生的人工和機械臺班費。二、業(yè)主代表的行為潛在著索培機會。l、業(yè)主代表委派的具體管理人員沒有按合同規(guī)定提前通知承包商，對施工造成影響；2、業(yè)主代表發(fā)出的指令、通知有誤；3、業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時向承包商提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或未履行其他義務(wù)；4、業(yè)主代表對承包商的施工組織進行不合理干預(yù)；5、業(yè)主代表對工程苛刻檢查、對同一部位的反復(fù)檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進行檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時檢查。三、設(shè)計變更潛在著索賠機會。隨著社會的發(fā)展，科技時代的到來，人們對生活、居住、工作等環(huán)境條件不斷提出新的要求，各種各樣的新工藝、新技術(shù)層出不窮，建設(shè)單位（業(yè)主）為滿足社會日益增長的物資和精神需要，對工程項目建設(shè)的質(zhì)量、功能要求也越來越高，越來越完善，給設(shè)計出盡善盡美的施工圖，帶來一定的難度。l、因設(shè)計漏項或變更而造成人力、物資和資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其他損失；2、因設(shè)計提供的工程地質(zhì)勘探報與實際不符而影響施工所造成的損失；3、按圖施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計錯誤或缺陷，經(jīng)業(yè)主同意采取補救措施進行技術(shù)處理所增加的額外費用；4、設(shè)計駐工地代表在現(xiàn)場臨時決定，但無正式書面手續(xù)的某些材料代用，局部修改或其他有關(guān)工程的隨機處理事宜所增加的額外費用；5、新型、特種材料和新型特種結(jié)構(gòu)的試制、試驗所增加的費用。6、施工說明等表達不嚴明，對設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格型號表示不清楚或工程量錯誤等諸多方面的遺漏和缺陷。四、合同文件的缺陷潛在自索賠機會。施工合同是工程項目建設(shè)承發(fā)包雙方依據(jù)建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法等有關(guān)的法律、法規(guī)，明確雙方各自履行的權(quán)力和義務(wù)的協(xié)議（合同文件），一般采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本。雖然標(biāo)準(zhǔn)合同文本已包括工程項目建設(shè)在施工過程中雙方應(yīng)有的權(quán)利和應(yīng)盡義務(wù)的基本條件，但由于工程項目建設(shè)的復(fù)雜性和施工工期以及自然環(huán)境、氣候、周期長等因素的限制和意想不到的天災(zāi)人禍，加上用詞的嚴密性不強等，都有可能使雙方在簽訂施工合同時不能充分考慮和明確各種因素對工程建設(shè)的影響，致使施工合同在履行中出現(xiàn)這樣那樣的矛盾。l、合同條款規(guī)定用語含糊、不夠準(zhǔn)確；2、合同條款存在著漏洞，對實際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款；3、合同條款之間存在矛盾；4、雙方的某些條款中隱含著較大風(fēng)險，對單方面要求過于苛刻，約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。五、施工條件與施工方法的變化潛在著索賠機會。1、加速施工引起勞動力資源、周轉(zhuǎn)材料、機械設(shè)備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費用；2、因場地狹窄、以致場內(nèi)運輸運距增加所發(fā)生的超運距費用；3、因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護。勞動保建等費用；4、在執(zhí)行經(jīng)甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計和進度計劃時，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費用。六、國家政策法規(guī)的變更潛在著索賠機會。l、每季度由工程造價管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價格的變化；2、國家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定；3、國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的通知；4、國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定；5、國家對某種設(shè)備、建筑材料限制進口、提高關(guān)稅的規(guī)定；6、在一種外資或中外合資工程項目中貨幣貶值也有可能導(dǎo)致索賠。