【畢業(yè)學(xué)位論文】（Word原稿）公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究-公共管理

蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 1 第一章 引言 究背景及問題的提出 改革開放三十多年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的變化，所有制形式、分配方式由單一向多樣化發(fā)展，新興行業(yè)不斷 地 涌現(xiàn)，使社會(huì)的利益格局發(fā)生了相應(yīng) 改變，原有的社會(huì)階層日益分化、重組，逐漸呈現(xiàn)出 利益主體多元化、利益需求多樣化、利益沖突公開化的局面。 與此同時(shí)，我國政治 民主 化 程度不斷提高，公民表達(dá)自己需要的意識(shí)逐漸增強(qiáng)，試圖通過參與公共決策使自身利益得到關(guān)注、實(shí)現(xiàn)，但在此過程中，單個(gè)公民認(rèn)識(shí)到自身力量的微弱，為了維護(hù)自身利益，具有相同、相似利益訴求，或 者對某些關(guān)鍵問題有共同態(tài)度、觀點(diǎn)的公民聯(lián)合起來，形成有秩序的組織以協(xié)同行動(dòng)，即利益群體。社會(huì)公眾參與公共決策是其向決策部門表達(dá)自己利益傾向的重要途徑，不同的利益群體有權(quán)利表達(dá)自身的利益訴求，利益群體整合成員的需求和意見，通過多樣化的途徑向政府表達(dá)本群體的利益訴求 ，參與公共決策，影響公共決策的過程，使決策者的最終決定對本群體 有利。而政府通過利益表達(dá)在獲取不同利益群體的觀點(diǎn)和要求的基礎(chǔ)上，以充分維護(hù)廣大社會(huì)公眾的利益，協(xié)調(diào)好各方面利益關(guān)系，調(diào)動(dòng) 各個(gè) 利益群體的積極性為原則，做出對現(xiàn)有社會(huì)公共資源分配的決策，進(jìn)而實(shí) 現(xiàn)整個(gè)社會(huì)和諧穩(wěn)定 地 發(fā)展。 在利益群體多元化背景下，公民參與公共決策的價(jià)值正在不斷凸顯，是其向政府部門表達(dá)自身利益訴求的重要途徑 。 近些年來，我國利益分化的產(chǎn)生，利益結(jié)構(gòu)的變化，公民參與 公共決策 的意識(shí)不斷增強(qiáng)，參與途徑多樣化，參與率逐漸增高，必然會(huì)對不同利益群體參與公共決策的過程產(chǎn)生影響，并且在此過程中仍存在諸多問題。不同利益群體通過參與公共決策表達(dá)自身利益需求，同時(shí)影響決策者的決策過程以及決策結(jié)果，使決策的 最終 結(jié)果傾向自身利益，那么，其他利益群體的利益必然會(huì)在一定程度上受到損害。在公共決策過程中，不同利益群 體是否能夠真正擁有參與權(quán)，是否能夠真正有效行使參與權(quán)，是否能夠真正扮演好自身角色，是影響其 自身 利益實(shí)現(xiàn)程度和公共決策效果的關(guān)鍵所在。因此，在公共決策過程中，分析不同利益群體參與公共決策的角色定位及探討 各 不同利益群體應(yīng)如何扮演好自身角色以實(shí)現(xiàn)決策效果最優(yōu)化，便成為本文解決的問題。 蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 2 究意義 與研究方法 目前，國內(nèi)外學(xué)者多研究利益群體在政府決策、執(zhí)行方面的影響和策略，以及不同利益群體之間的關(guān)系、博弈等，在利益群體角色定位方面的研究仍比較欠缺，因此，本文試圖從不同利益群體在公共決策過程中 角色 扮演的成功與否，將會(huì)影響公共決策的效果這一理論假設(shè)為出發(fā)點(diǎn)，通過案例分析與驗(yàn)證，得出結(jié)論，提出相應(yīng)的對策建議，得出在公共決策中不同利益群體的角色定位依據(jù)，以提高公共決策過程中利益群體的有效參與度，隨之實(shí)現(xiàn)公共決策效果的不斷優(yōu)化。在理論假設(shè)的基礎(chǔ)之上，構(gòu)建框架，結(jié)合案例，對公共決策過程中不同利益群體的角色定位進(jìn)行探索性研究，研究意義體現(xiàn)在以下三個(gè)方面： 第一，在公共決策過程中 進(jìn)行 利益群體的角色定位 研究 ，結(jié)合調(diào)研數(shù)據(jù)對公共決策的效果進(jìn)行分析評價(jià)，體現(xiàn)公共決策效果評價(jià)研究的方法創(chuàng)新，并彌補(bǔ)相關(guān)領(lǐng)域中定量研究的不足； 第二，在相關(guān)理 論假設(shè)的基礎(chǔ)之上，構(gòu)建理論框架，通過案例調(diào)查和數(shù)據(jù)分析完成公共決策過程中利益群體角色扮演的實(shí)證研究，分析相關(guān)利益群體角色扮演效果對公共決策效果的影響； 第三，從合作的角度探索如何進(jìn)行利益群體角色定位才能使公共決策效果達(dá)到最優(yōu)，為公共決策過程中 不同 利益群體定位提供實(shí)踐指導(dǎo)和依據(jù)。 本文在研究方法上以當(dāng)前中國利益群體發(fā)展的現(xiàn)狀為依據(jù)，綜合參考了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等多學(xué)科領(lǐng)域的研究成果，運(yùn)用文獻(xiàn)綜述法、理論假設(shè)法、案例分析法、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等對利益群體參與公共決策的角色定位進(jìn)行規(guī)范性的研究。 題 研究現(xiàn)狀 內(nèi)外關(guān)于利益群體的研究概況 利益群體作為一種組織化的方式在社會(huì)中普遍存在，由于分散的公民很難有機(jī)會(huì)和能力參與并影響公共決策，公民通過利益群體參與并且進(jìn)一步影響公共決策已是一種普遍現(xiàn)象 。 1951 年，美國教授戴維 比克奈爾 杜魯門在政治過程 :政治利 益與公共輿論中系統(tǒng)地闡述了利益群體及其在政府決策中的作用，并 引起學(xué)界廣泛關(guān)注。他認(rèn)為，利益集團(tuán)是指 “在其成員所特有的共同態(tài)度的基礎(chǔ)上，對社會(huì)其他組織提出某種要求的團(tuán)體 ”1。該定義指明了利益集團(tuán)形成的現(xiàn)實(shí)可能性和存在的目的，是對傳統(tǒng)官僚體 制下的利益群體功能的理解，而在公共管理蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 3 條件下，利益群體的內(nèi)涵很豐富。威爾遜教授認(rèn)為利益集團(tuán)是這樣一種組織：它們獨(dú)立于政府之外，但又與政府有密切的聯(lián)系，并企圖影響公共政策 2。這個(gè)定義是從利益集團(tuán)與政府關(guān)系的角度去闡述的，它表達(dá)了利益集團(tuán)的主要活動(dòng)范圍，但概念具有模糊性，對其形成的基礎(chǔ)也沒有涉及。普洛斯是從利益集團(tuán)的系統(tǒng)功能上來描述的：它們促進(jìn)其成員和國家間的溝通；使其成員對國家及其所支持的公共政策提出的要求合法化；管制所屬成員；也會(huì)對國家政策和規(guī)劃的執(zhí)行提供幫助 2。這個(gè)定義使用描述性的語言，較為全面的 體現(xiàn)了利益集團(tuán)的正面功效，但是利益群體的負(fù)面影響也不容忽視，更重要的是，它并不是為了實(shí)現(xiàn)這些社會(huì)功能而產(chǎn)生的，所以該觀點(diǎn)具有理想化傾向。經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬 史蒂文森把利益集團(tuán)看成由擁有共同目標(biāo)并且試圖影響公共政策的個(gè)體構(gòu)成的組織 3。還有學(xué)者認(rèn)為利益集團(tuán)具有較強(qiáng)的組織性和目標(biāo)性，由于謀求有利于本集團(tuán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和共同關(guān)注的政府決策而集合在一起。 