河南省證券職業(yè)能力學(xué)習(xí)網(wǎng)2018年考試答案.doc

構(gòu)建全業(yè)務(wù)鏈PB服務(wù)體系 95分答案1 （單選題）私募基金的類型可分為（ D）類。C六類D八類 D2 （單選題）私募基金規(guī)模超過公募基金是哪一年？ 2016年3 （單選題）私募基金業(yè)務(wù)（A ），提供份額登記、估值核算、直銷運(yùn)營、募集資金結(jié)算、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、合同起草、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、基金設(shè)立、資本引介、稅務(wù)代理等服務(wù)。A外包服務(wù)4 （單選題）私募基金業(yè)務(wù)（B ），為公募基金、私募證券投資基金、私募股權(quán)基金、私募創(chuàng)業(yè)基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等提供資產(chǎn)安全保管、資金結(jié)算、估值復(fù)核、投資監(jiān)督等服務(wù)。B托管服務(wù)5 （單選題）現(xiàn)階段私募管理人的管理規(guī)模集中在（D）。6 （多選題）PB業(yè)務(wù)是指證券公司向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)投資者和高凈值客戶等提供（ABCD ）等一站式綜合金融服務(wù)。A集中托管清算B研究支持C證券拆借D資金募集7 （多選題）PB業(yè)務(wù)的服務(wù)對象包括（ABCD ）。A個(gè)人高凈值客戶B私募基金C信托D期貨公司8 （多選題）外包資格分為（ABC ）。A份額登記業(yè)務(wù)B估值核算業(yè)務(wù)C集中清算業(yè)務(wù)D信息技術(shù)系統(tǒng) 9 （多選題）對PB業(yè)務(wù)的認(rèn)識（ ABC）。A優(yōu)化券商客戶結(jié)構(gòu)B新的營業(yè)收入和利潤增長點(diǎn)C提升市場占有率D減少系統(tǒng)投入10 （多選題）私募基金的特點(diǎn)（BCD ）。A單產(chǎn)品規(guī)模大B分布廣C個(gè)性化需求多D對資金渴求11 （多選題）機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)投資管理系統(tǒng)（簡稱“PB系統(tǒng)”）指經(jīng)公司PB系統(tǒng)專項(xiàng)建設(shè)，并由公司自主運(yùn)營管理，用于（ABD ）等功能的客戶交易管理終端。A賬戶管理、權(quán)限管理B交易執(zhí)行C績效評價(jià)D風(fēng)險(xiǎn)管理12 （多選題）資本引薦的渠道包括（ABCD ）。A產(chǎn)品代銷B種子基金C三方財(cái)富機(jī)構(gòu)D信托、基金及FOF機(jī)構(gòu)13 （多選題）私募機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)客戶訴求包括（ABCD ）。A效率B費(fèi)率C系統(tǒng)D專業(yè)14 （單選題）私募管理人的備案分為三類：私募證券投資基金管理人、私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金。錯(cuò)15 （單選題）私募機(jī)構(gòu)通過豐富的投資策略和可選標(biāo)的創(chuàng)造相對價(jià)值。（B）A正確B錯(cuò)誤16 （單選題）客戶與證券公司簽訂互換協(xié)議，提交保證金，可融券賣出單只或一攬子標(biāo)的，標(biāo)的受限融資融券標(biāo)的范圍。錯(cuò)17 （單選題）券商PB業(yè)務(wù)里的研究咨詢服務(wù)由研究所和投資顧問兩支隊(duì)伍組成。A正確18 （單選題）券商PB系統(tǒng)指恒生和迅投PB系統(tǒng)主要是解決量化交易需求。錯(cuò)19 （單選題）收益互換的跨境投資也稱跨境收益互換，是指客戶在境內(nèi)提交人民幣作為保證金，交易境外標(biāo)的的衍生品工具。其投資范圍比滬/深港通、QDII更為寬泛，效率更高，合約條款按需設(shè)計(jì)。A正確20 （單選題）私募基金定義：是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立，由基金管理人管理，為投資者的利益進(jìn)行投資活動(dòng)的私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金。A正確95分答案1， D2， 2016年3， A4， B5， D6， 7，7， ABC8， ABC（本題答案錯(cuò)了）9， BCD10， BCD11， ABD12， ABCD13， ABCD14， 15，16，17， 18， 19，20，未上市公司股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)95分答案在后面1 （單選題）公司董事會經(jīng)公司監(jiān)事會授權(quán)，作為股權(quán)的日常管理機(jī)構(gòu)。