七、不可抗力事件潛在著索賠機會。l、因自然災(zāi)害引起的損失；2、因社會動亂、暴亂引起的損失；3、因物價大幅度上漲，造成材料價格、工人工資大幅度上漲而增加的費用。八、不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在著索賠機會。l、因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)、化石、錢幣等有考古、地質(zhì)研究價值的物品所發(fā)生的保護等費用；2、異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達不到合格標(biāo)準(zhǔn)時的處置費、重新施工費。九、不依法履行施工合同施工合同經(jīng)承發(fā)包雙方依法簽訂生效，就是承發(fā)包雙方在工程施工中遵守的規(guī)則，具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除或不履行合同賦予的權(quán)力和義務(wù)。但在實際履行中，往往因一些意見分歧和經(jīng)濟利益驅(qū)動人為因素，不嚴格執(zhí)行合同文件。尤其是在市場經(jīng)濟和目前“僧多粥少”的情況下，工程承包競爭激烈，在工程招標(biāo)時，承包商采取“低價奪標(biāo)，索賠盈利”的策略，而業(yè)主卻以低報價者中標(biāo)，不考慮此中標(biāo)價是否合理。但在具體施工中，不可避免地出現(xiàn)不合理低標(biāo)價引起的種種原因使建筑成本不斷增加，合同的雙方又不愿意承擔(dān)義務(wù)或讓步，致使工程項目不能按質(zhì)按量如期交付使用，因而引起墊支、拖欠工程款、銀行利息、工期、質(zhì)量等原因的工程糾紛和施工索賠。十、工程項目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化。當(dāng)前的建筑市場，工程項目建設(shè)承發(fā)包有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備、材料供應(yīng)承包等一系列的承包方式，使工程項目建設(shè)承發(fā)包變得復(fù)雜和管理模式難度增大。當(dāng)任何一個承包合同不能順利履行或管理不善，都會影響工程項目建設(shè)的工期、質(zhì)量和數(shù)量，繼而引發(fā)在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟等方面的索賠。如設(shè)備、材料供應(yīng)商不按工程項目施工和設(shè)計要求按時提供設(shè)備、材料的質(zhì)量、數(shù)量和規(guī)格型號，工程就不能按業(yè)主或設(shè)計和規(guī)范要求施工，因而影響工程項目建設(shè)的進度和質(zhì)量。如業(yè)主不按合同約定支付總包方的工程款，總包方就不可能按合同約定給分包方支付工程款，分包方就不能如時給設(shè)備、材料供應(yīng)商支付設(shè)備、材料購買費，這一系列的合同違約，直接影響工程項目建設(shè)的質(zhì)量、數(shù)量和工期，最終導(dǎo)致業(yè)主、總包方、分包方、設(shè)備材料供應(yīng)商相互間的索賠。十一、分包商違約潛在著索賠機會。l、甲方指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進度延誤等違約情況；2、多承包商在同一施工現(xiàn)場交叉干擾引起工效降低所發(fā)生的額外支出。十二、分包商也有向總承包商索賠的機會。恪守合同簽訂施工合同雙方當(dāng)事人的共同義務(wù)，索賠是雙方當(dāng)事人各自享有的權(quán)利。但索賠并不是漫天要價和任意賠償，索賠是“邊緣科學(xué)”，科學(xué)就是尊重客觀規(guī)律，就是實事求是，按客觀事實辦事。因此，施工索賠應(yīng)站在客觀公正的立場，以實際賠償為原則，遵守時效性，超過雙方約定的索賠期限，受損害的一方無權(quán)提出索賠要求。施工索賠是一項知識及技術(shù)面廣，復(fù)雜細致的工作，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠的機會，還要善于收集、整理與施工索賠有關(guān)的依據(jù)和資料，如承發(fā)包雙方依法簽訂的施工合同和相關(guān)的法律、法規(guī)以及施工圖、施工組織設(shè)計、招標(biāo)文件、標(biāo)底、定標(biāo)書、圖紙會審紀要、設(shè)計變更通知單、施工現(xiàn)場簽證、施工進度表、施工備忘錄、有關(guān)工程的工程照片、隱蔽記錄、驗收證明書以及業(yè)主指派的施工現(xiàn)場工程師的指令書和雙方來往的書信等等，熟悉和了解施工現(xiàn)場，參加必要的工程例會。更重要的是會處理索賠，分清那些屬于施工中的索賠，在什么情況下可以索賠，怎樣計算索賠，及時提出索賠報告。