20 世紀(jì) 80 年代中后期，諾斯、托馬斯等人專門研究了利益集團(tuán)之間的博弈對經(jīng)濟(jì)制度變遷的影響 4。他們的主要觀點(diǎn)是，各利益集團(tuán)之間勢力不平衡，制度演進(jìn)的方向與社會(huì)中利益集團(tuán)之間的 博弈過程和結(jié)果相關(guān) 5。貝克爾主要說明了利益集團(tuán)在政府決策中的積極作用，他認(rèn)為利益集團(tuán)之間的競爭和博弈能夠促進(jìn)政府工作績效的提高 。也有學(xué)者認(rèn)為政府應(yīng)該保持公正性，協(xié)調(diào)不同利益集團(tuán)之間的利益訴求，為其利益表達(dá)和相互之間的博弈制定規(guī)則，使利益集團(tuán)之間的博弈健康、有序的進(jìn)行 6。李瓊針對社會(huì)利益關(guān)系失衡的現(xiàn)狀，對不同利益群體之間的權(quán)利和博弈規(guī)則進(jìn)行了論證，應(yīng)用動(dòng)態(tài)博弈模型剖析了各個(gè)利益沖突群體之間的利益關(guān)系選擇，認(rèn)為社會(huì)建立新秩序的過程實(shí)質(zhì)上是調(diào)節(jié)利益群體之間的矛盾與關(guān)系的過程，是利益再分配的過程，是不同利益 群體之間相互博弈形成的公共選擇 7。 由于社會(huì)發(fā)展階段以及各國國情的差異，目前，國外學(xué)者多研究利益集團(tuán)，而我國學(xué)術(shù)界多研究利益群體，并在利益群體概念的界定及發(fā)展階段、發(fā)展現(xiàn)狀方面未形成一致見解，部分學(xué)者認(rèn)為我國目前沒有形成真正意義上的利益集團(tuán)，但存在利益群體，有學(xué)者認(rèn)為我國已出現(xiàn)利益集團(tuán)。利益集團(tuán)和利益群體雖然均為追求各自利益訴求的團(tuán)體，但兩者卻有明顯的區(qū)別：與利益集團(tuán)相比，利益群體并不必然形成緊湊的，具有現(xiàn)實(shí)要求行為的組織，其結(jié)構(gòu)比較松散，并隨著利益傾向的變化而不斷調(diào)整；利益集團(tuán)則相對具有比較穩(wěn)定的組織 結(jié)構(gòu)，并且通過對政府提出自身要求或施加壓力，使其制定符合自身利益需求的政策，進(jìn)一步對社會(huì)其他群體提出要求，以維護(hù)自身既得的利益。如此看來，我國尚未形成真正意義上的利益集團(tuán) 8。然而，政府沒有徹底轉(zhuǎn)型到服務(wù)型政府之前，政府本身就是一個(gè)利益群體。 現(xiàn)階段，利益群體在我國確實(shí)存在，并且在一定程度上影響著政府決策。 早蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 4 在上個(gè)世紀(jì) 80 年代末，顧杰善教授就已經(jīng)開始對利益群體進(jìn)行研究， 1990 年發(fā)表關(guān)于社會(huì)利益群體理論的幾個(gè)問題，對社會(huì)利益群體理論的提出、概念，所揭示的基本原則，社會(huì)利益群體分析方法及意義等方面 進(jìn)行了闡述，在社會(huì)理論界引起廣泛關(guān)注。他認(rèn)為，現(xiàn)階段我國總體上消滅了階級對抗，但沒有消除由舊的勞動(dòng)分工所帶來的利益差別，同時(shí)，社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平的多樣性，使所有制結(jié)構(gòu)和按勞分配為主的分配方式都呈多樣性發(fā)展，從而造成社會(huì)成員收入的差距，加上意識(shí)共同體的客觀存在，導(dǎo)致處于相同社會(huì)地位的不同社會(huì)成員形成了共同利益追求的社會(huì)人群 9。王偉光教授在利益群體理論及其意義一文中提出，利益群體理論與階級理論二者是一致的，但又有區(qū)別。 “階級理論只對階級社會(huì)有效，對階級群體分析有效。利益群體理論則適用于包括階級社會(huì)在內(nèi)的 迄今為止的一切社會(huì) ” 10。并論述了利益群體理論的提出，在理論、實(shí)踐方面對于認(rèn)識(shí)和處理我國人民內(nèi)部不同利益群體之間矛盾的意義。同年，王偉光教授在利益群體理論及利益群體分析方法中提出了利益群體劃分標(biāo)準(zhǔn)，他認(rèn)為，從一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系首先是物質(zhì)生產(chǎn)關(guān)系出發(fā)決定利益關(guān)系，是劃分利益群體的基本原則，其次還包括從生產(chǎn)資料占有關(guān)系，社會(huì)分配關(guān)系，社會(huì)地位差別等方面來劃分利益群體。除此之外，他還提出按照存在時(shí)間變動(dòng)將利益群體劃分為超穩(wěn)定的、穩(wěn)定的、相對穩(wěn)定的、變動(dòng)的利益群體；按照利益群體的規(guī)模和人數(shù)，地域及行政區(qū)等進(jìn)行 劃分等多種劃分方法 11。李強(qiáng)教授在當(dāng)前中國社會(huì)的四個(gè)利益群體一文中，從利益結(jié)構(gòu)角度出發(fā)，根據(jù)改革開放以來公民利益獲得和受損狀況的不同，在 80代進(jìn)行大規(guī)模問卷調(diào)查，搜集、分析多種數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)之上，將我國公民劃分為特殊獲益群體、普通獲益群體、利益相對受損群體以及社會(huì)底層群體四類，并對這四個(gè)利益群體的形成、特征、現(xiàn)狀等進(jìn)行闡述和說明 12。 李森認(rèn)為，社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期最深刻的 變化 就是社會(huì)利益分化和利益結(jié)構(gòu)的重構(gòu)，這期間我國利益群體具有自發(fā)性、依附性、多元 化與復(fù)雜性、不平衡性、潛在的政治性等特點(diǎn)，對地方 政府決策有一定 積極和消極的雙重意義，既能促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定、推進(jìn)基層民主進(jìn)程，又可能成為損害社會(huì)公眾利益、引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩的潛在誘因 13。部分學(xué)者認(rèn)為我國已出現(xiàn)利益集團(tuán)，也有學(xué)者認(rèn)為我國只有利益群體，仍沒有利益集團(tuán)出現(xiàn)。謝海軍提出從利益群體發(fā)展到利益集團(tuán)是一個(gè)過程，先有利益群體后有利益集團(tuán)。利益主體在我國的發(fā)展軌跡是利益?zhèn)€體到利益群體，強(qiáng)勢的利益群體逐步發(fā)展轉(zhuǎn)換成為準(zhǔn)利益集團(tuán)，最終才形成利益集團(tuán) 14。 內(nèi)外關(guān)于利益群體參與公共決策的研究概況 美國著名管理學(xué)家赫伯特 西蒙認(rèn)為管理一定程度上就是決策 15。國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)表明，公共決策是政府實(shí)施有效管理的首要環(huán)節(jié)，也是社會(huì)蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 5 民主化過程的重要基礎(chǔ)，公共決策的成功與否是決定公共管理成敗與國家政策優(yōu)劣的一個(gè)關(guān)鍵性因素。 1937 年，美國行政學(xué)家古利克在組織理論一文中，提出了決策問題，最早認(rèn)為決策是行政組織的主要職能 16。之后，學(xué)者們開始重視決策在公共領(lǐng)域的主要作用。布坎南的公共選擇理論認(rèn)為公共決策失敗是政府失靈的主要表現(xiàn) 17。公共決策失誤的原因之一就是決策信息的不充分、不完全。例如由于信息的不對稱，公共部門在分辨誰應(yīng)該真正享受福利，在決策 過程中應(yīng)該維護(hù)哪方利益等問題時(shí)，基于不完全的信息容易產(chǎn)生決策失誤。