2 （單選題）連鎖企業(yè)總部管理人員的定人方法可參考家族企業(yè)和制造企業(yè)的分類方法。 A正確3 （單選題）一般來說，非上市公司人員定價(jià)應(yīng)根據(jù)職位高低來確定股價(jià)。A正確4 （單選題）在制造業(yè)企業(yè)中，高管人員以公司整體考核為主，其他人員以崗位考核為主。A正確5 （單選題）股權(quán)激勵(lì)中標(biāo)的股票的來源主要通過以下三種方式獲得：增資擴(kuò)股、回購公司股份、股權(quán)轉(zhuǎn)讓。 A正確6 （單選題）企業(yè)在上市前進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，激勵(lì)工具將有更多的選擇，激勵(lì)對象的范圍也會很廣，同時(shí)，從股份來源和資金來源方面來看也對企業(yè)的發(fā)展更為有利。A正確7 （單選題）下列關(guān)于委托代理理論表述中，不正確的有（ C）。A委托代理理論認(rèn)為，公司治理問題是伴隨著委托代理問題的出現(xiàn)而產(chǎn)生的B在委托代理理論中，授權(quán)者就是代理人，被授權(quán)者就是委托人C委托代理理論主要研究的是委托代理關(guān)系D委托代理理論是一種契約關(guān)系8 （單選題）股權(quán)在人的需求中是一項(xiàng)重要內(nèi)容，它屬于（ D）。A安全需要B社交需要C尊重需要D自我實(shí)現(xiàn)需要9 （單選題）股權(quán)收益與企業(yè)市值之間滿足（D ）關(guān)系。A看漲期權(quán)B看跌期權(quán)C美式期權(quán)D歐式期權(quán)10 （單選題）下列股權(quán)激勵(lì)措施中不適合上市公司的是（ C）。A股票期權(quán)B業(yè)績股票C限制性股票D虛擬股票11. （單選題）以下企業(yè)中，較之其他類型的企業(yè)更適合推行股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的是（ C）。A制造業(yè)企業(yè)B家族企業(yè)C高科技企業(yè)D連鎖企業(yè)12 （單選題）在非上市公司企業(yè)中適用于重資產(chǎn)型企業(yè)的估值方法是（D ）。A市盈率計(jì)算法B凈資產(chǎn)計(jì)算法CROE計(jì)算法DROA計(jì)算法13 （單選題）以下關(guān)于公司不同發(fā)展階段股權(quán)激勵(lì)說法中，錯(cuò)誤的是（B ）。A初創(chuàng)期：人少量多，吸引核心人才共同創(chuàng)業(yè)為主B成長期：人中量中，相對于初創(chuàng)期激勵(lì)人數(shù)增加，但是單個(gè)人激勵(lì)數(shù)量減少，通過廣泛激勵(lì)推進(jìn)公司快速發(fā)展C成熟期：人多量少，企業(yè)發(fā)展趨于穩(wěn)定，主要作用是穩(wěn)定核心團(tuán)隊(duì)D上市前期：人多量少，上市前景明朗，預(yù)期收益高，公司高管應(yīng)集中持股便于套現(xiàn)14 （多選題）下列選項(xiàng)關(guān)于股權(quán)激勵(lì)的描述中，正確的是（ ABC）。A股權(quán)激勵(lì)是公司整體薪酬體系的一部分B股權(quán)激勵(lì)是一種企業(yè)的頂層制度設(shè)計(jì)，有利于完善公司治理結(jié)構(gòu)C股權(quán)激勵(lì)是一種企業(yè)的頂層制度設(shè)計(jì)，有利于完善公司治理結(jié)構(gòu)D只有上市公司才能進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)15 （多選題）股權(quán)激勵(lì)的對象包括（ACD ）。A公司中高管B已經(jīng)離職的公司員工C技術(shù)骨干D業(yè)務(wù)骨干16 （多選題）股權(quán)激勵(lì)的模式包括（ABCD ）。A現(xiàn)股模式B期股模式C虛擬股模式D股權(quán)激勵(lì)模式的結(jié)合17 （多選題）股權(quán)激勵(lì)的主要原則有（ABCD ）。A公平B對稱C動(dòng)態(tài)D量身定制18 （多選題）在持股形式中，屬于自然人直接持股的特點(diǎn)是（ABC ）。A上市前，新進(jìn)員工的持股和原有持股員工的退出方面較為簡單B直接持股會削弱大股東對公司的控制權(quán)C上市后，高管比較容易減持套現(xiàn)走人D直接持股在上市后股東減持無須交納個(gè)人所得稅19 （多選題）在期股模式的股權(quán)激勵(lì)中，期股持有者的權(quán)利包括（ABCD）。A認(rèn)購權(quán)B分紅權(quán)C增值權(quán)D知情權(quán)20 （多選題）觀察下圖，在制造業(yè)企業(yè)中實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，以下說法正確的是（ABCD ）。A5區(qū)雖然是空白地區(qū)，但是屬于公司管理人員，應(yīng)當(dāng)實(shí)行股權(quán)激勵(lì)B6區(qū)屬于生產(chǎn)人員，工人可以采用“工資+計(jì)件提成”，不需要做股權(quán)激勵(lì)C7區(qū)屬于公司銷售人員，對公司業(yè)務(wù)增長具有重要