發(fā)現(xiàn)索賠或意識到索賠在工程項目建設(shè)施工中潛在時，承包商首先是按照雙方簽訂的施工合同約定的有效時間，將索賠書面通知發(fā)包人（業(yè)主）委派的現(xiàn)場工程師，其內(nèi)容一般為：1、索賠事件發(fā)生的時間、地點、原因和具體情況的簡單描述；2、索賠事件在雙方簽訂的施工合同中的依據(jù)條款；3、簡要說明對索賠事件的及時記錄，發(fā)展動態(tài)以及對工程成本、工期、工程質(zhì)量帶來的不利因素的嚴重程度等，以引起發(fā)包人（業(yè)主）或委派的現(xiàn)場工程師的注意和重視，促使索賠能盡快進行，減少不必要的損失。索賠事件發(fā)生后，應(yīng)依照施工合同約定和有關(guān)法規(guī)對索賠事件盡快進行處理。任何對在中期付款中發(fā)生索賠事件擱置不處理，都會影響到工程項目建設(shè)的工期、質(zhì)量和工程結(jié)算以及責(zé)任劃分、質(zhì)量處理、利息和預(yù)期利潤補償?shù)鹊?。因此，?dāng)遇到索賠事件時，發(fā)包人（業(yè)主）與承包商不要回避，應(yīng)積極配合，組織有良好素質(zhì)、思維敏捷、邏輯性強，辦事效率快、有協(xié)調(diào)能力、有索賠經(jīng)驗的合同法律專家、工程技術(shù)人員、造價工程師、經(jīng)濟師等有關(guān)人員進行索賠事件的處理。計算施工索賠和如何計算施工索賠是挽回因發(fā)生索賠事件經(jīng)濟損失的重要步驟。由于工程項目建設(shè)施工的復(fù)雜性和長期性，使索賠內(nèi)容復(fù)雜多樣，如人為障礙、不利的自然條件、不可預(yù)見因素、設(shè)計遺漏、工程價款支付、人工、材料、機械、銀行利息等方面的索賠，計算較為復(fù)雜。其主要費用有：1、人工費：因施工索賠事件發(fā)生而增加的完成合同以外工作所花費的人工費。也就是額外勞務(wù)人員的雇用和加班工作以及索賠事件發(fā)生引起的工時工效降低所消耗的費用。2、材料費：因索賠事件發(fā)生，使材料實際用量超過合同內(nèi)的計劃用量而增加的材料費和材料因市場價格浮動（合同中規(guī)定）需調(diào)整的材料費以及索賠事件發(fā)生導(dǎo)致材料價格浮動（超過合同規(guī)定）、超期儲備、二次運輸?shù)仍黾拥馁M用。3、機械費：因索賠事件發(fā)生，額外工作增加的機械使用費，工效降低以及機械停工、窩工的費用（包括設(shè)備租賃費和折舊費）。4、管理費：因索賠事件發(fā)生，額外增加的現(xiàn)場管理和公司（總部）管理費。5、利息：因索賠事件而發(fā)生的延期付款利息、增加投資利息、索賠款利息。索賠費用計算：l、索賠費用=工程結(jié)算造價一工程預(yù)算造價（或合同價）2、索賠費用每個或每類索賠事件的索賠費用之和索賠費用a、b、c把握索賠機會，找準(zhǔn)索賠事實和充分的索賠依據(jù)，是施工索賠成功的關(guān)鍵。如在基礎(chǔ)工程施工開挖土方時，出現(xiàn)了地下水，需采取增加抽水臺班和人工的措施進行處理。但在工程招標(biāo)時，業(yè)主或設(shè)計未向承包商說明基礎(chǔ)開挖可能出現(xiàn)地下水，要求承包商在投標(biāo)報價時考慮因開挖土方可能出現(xiàn)地下水需采取施工措施的費用。在中標(biāo)后的圖紙會審或簽訂施工合同時又忽視了此項措施費。但在實際施工時確實因開挖土方時出現(xiàn)了地下水，而且發(fā)包人（業(yè)主）或業(yè)主委托的工地代理人已簽字確認。承包商有權(quán)向發(fā)包人（業(yè)主）提出索賠，因此而增加的抽水臺班和人工費應(yīng)給予補償，引起的工期延誤應(yīng)予順延。此索賠事件的依據(jù)是雙方簽訂的施工合同和招標(biāo)文件以及圖紙會審和業(yè)主或代理人的簽證單。只要站在公平公正立場有理有據(jù)索賠是可以成功的。編寫完整和具有說服力的索賠報告，也是索賠成功的關(guān)鍵。索賠事件發(fā)生后，雖然有了依據(jù)、事實和費用的計算，沒有強有力的文字說明和表達能力，被索賠的一方不理解或不了解索賠事件的具體情況和索賠內(nèi)容等，也不可能賠，要求索賠的一方也就達不到索的目的，就不可能挽回因索賠事件發(fā)生對工程項目建設(shè)施工中的損失。因此，編寫好索賠報告是一項法律、經(jīng)濟、技術(shù)、專業(yè)、語言性強，有技巧的復(fù)雜工作。首先是對索賠的合同依據(jù)、索賠事實、索賠費用和時間計算，對索賠的客觀事實與損失的因果關(guān)系作有理有據(jù)的說明。其次是索賠報告必須準(zhǔn)確，對索賠的事實要實事求是，計算的數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無誤，語言要婉轉(zhuǎn)恰當(dāng)，文字簡明扼要、條理清楚、重點突出，使對方能由淺入深地理解和了解索賠事件的來龍去脈，報告內(nèi)容有的用圖形或表格比文字表達清楚，可以用圖形或表格表示一目了然。總而言之，編寫好索賠報告是施工索賠不可缺少的極其重要的工作，也是索賠成功的重要因素。在市場經(jīng)濟體制的建筑市場中，做好施工索賠工作對控制建筑成本，挽回經(jīng)濟損失，加強