提高公共決策有效性的一項(xiàng)措施就是充分集中社會(huì)公眾的智慧、調(diào)動(dòng)公民積極參與，進(jìn)而保障信息盡可能的準(zhǔn)確與全面。 參與公共決策的主體包括全體公民。我國學(xué)者池松軍在社會(huì)轉(zhuǎn)型與我國公民政策參與的宏觀分析一文中將公民參與公共決策認(rèn)為公民以主體和客體雙重身份參與和影響公共決策過程的行為 18。劉勇智則認(rèn)為公共決策參與主體包括不擔(dān)任公職的普通公民，同時(shí)包括以非職務(wù)身份參與決策的國家機(jī)關(guān)工作人員 19。 從制度的角度研究公共決策。柳新元認(rèn)為政策是把政府 活動(dòng)局限于市場和其他社會(huì)組織管不了、管不好的領(lǐng)域 20。政府自身存在缺陷同樣會(huì)導(dǎo)致不同利益群體之間發(fā)生沖突，而這種沖突只有在相應(yīng)制度的約束下才可能得到有效的緩解。政府工作人員和政府部門、政府機(jī)構(gòu)均有其各自的價(jià)值取向，政府工作人員在履行政府職能時(shí)會(huì)受到自己利益和其所屬利益群體利益傾向的影響 ， 而導(dǎo)致公共利益偏離社會(huì)公眾的利益取向，從而使公共決策結(jié)果發(fā)生偏差，導(dǎo)致公共決策不能滿足大多數(shù)利益群體的利益需 求。 陳磊，畢瑾耀認(rèn)為，引起公共決策中利益群體之間沖突產(chǎn)生是由利益群體的物質(zhì)利益受到損害而引起，稱為物質(zhì)性原因；另 一種是由利益群體之間價(jià)值評判標(biāo)準(zhǔn)的差異而引起，稱為價(jià)值性沖突 21。 也有學(xué)者從利益群體影響公共決策的條件、途徑、后果等方面分析了利益群體對我國公共決策的影響 22。部分學(xué)者從利益表達(dá)和利益整 合出發(fā)研究公共決策，認(rèn)為公共政策的產(chǎn)生實(shí)際上是社會(huì)各個(gè)階層和各個(gè)群體把利益訴求輸入社會(huì)民主政治系統(tǒng)，公共決策主體從特定的價(jià)值取向出發(fā)，對各種不同利益需求進(jìn)行整合的結(jié)果 23。由于不同利益群體存在著不同的利益傾向，為了使決策能夠滿足各個(gè)利益群體的不同需求。政府通過公共決策來整合不同利益群體之間的利益關(guān)系，建立健全利益 表達(dá)、傳導(dǎo)和規(guī)范機(jī)制等，使公共決策更加能代表社會(huì)公眾的利益。還有學(xué)者從公共利益的角度研究公共決策 ， 主要觀點(diǎn)是我國民主政治的根本目的是為社會(huì)公眾服務(wù)，代表并力圖最大限度地實(shí)現(xiàn)以群體利益為基礎(chǔ)的社會(huì)公眾利益，如何有效地代表和實(shí)現(xiàn)公眾利益成為民主治理的首要目標(biāo) 24。還有學(xué)者指出公共決策必須以社會(huì)公眾利益為出發(fā)點(diǎn)和目的，公眾利益和意愿實(shí)現(xiàn)與否是判斷公共決策的最高標(biāo)準(zhǔn) 25。 蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 6 第二章 相關(guān)理論及研究的理論假設(shè) 關(guān)理論及概念 益群體 社會(huì)利益群體理論是從整體上，全方位、多視角、系統(tǒng)研究動(dòng)態(tài)社 會(huì)，全面認(rèn)識(shí)不同群體之間的利益關(guān)系，揭示社會(huì)利益結(jié)構(gòu)，分析各個(gè)群體之間相互依存、相互矛盾、相互轉(zhuǎn)化的關(guān)系，探討不同社會(huì)利益主體之間互動(dòng)的內(nèi)容、形式、過程及其規(guī)律的一種理論。社會(huì)利益群體理論不是抽象地論述社會(huì)群體之間的利益關(guān)系，而是把利益關(guān)系置于社會(huì)利益群體的實(shí)際活動(dòng)和社會(huì)生活過程中進(jìn)行觀察、分析。社會(huì)利益群體理論以人的社會(huì)特征為起點(diǎn)，通過社會(huì)需要來考察社會(huì)公眾的利益訴求，相同社會(huì)特征的個(gè)體其社會(huì)利益地位相同，社會(huì)需要比較一致，由共同的需要形成社會(huì)利益群體。社會(huì)需要這種主體感受性與社會(huì)特征的客觀實(shí)在性的結(jié)合， 是社會(huì)利益群體存在的實(shí)質(zhì)。 利益群體的形成是社會(huì)發(fā)展過程中一種必然的客觀現(xiàn)象，個(gè)體適應(yīng)自然生存的能力是有限的，這在客觀上要求人類必須以某種方式聯(lián)合起來進(jìn)而增強(qiáng)生存能力。人類具有社會(huì)屬性，在此基礎(chǔ)上，整個(gè)人類的發(fā)展史揭示，只有個(gè)體以不同的方式組成有秩序的群體，才能使該群體變得更加強(qiáng)大，變得更加有力量，最終促進(jìn)人類社會(huì)的有效發(fā)展，以這種原因結(jié)合起來的群體，其關(guān)系部分松散，但是這種意義上的群體為進(jìn)一步形成緊湊的，稱之為 “利益群體 ”的組織創(chuàng)造了客觀條件；當(dāng)形成 一定的群體后，其中的某些成員會(huì)有更為相近的需求，這種需求 會(huì)讓群體中的一部分人形成更加緊密的子群體，此子群體就是利益群體的原型。某種意義上講，任何群體都有其群體利益，都是利益群體，尤其是各種生活共同體，如家庭、小群體、小團(tuán)體和社會(huì)組織等，都有其各自獨(dú)立的、特殊的利益，在這些群體中，群體成員有共同利益，構(gòu)成利益群體。在社會(huì)生產(chǎn)、生活、權(quán)利系統(tǒng)中利益地位相同的社會(huì)人群，社會(huì)需要與利益訴求一致，也許無固定組織，甚至不曾見面，但由于利益地位相同形成心理認(rèn)同，有著共同的利害與需求、共同的境遇與命運(yùn)的群體，稱為社會(huì)利益群體，簡稱利益群體。 國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于利益群體的定義有 多種 不 同看法。威爾遜認(rèn)為利益群體是獨(dú)立于政府之外，但又與政府有密切 聯(lián)系并企圖影響公共政策的組織 26。這個(gè)定義是從利益群體與政府關(guān)系的角度 闡述的，它表達(dá)了利益群體的主要活動(dòng)范圍，但概念具有模糊性，對其形成的基礎(chǔ)也沒有涉及。普洛斯是從利益群體的系 統(tǒng)功能蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 7 上 進(jìn)行 描述的：它們促進(jìn)其成員和國家間的溝通；使其成員對國家及其所支持的公共政策提出的要求合法化；管制所屬成員；也會(huì)對國家政策和規(guī)劃的執(zhí)行提供幫助 27。這個(gè)定義使用描述性的語言，較為全面的體現(xiàn)了利益群體的正面功效，但是利益群體的負(fù)面影響也不容忽視，更重要的是，它并 不是為了實(shí)現(xiàn)這些社會(huì)功能而產(chǎn)生的，所以該觀點(diǎn)具有理想化傾向。我國學(xué)者王浦劬認(rèn)為：利益群體是指那些具有特定利益要求和社會(huì)政治主張的人們，為了維護(hù)自己的利益和主張以壓力方式試圖影響政府政策的制定、修訂和實(shí)施的政治性社會(huì)團(tuán)體 28。該定義清楚的揭示了利益群體存在的使命。然而，也過分 地 渲染了利益群體對其使命實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)可能性，因?yàn)橛行┚哂泄餐娴娜藗儍H僅是在態(tài)度上的一致，他們相互關(guān)系是松散的，所以一般不會(huì)產(chǎn)生為了共同利益而采取如學(xué)者王浦劬所描述的行動(dòng)。 因此，本文認(rèn)為利益群體主要包括兩方面的含義：第一，同一個(gè)利益 群體中的成員在某些關(guān)鍵問題上必須有共同的態(tài)度；第二，同一個(gè)利益群體的成員對社會(huì)存在某些共同意愿和要求。