吉林省2015年基金從業(yè)：有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會考試試題.docx

吉林省2015年基金從業(yè)：有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有_的獨立董事。A：一名以上B：兩名以上C：三名以上D：五名以上 2、基金利潤分配中涉及的基金的費用包括_。A管理人報酬B托管費C申購費用D交易費用3、我國基金業(yè)經(jīng)過近9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以_ 為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A：證券投資基金法B：基金運作管理辦法C： 基金信息披露管理辦法D：基金管理公司管理辦法%26gt; 4、開放式基金的申購贖回可以通過_進行。A直銷中心B傳真C電話D互聯(lián)網(wǎng)5、基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 6、下列關(guān)于基金會計核算特點的說法，正確的有_。A會計分期細化到周B會計分期細化到月C會計主體是證券投資基金D基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負債通常歸類為持有至到期投資 7、_無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進行收益情況的公告。A股票基金B(yǎng)債券基金C混合基金D貨幣市場基金 8、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是_A：證券投資基金會計核算辦法正式實施B：貨幣市場基金管理暫行辦法正式實施C：管理暫行辦法正式實施D：中華人民共和國證券投資基金法正式實施 9、關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有_。A籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷B資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資C為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的D在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具 10、因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產(chǎn)，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務(wù)之前，受托人應(yīng)當(dāng)_A：繼續(xù)處理委托事務(wù)B：終止處理委托事務(wù)C：暫停處理委托事務(wù)D：解除委托合同11、在基金份額發(fā)售的_日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A：1B：2C：3D：4 12、下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有_。A基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議 13、下列關(guān)于LOF的說法，不正確的有_。ALOF上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值B買入LOF的申報數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍C深圳證券交易所對LOF交易實行5%的價格漲跌幅限制D投資者T日贖回資金，T+1日即可到賬14、基金管理公司內(nèi)部控制制度由_組成。A內(nèi)部控制大綱B基本管理制度C部門業(yè)務(wù)規(guī)章D業(yè)務(wù)操作手冊 15、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A10日內(nèi) B10個工作日內(nèi) C30日內(nèi) D30個工作日內(nèi) 16、基金管理人和代銷機構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括_。A銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度B基金銷售業(yè)務(wù)制度C基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度D檔案管理制度 17、在_方式下，證券機構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。A：自銷B：代銷C：承銷D：包銷 18、考察基金公司投資和研究能力的要點包括_。A公司投資和研究人員情況B公司投資和研究架構(gòu)情況C公司投資和研究的理念、方法及流程情況D公司信息披露情況 19、基金按_，可分為封閉式基金和開放式基金。_A：投資標(biāo)的劃分B：基金的組織形式不同C：投資目標(biāo)劃分D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 20、_主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)。A前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)C后臺管理系統(tǒng)D監(jiān)管系統(tǒng)信息報送和信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 21、認購權(quán)證實質(zhì)上是一種股票的_。A短期看漲期權(quán)B短期看跌期權(quán)C長期看漲期權(quán)D長期看跌期權(quán) 22、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時應(yīng)具備的條件包括_。A取得基金從業(yè)資格B具有國家承認的碩士研究生以上學(xué)歷C具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷D通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試23、在我國基金會計核算中，對于影響到_小數(shù)點后第5位的費用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A基金資產(chǎn)凈值B基金資產(chǎn)總值C基金份額凈值D基金所有者權(quán)益 24、通過_，投資者可以對基金公司的風(fēng)險控制能力有一定的了解。A公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B公司在投資上是否出現(xiàn)過重大的失誤C公司旗下目前的基金業(yè)績D公司的一些事件性公告25、基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的_提取一定比例的客戶維護費。A保有量B銷售額C持有人數(shù)量D未分配利潤二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、證券投資基金法規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的_擔(dān)任。A：證券公司B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司 2、根據(jù)_的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式B：基金的資金來源和用途C：投資理念D：投資目標(biāo)3、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有_A：風(fēng)險收益法B：情景綜合分析法C：預(yù)期收益最大化法D：成本收益法 4、下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是_A：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B：預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績C：有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字D：夸大單位或者個人的推薦性文字5、基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 6、根據(jù)_的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A：運作方式B：法律形式C：投資對象D：投資目標(biāo) 7、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募說明書C基金托管協(xié)議D基金年度審計報告 8、下列機構(gòu)中，不屬于基金代銷機構(gòu)的是_。A商業(yè)銀行B證券公司C證券投資咨詢機構(gòu)D基金管理公司 9、下列選項中，屬于基金銷售售后服務(wù)的有_。A開展投資者風(fēng)險教育，介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法B協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù)C提醒客戶及時核對交易確認D在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶 10、在開放式基金收益分配時，基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付_。A基金份額B股票C現(xiàn)金D債券11、巨額贖回是指_。A單個開放日基金凈贖回申請達到上一日基金總份額的5%B單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%C單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15%D單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的20% 12、開放式基金的申購、贖回可以通過_辦理。A直銷中心B代銷網(wǎng)點C電話D互聯(lián)網(wǎng) 13、以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是_。A股票的市場價格由股票的價值決定B供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價格因素C任何經(jīng)濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進而影響股票價格D影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征14、下列關(guān)于證券市場結(jié)構(gòu)的說法，正確的有_。A按順序關(guān)系，證券市場可以分為發(fā)行市場和交易市場B證券“一級市場”是指已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場C證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提D證券流通市場是證券繼續(xù)擴大發(fā)行的必要條件 15、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有_。A基金產(chǎn)品特征信息B基金管理公司信息C基金產(chǎn)品業(yè)績信息D基金經(jīng)理和公司管理團隊信息 16、以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作_A：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊C：在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜 17、反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)包括_等。A持股數(shù)量B基金分紅C份額凈值增長率D已實現(xiàn)收益 18、下列關(guān)于基金評級的說法，不正確的是_。A基金評級的方式直觀易懂B封閉式基金與開放式基金應(yīng)當(dāng)分別評級C選擇基金時，應(yīng)當(dāng)選擇被專業(yè)機構(gòu)評為五星級(最高級別)的基金，可以保障未來的投資本金安全D如果整體市場表現(xiàn)不佳，則評級高的基金也可能發(fā)生虧損 19、證券市場從無到有主要歸因于_。A社會化大生產(chǎn)的發(fā)展B商品經(jīng)濟的發(fā)展C股份制的發(fā)展D信用制度的發(fā)展 20、中國證監(jiān)會_。A按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管B依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則C是全國證券、期貨市場的主管部門D是國務(wù)院直屬事業(yè)單位 21、對于基金管理費，下列說法正確的有_。A積極管理的股票型基金一般按年管理費率1.5%計提管理費B債券基金的管理費率一般在0.5%1.0%之間C基金管理費是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用D基金管理費是為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用 22、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起_個工作日內(nèi)支付贖回款項。A3B5C7D923、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的_。A50