同時(shí)，利益群體并不必然已經(jīng)形成很緊湊的，具有現(xiàn)實(shí)要求行為的組織，可以是只有共同意愿沒有現(xiàn)實(shí)行為的群體，或者在一定時(shí)間范圍內(nèi)針對某一事件形成了現(xiàn)實(shí)的行為群體，當(dāng)該群體的利益訴求得到順利表達(dá)或此事件得到相應(yīng)解決后，利益群體的成員可以脫離原群體尋找新的利益 ，從而 組成新的群體。 利益群體根據(jù)其自身綜合實(shí)力的大小可以分為強(qiáng)勢和弱勢利益群體。強(qiáng)勢利益群體是在社會(huì)生活中擁有較強(qiáng)大的政治力量和雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，并且能夠?qū)?決策產(chǎn)生決定性影響 29。弱勢利益群體則在政治上力量分散，經(jīng)濟(jì)上能力有限，對公共決策的影響力較小。在公共決策過程中，強(qiáng)勢利益群體會(huì)憑借自身在政治和經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢地位參與并影響公共決策，試圖將公共決策變成其實(shí)現(xiàn)自身利益的工具 30。 益集團(tuán) 在政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域中，利益集團(tuán)這一概念被廣泛使用，但對于其概念的界定，至今在國際學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一的看法，最主要的觀點(diǎn)有以下幾種：詹姆斯 麥迪遜是美國第一個(gè)研究利益集團(tuán)概念的重要理論家，他認(rèn)為，利益集團(tuán)是一定數(shù)量的公民為了某種共同利益訴求 而聯(lián)合起來的，無論他們的人數(shù)占全部公民的比例是多少，而他們的利益是與其他公民的權(quán)益或社會(huì)的長遠(yuǎn)利益、總的利益相違背的 31。羅伯特在美國的民主一書中指出： “從最廣泛的意義上來講，任何為了爭取或維護(hù)某一個(gè)群體的共同利益、共同目標(biāo)而一起行動(dòng)的人，就組成一個(gè)利益集團(tuán)。 ”32格雷海姆 威爾遜在美國的利益集團(tuán)中蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 8 提到： “利益集團(tuán)是為了尋求或代表一種或某幾種共同利益或觀點(diǎn)的公眾或團(tuán)體的組織。 ” 33 美國的戴維 杜魯門教授在政府的進(jìn)程中認(rèn)為： “利益集團(tuán)是一種在其成員所特有的共同態(tài)度的基礎(chǔ)之上，向其他 社會(huì)集團(tuán)提出要求的團(tuán)體，如果該團(tuán)體通過向政府的某個(gè)機(jī)構(gòu)提出要求以實(shí)現(xiàn)自身利益，那么它就轉(zhuǎn)變成一個(gè)政治性的利益集團(tuán)。 ”34該定義指明了利益集團(tuán)形成的現(xiàn)實(shí)可能性和存在的目的，是對傳統(tǒng)官僚體制下利益集團(tuán)功能的理解，而在公共管理?xiàng)l件下，利益集團(tuán)的內(nèi)涵很豐富。還有學(xué)者提出： “利益集團(tuán)是享有共同既得利益的個(gè)體形成的組織、團(tuán)體，并能使其成員將主要精力集中于一個(gè)值得為此投入部分時(shí)間、精力、財(cái)富的共同目標(biāo)上，以促進(jìn)這個(gè)共同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 ”35可以看出，雖然不同學(xué)者對利益集團(tuán)的概念有不同的定義，但對利益集團(tuán)的認(rèn)識(shí)都有相似 的看法，即他們都認(rèn)為：利益集團(tuán)是一種有組織的團(tuán)體；其成員具有共同的利益目標(biāo)；該組織通過積極行動(dòng)以期使其目標(biāo)利益最大化。 總體而言，國外學(xué)者目前對于利益集團(tuán)的研究較多，我國學(xué)者大多認(rèn)為中國還沒有形成完全意義上的利益集團(tuán)，只出現(xiàn)了利益群體，并且學(xué)術(shù)界對利益群體的發(fā)展現(xiàn)狀仍沒有形成一致的觀點(diǎn)。然而，隨著新社會(huì)階層和利益群體的不斷產(chǎn)生，傳統(tǒng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)被打破，各個(gè)社會(huì)群體的自我意識(shí)逐步增強(qiáng)，其中最顯著的就是不同群體認(rèn)識(shí)到自身具有獨(dú)立的利益訴求。初期不同群體考慮的主要是如何充分利用改革開放時(shí)期的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境 ， 政府提供的 政策支持以及自身群體所掌握的資源來追求本群體的共同利益，也有利益群體試圖通過影響政府的決策來為本群體獲取利益，但迫于總體環(huán)境形勢的壓力 ,這種行為只是個(gè)別現(xiàn)象或隱性行為。隨著改革開放不斷深入，中國加入世貿(mào)組織以來，各個(gè)不同利益群體將自己的利益訴求逐漸表露出來以求維護(hù)自身的既得利益或?yàn)槿〉酶蟮睦妫D影響政府決策從而出現(xiàn)了顯性群體利益行為，從而當(dāng)代中國利益集團(tuán)浮出水面 ,因此有學(xué)者認(rèn)為 ,利益集團(tuán)已經(jīng)度過了潛伏期 ,目前正通過直接或間接的方式影響著我國的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活的各個(gè)方面 36。實(shí)際上，中國出現(xiàn)的所 謂的利益集團(tuán)大多沒有完備的組織形態(tài)，只是松散地表達(dá)自身特定利益訴求的利益群體而已。無論利益集團(tuán)還是利益群體都是追求自身利益目標(biāo)的團(tuán)體，但兩者仍有明顯的區(qū)別：利益集團(tuán)相對于利益群體而言，具有比較穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)，并且能夠通過團(tuán)體活動(dòng)進(jìn)入到?jīng)Q策程序的各個(gè)環(huán)節(jié)中對政府提出要求或施加壓力，這些團(tuán)體活動(dòng)同公共決策聯(lián)系在一起，使政府制定符合該集團(tuán)自身利益傾向的政策措施，從而限制社會(huì)其他群體的利益表達(dá)甚至損害其既得利益，以達(dá)到維護(hù)或擴(kuò)大自身利益的目標(biāo)；與利益集團(tuán)相比，利益群體并不一定形成緊湊的且具有現(xiàn)實(shí)行動(dòng)的組織，其結(jié)構(gòu)比 較松散，沒有固定的組織架構(gòu)，出于自發(fā)地、臨時(shí)性地結(jié)伴結(jié)伙以協(xié)同行動(dòng)，將隨著利益傾向的變化而將不斷調(diào)整內(nèi)部成員組成。如此看來，中蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 9 國還未形成完全意義上的利益集團(tuán) 37。事實(shí)上，在政府徹底轉(zhuǎn)型為服務(wù)型政府之前，現(xiàn)實(shí)的政府本身就屬于一個(gè)利益群體，本文主要討論在社會(huì)職能方面包括政府在內(nèi)的利益群體。 共決策 公共決策是公共組織或部門，特別是政府為實(shí)現(xiàn)和維護(hù)公共利益，針對某一公共問題做出的是否行動(dòng) ， 如何行動(dòng)的決策 38。 公共決策的主體包括政府、準(zhǔn)公共決策主體和社會(huì)公眾。政府是公共決策的核心主體，包括立 法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)和執(zhí)政黨；準(zhǔn)公共決策主體指第三部門，即非政府組織、非營利組織、利益群體、社會(huì)團(tuán)體等，這些都是公共決策主體的重要組成部分。社會(huì)公眾沒有明確的組織結(jié)構(gòu)，力量比較分散，是最廣泛的非官方的公共決策主體 39。因此，也可將公共決策理解為是政府、第三部門及企業(yè)、社會(huì)公眾等利益群體通過競爭、合作及協(xié)調(diào)為分配、維護(hù)和實(shí)現(xiàn)自身利益，從多種備選策略中選擇一種能使社會(huì)公共利益達(dá)到最優(yōu)的策略的過程，同時(shí)使不同利益群體達(dá)到利益相對均衡的狀態(tài)。 經(jīng)過改革開放三十多年的發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的利益格局在不斷調(diào)整與分化 ，多元化、復(fù)雜化的利益格局開始逐步形成，加之社會(huì)民主進(jìn)程不斷推進(jìn)，社會(huì)公眾表達(dá)自己需要的意識(shí)逐漸增強(qiáng)，試圖通過參與公共決策使自身利益得到關(guān)注、實(shí)現(xiàn)，因此不同利益群體參與公共決策，積極表達(dá)自身的利益訴求，從某種程度上講，我國已經(jīng)開始進(jìn)入了不同利益群體在公共決策過程中謀求自身利益和發(fā)展的時(shí)代。 在公共決策過程中，不同決策主體代表不同的利益群體，其目標(biāo)也有所不同。公共決策的目標(biāo)主要有：地位、財(cái)富、權(quán)力、榮譽(yù)、公正、秩序以及穩(wěn)定等 40。公正、效率、秩序都是政府追求的目標(biāo)，公正是公共決策的首要目標(biāo)。非政府組織獨(dú)立 于政府之外，不是政府同時(shí)也不靠權(quán)力驅(qū)動(dòng)；不以營利為目的，不是經(jīng)濟(jì)體同時(shí)也不靠經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)；屬于志愿性的社會(huì)組織，原動(dòng)力是志愿精神，它代表的是對偏離公共價(jià)值取向的公共權(quán)力的干預(yù)力量，在公共決策過程中的目標(biāo)是正義、自由等公共價(jià)值。企業(yè)追求的是用最少的成本得到最多的利潤。社會(huì)公眾追求的目標(biāo)是最大化滿足其對貨幣、權(quán)力、榮譽(yù)、地位等偏好。為了在公共決策過程中實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的效用，具有相同偏好的社會(huì)公眾可能形成一個(gè)利益群體，具有不同偏好的社會(huì)公眾形成不同的利益群體，各個(gè)利益群體在公共決策的過程中試圖實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo) 41。 公 共決策通過對社會(huì)公共利益進(jìn)行分配和再分配，從而對社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。公共利益指個(gè)人作為社會(huì)成員的一份子所應(yīng)該享有的利益，具有社會(huì)分享性蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 10 和共有性，這不僅包括政治利益，也包括經(jīng)濟(jì)利益。由于不同利益群體的決策目標(biāo)的不同，在決策過程中必然產(chǎn)生沖突，這種沖突體現(xiàn)了利益與利益之間的限制，而沖突解決的過程是不同利益群體之間相互妥協(xié)博弈的過程。在公共決策過程中，不同利益群體的目標(biāo)是透明的，比如政府參與公共決策時(shí)，首要目標(biāo)應(yīng)該是公正，如果政府在公共決策過程中做出的策略偏離了原定的目標(biāo)，則會(huì)引起社會(huì)公眾以及其他決策主體的非議與抵 制。因此，在公共決策過程中，決策權(quán)利主體與利益群體之間，以及不同利益群體之間會(huì)產(chǎn)生相互制衡和激勵(lì)的力量，對公共決策 “正義 ”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有積極的作用。 本文涉及到的角色不是指一個(gè)人，而是一個(gè)群體，因此這里的角色定位專指在一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下某一個(gè)利益群體的角色定位，即公共決策過程中各個(gè)利益群體扮演相對不可替代的角色，有明確的組織角色分工。首先，角色定位是在一定的組織系統(tǒng)環(huán)境中進(jìn)行的，即針對某個(gè)公共問題而進(jìn)行的公共決策；其次是時(shí)間環(huán)境，利益群體的角色是在一定的時(shí)間范圍內(nèi)的定位，不同利益群體 角色扮演的要求是隨時(shí)間的變化而變化的；最后，扮演特定的角色，就必須承擔(dān)角色的責(zé)任，一個(gè)利益群體是否按照角色定位的原則行事，主要看其是否承擔(dān)了相應(yīng)的角色責(zé)任。 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，利益群體之間為維護(hù)自身利益而進(jìn)行的互動(dòng)是一種正?，F(xiàn)象，但目前各個(gè)利益群體代表不同利益參與公共決策的過程中，不可避免仍存在一些問題，如各利益群體在參與公共決策的過程中，地位不平等甚至相差非常懸殊；不同利益群體在參與公共決策過程中自身定位不準(zhǔn)確，角色扮演失敗，從而導(dǎo)致公共決策無法達(dá)到預(yù)期的滿意效果。因此 為了提高公共決策過程中利益群體的有效 參與率，實(shí)現(xiàn)公共決策效果的不斷優(yōu)化的目標(biāo)， 對利益群體在公共決策過程中的研究應(yīng)該考慮到以上存在問題對公共決策效果的影響，應(yīng)該以平衡各個(gè)利益群體參與公共決策的地位為出發(fā)點(diǎn)，準(zhǔn)確定位各個(gè)利益群體在公共決策過程中的角色，充分發(fā)揮利益群體對我國公共決策的積極作用，使不同利益群體為達(dá)到有效、滿意的公共決策效果而正確扮演好各自角色。相反，如果不同利益群體在參與公共決策過程中自身定位不準(zhǔn)確，角色扮演不到位甚至失敗，從而將可能導(dǎo)致公共決策無法達(dá)到預(yù)期的滿意效果，決策效果水平下降甚至是決策效果失敗。 究的理論假設(shè)和理 論框架建構(gòu) 蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 11 本文擬基于文獻(xiàn)整理總結(jié)、理論分析及相關(guān)領(lǐng)域的研究經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，試圖從不同利益群體在公共決策過程中扮演的角色成功與否，將會(huì)影響公共決策的效果這一理論假設(shè)為出發(fā)點(diǎn)，構(gòu)建研究框架，結(jié)合公共決策的相關(guān)案例分析與驗(yàn)證，對公共決策過程中不同利益群體的角色定位進(jìn)行探索性研究，提出相應(yīng)的對策建議，得出在公共決策中不同利益群體的角色定位依據(jù)，以提高公共決策過程中利益群體的有效參與率，實(shí)現(xiàn)公共決策效果的不斷優(yōu)化的目標(biāo)。 在公共決策過程中有多方利益群體參與，不同利益群體在決策中扮演的角色不同，而各個(gè)利益群體扮演其自身角色 是否到位，將會(huì)影響公共決策的結(jié)果，并且各個(gè)利益群體有關(guān)鍵和非關(guān)鍵利益群體之分，如果關(guān)鍵利益群體的角色扮演失敗，則此決策效果將大打折扣。即如果其中任何一個(gè)利益群體的角色扮演不到位或者扮演失敗，將會(huì)引起其他相關(guān)群體的角色扮演不到位甚至是扮演失敗，最后則會(huì)導(dǎo)致此次公共決策的效果不能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)效果，其中，關(guān)鍵利益群體的角色扮演失敗，將直接導(dǎo)致決策效果水平下降甚至決策效果失敗。 蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 12 第三章 李子壩村協(xié)議保護(hù)試點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)證分析 子壩村基本情況介紹 李子壩行政村隸屬于甘肅隴南市文縣碧口鎮(zhèn)，位于甘肅白水江國家級 自然保護(hù)區(qū)范圍內(nèi)的最南端，南與四川省東陽溝自然保護(hù)區(qū)毗鄰，東與四川青川縣城相連，是青川縣的水源地，西與四川唐家河自然保護(hù)區(qū)接壤，總面積達(dá) 6500 公頃。李子壩村位于自然保護(hù)區(qū)管轄范圍之內(nèi)，不僅是大熊貓、金絲猴、羚牛等珍稀動(dòng)物的重要棲息地，而且是不可多得的由溫帶向亞熱帶過渡的生物多樣性基因庫，生長著珙桐、銀杏、南方紅豆杉、香果樹等多種國家一級保護(hù)植物。 李子壩村的9 個(gè)自然村基本上沿東西方向一字排開，全村 210 戶共 750 口人， 人均收入 3000元左右，其中主要經(jīng)濟(jì)收入來源于茶葉，全村共有 4700 多畝茶園， 其中 2008年新建的茶場 2 座，而靠務(wù)工、種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)的收入所占比重較小。李子壩村距青川縣城較近，處于縣域經(jīng)濟(jì)輻射半徑內(nèi)，李子壩全村范圍內(nèi)既無中學(xué)，也無醫(yī)療點(diǎn)，甚至沒有商店，僅有兩處農(nóng)家樂代售少量日用品。李子壩村的茶農(nóng)每年炒茶、取暖、做飯、燒水等要耗費(fèi)大量的木材，以上幾項(xiàng)合計(jì)一戶茶農(nóng)每年大約消耗薪柴 左右；隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，村民對森林資源的需求呈多樣化發(fā)展，對森林資源的影響也由原來的單一威脅（樹木砍伐）向多樣化威脅（經(jīng)濟(jì)樹木、非木材的林下產(chǎn)品的無序過量的采集）發(fā)展，最為突出的威脅是對藥材、菌類、野菜等無序 的采集以及亂獵亂伐等對生物多樣性造成影響；日趨嚴(yán)重的野生動(dòng)物肇事，使社區(qū)放棄了除茶葉外的其他農(nóng)作物的種養(yǎng)殖，從而導(dǎo)致了單一的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，這種單一的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所承受的市場風(fēng)險(xiǎn)，不但給社區(qū)生計(jì)的可持續(xù)發(fā)展帶來壓力，而且也是生物多樣性保護(hù)的潛在的威脅；茶農(nóng)長期使用化肥和農(nóng)藥，并且生活污水沒有經(jīng)過無害化處理直接排入白水江支流，嚴(yán)重破壞了下游水質(zhì)，因而進(jìn)行水源地保護(hù)迫在眉睫。 子壩村協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目決策執(zhí)行過程 近些年來隨著生態(tài)環(huán)境問題的日 益突顯以及不同利益群體的形成與進(jìn)一步發(fā)展， “協(xié)議保護(hù) ”這種新的生態(tài)環(huán)境保護(hù)概念便應(yīng)運(yùn)而生了，其最早是由保護(hù)國際提出的生態(tài)多樣性的保護(hù)機(jī)制，作為解決公共生態(tài)環(huán)境問題的成功模式引起了學(xué)術(shù)界的探索與研究。協(xié)議保護(hù)是保護(hù)區(qū)的林業(yè)部門、管理部門等政府機(jī)構(gòu)將其蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 13 生態(tài)資源的保護(hù)權(quán)、管理權(quán)等讓渡給當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民，通過生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞郊?lì)居民進(jìn)行生態(tài)資源保護(hù)，以簽訂協(xié)議的方式來規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)，并且由國際組織提供資助，同時(shí)科研機(jī)構(gòu)、環(huán)境保護(hù)組織、社區(qū)居民、企業(yè)等多方參與的新型生態(tài)環(huán)境保護(hù)模式。其與傳統(tǒng)的政府機(jī)構(gòu)單方強(qiáng)制保護(hù)模式 最大的區(qū)別是多個(gè)不同的利益群體共同參與生態(tài)環(huán)境的保護(hù)與治理，目的是鼓勵(lì)社區(qū)居民和社會(huì)多方力量積極參與生態(tài)資源的保護(hù)，提高協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目中各個(gè)參與群體的保護(hù)能力，使項(xiàng)目范圍內(nèi)整體保護(hù)效能最大化，從而推動(dòng)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)、自然和諧共處與持續(xù)發(fā)展。 協(xié)議保護(hù)改變了政府主導(dǎo)型的傳統(tǒng)保護(hù)模式，政府不再是生態(tài)環(huán)境保護(hù)的唯一主導(dǎo)者和保護(hù)者，而是生態(tài)環(huán)境保護(hù)的重要支持者和服務(wù)者。政府的支持和服務(wù)職能體現(xiàn)在為社區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)行動(dòng)提供所需的資源，如保護(hù)組織的建設(shè)、指導(dǎo)管理、技術(shù)培訓(xùn)、提供活動(dòng)資金和最低成本的補(bǔ)償?shù)?。協(xié)議保護(hù)機(jī)制與傳 統(tǒng)的政府主導(dǎo)的保護(hù)機(jī)制最大的區(qū)別在于參與主體的多元化：不同利益群體在協(xié)作互補(bǔ)、協(xié)議契約的基礎(chǔ)上 ，通過多樣化互動(dòng)過程，形成政府主導(dǎo)下多群體參與的網(wǎng)絡(luò)式向心合力的互動(dòng)格局。 在協(xié)議保護(hù)機(jī)制作用下，不同利益群體以生態(tài)環(huán)境保護(hù)為目的和紐帶，以吸納農(nóng)村社區(qū)和非政府組織參與為基礎(chǔ)，以有序參與、積極協(xié)同、互惠互利的網(wǎng)絡(luò)化互動(dòng)合作為手段將整體的保護(hù)效能發(fā)揮到最大。從長遠(yuǎn)看來，協(xié)議保護(hù)建立了一種更為有效的保護(hù)途徑，用以吸引各種社會(huì)力量參與保護(hù)，推動(dòng)各種社會(huì)力量和資源投入其中，在緩解政府的保護(hù)職能壓力的同時(shí)促進(jìn)保護(hù)效益的擴(kuò)大化 ，產(chǎn)生溢出效能。如圖 3示，灰色部分表示（與傳統(tǒng)模式相比）協(xié)議保護(hù)所產(chǎn)生的溢出效能。 圖 協(xié)議保護(hù)溢出效能 非政府組織 農(nóng)村社區(qū) 傳統(tǒng)模式效能 政府 協(xié)議保護(hù)溢出效能 蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 14 北京山水自然保護(hù)中心是保護(hù)國際在中國的合作伙伴，也是 “中國式協(xié)議保護(hù) ”的探索者。自 2008 年以來 ,保護(hù)國際（即 北京山水自然保護(hù)中心 (簡稱 多次合作， 川等多個(gè)國家級自然保護(hù)區(qū)相繼開展了多項(xiàng)協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目 ,其中李子壩村的協(xié)議保護(hù)模式和效果具有很高的研究價(jià)值。 2008 年 10 月李子壩村被定為協(xié)議保護(hù)的試點(diǎn)區(qū) 域，甘肅白水江國家級自然保護(hù)區(qū)管理局項(xiàng)目組、李子壩村委會(huì)、山水自然保護(hù)中心三方共同簽署了李子壩生物多樣性保護(hù)協(xié)議。該協(xié)議實(shí)施期為 18 個(gè)月，按照規(guī)定州大學(xué)專家組作為第三方協(xié)助并監(jiān)督管理局與李子壩村實(shí)施該項(xiàng)目。故可將參與該項(xiàng)目的利益群體主要分為政府、農(nóng)村社區(qū)、非政府組織、專家組。 根據(jù)協(xié)議相關(guān)內(nèi)容，白水江保護(hù)區(qū)管理局將李子壩村 6500 公頃范圍內(nèi)的生態(tài)資源保護(hù)權(quán)授予李子壩村委會(huì)，李子壩村委會(huì)按照協(xié)議保護(hù)規(guī)劃對保護(hù)地進(jìn)行保護(hù)：通過制定資源管理制度來約束村民的資源利用行為，發(fā)展替代能源減少薪柴消耗，鼓勵(lì)和引導(dǎo)村民進(jìn)行養(yǎng)蜂、茶樹菇生產(chǎn)等多樣化培訓(xùn)；設(shè)立協(xié)議保護(hù)的獎(jiǎng)勵(lì)基金，授予森林巡護(hù)隊(duì)資源管理保護(hù)權(quán)，使其對協(xié)議保護(hù)地進(jìn)行定期監(jiān)測與巡護(hù)，并且做好相關(guān)記錄，制止外來的不法分子進(jìn)入保護(hù)地盜獵、盜伐。該協(xié)議保護(hù)的主要目標(biāo)有：降低或消除社區(qū)內(nèi)外部對協(xié)議保護(hù)地珍稀動(dòng)植物及其棲息地、水源地的威脅；恢復(fù)和保持該保護(hù)地森林生態(tài)系統(tǒng)的完整性和生物多樣性；提高保護(hù)地自然資源的管理水平；降低生物多樣性保護(hù)成本的同時(shí)盡可能提高保護(hù)的有效性；提高社區(qū)居民參與自然資源管護(hù)的積極性；探究自然保護(hù)區(qū)資源管理新的理念、新機(jī)制、新方 法；促進(jìn)保護(hù)地資源管護(hù)與社區(qū)和諧發(fā)展。具體措施如下： 進(jìn)行協(xié)議保護(hù)知識(shí)的宣傳及培訓(xùn)，使管理局、村民及森林巡護(hù)隊(duì)員了解協(xié)議保護(hù)理念、內(nèi)容與方法；積極開展基線、中期及終期以及季度性調(diào)查，監(jiān)測、評估協(xié)議保護(hù)的成效；建設(shè)社區(qū)監(jiān)測平臺(tái)，開展技術(shù)培訓(xùn)，加大保護(hù)補(bǔ)償，使 6500公頃的森林資源以及動(dòng)植物資源得到初步的有效保護(hù)；大力推廣節(jié)能灶和節(jié)能爐及煤炭炒茶、沼氣炒茶做飯，進(jìn)而減少薪柴消耗；調(diào)整森林巡護(hù)隊(duì)監(jiān)測路線，加大技術(shù)裝備使用，達(dá)到盜獵、盜伐案件減少 50%的目標(biāo)；建立李子壩村協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目動(dòng)植物識(shí)別試點(diǎn)，提高社區(qū)居民及森 林巡護(hù)隊(duì)員的動(dòng)植物識(shí)別能力；豎立標(biāo)示牌，擴(kuò)大協(xié)議保護(hù)的影響；制定李子壩保護(hù)規(guī)劃，建立森林巡護(hù)隊(duì)規(guī)章制度，初步規(guī)范監(jiān)測與巡護(hù)行為；設(shè)立社區(qū)保護(hù)獎(jiǎng)勵(lì)基金，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀保護(hù)者等等。 白水江自然保護(hù)區(qū)管理局組織蘭州大學(xué)專家組對協(xié)議保護(hù)地范圍內(nèi)進(jìn)行實(shí)地考察和指導(dǎo)，通過文獻(xiàn)收集、整理、社會(huì)調(diào)查及數(shù)據(jù)分析，協(xié)助李子壩村委會(huì)制定協(xié)議保護(hù)規(guī)劃，提供能力建設(shè)、技術(shù)指導(dǎo)等，并對保護(hù)效果做定期監(jiān)測和評蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 15 估。李子壩村委會(huì)通過編制和印發(fā)動(dòng)植物的識(shí)別手冊，開展水源地保護(hù)重要性宣傳等一系列社區(qū)文化活動(dòng)，激發(fā)村民的公共意識(shí)，提高社區(qū)凝聚力，培養(yǎng)、 鼓勵(lì)和傳承優(yōu)秀的生態(tài)保護(hù)意識(shí)，提高保護(hù)地資源自主管理的能力。 經(jīng)項(xiàng)目執(zhí)行雙方（白水江國家級自然保護(hù)區(qū)管理局、李子壩村項(xiàng)目委員會(huì)）及委托方（山水自然保護(hù)中心）共同協(xié)商，遵循邏輯性原則、可比性原則、可操作性原則、以人為本的原則制定了項(xiàng)目評估的指標(biāo)體系。終期評估的對象為執(zhí)行項(xiàng)目雙方：白水江國家級自然保護(hù)區(qū)管理局項(xiàng)目組和李子壩村項(xiàng)目委員會(huì)；評估內(nèi)容分為管理工作評估和社區(qū)工作評估兩個(gè)部分，分別評價(jià)管理局和社區(qū)在項(xiàng)目實(shí)施過程中職責(zé)履行的成效；針對項(xiàng)目實(shí)施效果的多樣性和復(fù)雜性，終期評估的方法采取綜合性評估。結(jié)合協(xié)議保護(hù)項(xiàng) 目的要求和評估指標(biāo)的屬性，終期評估的方法包括問卷抽樣調(diào)查、森林巡護(hù)的路線隨機(jī)抽查、現(xiàn)場監(jiān)測、工作報(bào)告及工作記錄檢查、文字記錄以及活動(dòng)資料核對、實(shí)物抽查等。 管理工作評估的內(nèi)容是白水江國家級自然保護(hù)區(qū)管理局的職責(zé)履行及其成效?；诠芾砭衷趨f(xié)議保護(hù)項(xiàng)目中的角色與作用，其工作效果主要從沖突處理能力及協(xié)調(diào)能力、項(xiàng)目信息透明度、項(xiàng)目資金管理效率、人力資源保障和技術(shù)保障、宣傳教育培訓(xùn)、其它承諾履行情況 6 個(gè)各方面進(jìn)行總結(jié)。該部分包括了 25 個(gè)評估指標(biāo)，總分值為 100 分。社區(qū)工作評估的內(nèi)容是李子壩村項(xiàng)目委員會(huì)（共管委員會(huì)）的 職責(zé)履行及其成效。基于社區(qū)共管委員會(huì)在協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目中的角色定位和主要職責(zé)，主要從領(lǐng)導(dǎo)能力、巡護(hù)監(jiān)測、制度建設(shè)和組織化程度 4 個(gè)方面來考察其工作成效，按原設(shè)計(jì)，該部分內(nèi)容共包括 28 個(gè)指標(biāo)，總分值為 100。管理工作和社區(qū)工作相應(yīng)的評估指標(biāo)體系、評估方法及量化標(biāo)準(zhǔn)見 附錄 。（李子壩村協(xié)議保護(hù)試點(diǎn)項(xiàng)目終期評估總表） 2010 年 10 月，協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目的專家組通過問卷調(diào)查、隨機(jī)抽查森林巡護(hù)的路線、現(xiàn)場監(jiān)測及工作報(bào)告等方法對該項(xiàng)目管理工作和社區(qū)工作進(jìn)行了終期評估。根據(jù)本次評估結(jié)果與中期評估進(jìn)行比較，結(jié)果表明在李子壩村協(xié)議保護(hù)項(xiàng) 目實(shí)施過程中執(zhí)行雙方的工作特點(diǎn)主要有： 管理工作：項(xiàng)目信息公開度、沖突處理、協(xié)調(diào)能力得到改進(jìn)；項(xiàng)目資金管理、宣傳教育培訓(xùn)工作有顯著進(jìn)展；人力與技術(shù)保障出現(xiàn)失誤。社區(qū)工作：領(lǐng)導(dǎo)能力出現(xiàn)退步，村民認(rèn)可度有所下降；巡護(hù)監(jiān)測工作得到改善，制度建設(shè)方面進(jìn)步明顯。 子壩村協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目相關(guān)利益群體介紹及其角色扮演 李子壩村協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目中的利益群體包括政府、農(nóng)村社區(qū)、非政府組織及專蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 16 家組。在協(xié)議保護(hù)規(guī)劃中，這四個(gè)不同的利益群體被賦予了全新的角色定位，如圖 3示： 圖 協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目中各利益群體之間的關(guān)系 與傳統(tǒng)保護(hù)模式相比，協(xié)議保護(hù)聯(lián)合了保護(hù)區(qū)當(dāng)?shù)氐墓芾砭帧⒋逦瘯?huì)、環(huán)?？椉翱蒲袌F(tuán)體等為主的不同利益群體，他們有著不同的知識(shí)背景、價(jià)值導(dǎo)向、利益取向、保護(hù)視角和理念，各自在合作過程中角色定位和實(shí)際角色扮演分析如下： 府 政府作為獨(dú)立的利益群體，根據(jù)國家環(huán)境保護(hù)方面的相關(guān)法規(guī)政 策來管理協(xié)議保護(hù)區(qū)的自然環(huán)境和資源，對當(dāng)?shù)匕l(fā)展過程中遇到的問題擁有決策權(quán)。在參與協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目時(shí)，政府應(yīng)該放權(quán)給當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的居民，讓村民真正參與到項(xiàng)目中來，政府與社區(qū)居民通過平等協(xié)商，共同制定、實(shí)施協(xié)議保護(hù)規(guī)劃，能夠使當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境得到改善，同時(shí)實(shí)現(xiàn)自然資源的可持續(xù)發(fā)展。 甘肅白水江國家級自然保護(hù)區(qū)管理局代表國家政府的利益，負(fù)責(zé)實(shí)施國家環(huán)境保護(hù)的相關(guān)規(guī)劃和政策，監(jiān)督協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目的實(shí)施過程，檢查實(shí)施效果。根據(jù)蘭州大學(xué)專家組提供的李子壩村協(xié)議保護(hù)試點(diǎn)項(xiàng)目終期評估報(bào)告中項(xiàng)目管理工作評估結(jié)果可以看出，在項(xiàng)目實(shí)施過程中 ，管理局并沒有完全將協(xié)議保護(hù)地的管理權(quán)和保護(hù)權(quán)讓渡給社區(qū)居民，并且在項(xiàng)目信息公開、資金管理、人力資源與技術(shù)保障等工作方面出現(xiàn)了偏差，沒有達(dá)到協(xié)議保護(hù)的預(yù)期效果。 村社區(qū) 在協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目的實(shí)施過程中應(yīng)注重運(yùn)用 “平等協(xié)商、共同決策 ”的作用機(jī)政府 農(nóng)村社區(qū) 協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目 家組 協(xié)議保護(hù) 協(xié)議保護(hù) 參與決策 讓渡保護(hù)權(quán) 協(xié)議保護(hù) 協(xié)議保護(hù) 宣傳教育、資助 引導(dǎo)、監(jiān)督 蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共決策過程中不同利益群體的角色定位研究 17 制。社區(qū)居民是農(nóng)村社區(qū)的代表，他們既是協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目的參與者和受益者，同時(shí)又是管理者和決策者。在協(xié)議保護(hù)理念下，社區(qū)居民參與項(xiàng)目的基本情況調(diào)查、問題分析、規(guī)劃設(shè)計(jì)、項(xiàng)目實(shí)施、效果評估等全過程，村民參與協(xié)議保護(hù)的積極性及其主人翁意識(shí)是項(xiàng)目順利實(shí)施的保障，因此，社區(qū)村 民的作用應(yīng)該及時(shí)得到肯定和鼓勵(lì)，激發(fā)出村民參與的積極性和主動(dòng)性，在專家的引導(dǎo)下使項(xiàng)目具體活動(dòng)能夠順利進(jìn)行。社區(qū)村民通過參與協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目的全過程，對當(dāng)?shù)丨h(huán)境現(xiàn)狀有了一定的認(rèn)識(shí)，村民自身分析、表達(dá)能力得到加強(qiáng)的同時(shí)，整個(gè)社區(qū)的凝聚力也得到鞏固，保護(hù)區(qū)生態(tài)環(huán)境的改善也就指日可待。 李子壩村委會(huì)是社區(qū)村民的代表，具有保護(hù)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的責(zé)任與義務(wù)，同時(shí)更加關(guān)心當(dāng)?shù)厣?jì)問題和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在生態(tài)環(huán)境改善方面，李子壩村委會(huì)間接受益，經(jīng)濟(jì)方面無法直接受益。從蘭州大學(xué)專家組提供的李子壩村協(xié)議保護(hù)試點(diǎn)項(xiàng)目終期評估報(bào)告中對社區(qū) 工作評估結(jié)果不難看出，在協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目實(shí)施過程中，李子壩村委會(huì)制度建設(shè)、巡護(hù)檢測方面有所改善，但領(lǐng)導(dǎo)能力方面出現(xiàn)退步，村民對村委會(huì)的認(rèn)可度有待提高，協(xié)議保護(hù)概念的公眾知曉率和項(xiàng)目的居民參與程度均下降，應(yīng)加大力度培養(yǎng)社區(qū)村民的主人翁意識(shí)。 政府組織 相對于政府組織，李子壩村協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目中的非政府組織主要包括保護(hù)國際、 者（ 稱 全球生物多樣性保護(hù)的國際組織 42；北京山水自然保護(hù)中心是從事中國生物多樣性保護(hù)的民間組織。山水自 然生物多樣性保護(hù)組織主要職責(zé)有：組織開展生物多樣性知識(shí)的教育和宣傳活動(dòng)，推動(dòng)公共參與生物多樣性的保護(hù)活動(dòng)，為相關(guān)項(xiàng)目提供資助，同時(shí)進(jìn)行生物多樣性的研究工作等。 在非政府組織中， 李子壩協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目中追求社會(huì)效益，組織生物多樣性保護(hù)的教育和宣傳，為協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目的實(shí)施提供資金支持，并進(jìn)行生物多樣性的研究工作，試圖尋找在實(shí)踐中能夠得到更大范圍推廣的一種協(xié)議保護(hù)新模式。 家組 從高等院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)聘請相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的專家作為第三方參與協(xié)議保護(hù)項(xiàng)目，目的是調(diào)查、分析生態(tài)環(huán)境 不斷惡化的原因，使保護(hù)區(qū)村民認(rèn)識(shí)到生態(tài)環(huán)境保護(hù)的重要性，及其與實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)可持