新遷移經(jīng)濟學對研究我國農村勞動力轉移問題的適用性分析.doc

新遷移經(jīng)濟學對研究我國農村勞動力轉移問題的適用性分析摘要：我國大規(guī)模的農村勞動力轉移一直是學術界極為關注的一個社會經(jīng)濟現(xiàn)象?？v觀國內外關于農村勞動力（人口）流動、轉移或遷移的各種理論和模型可以發(fā)現(xiàn)，不同的理論、模型有著不同的假設和前提，遵循不同的分析框架，得出的結論以及給出的相關政策建議也各有差異。針對我國目前的農村勞動力鄉(xiāng)城轉移問題，在現(xiàn)存的諸多理論、模型中，新遷移經(jīng)濟學的理論框架值得我們高度關注，其一系列基本假設和主要觀點對于理解和分析我國農村勞動力的鄉(xiāng)城轉移問題有著比較強的理論適用性。關鍵詞：新遷移經(jīng)濟學；中國農村勞動力轉移；理論適用性農村勞動力由農村向城市轉移、由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的轉移是各國經(jīng)濟發(fā)展中的普遍現(xiàn)象。農村勞動力的鄉(xiāng)城遷移更是中國經(jīng)濟社會的一個重要現(xiàn)象。如何理解農村勞動力轉移這種行為？許多專家學者對該行為進行了探索與研究，建立了相關的理論或者模型。其中最為突出的，當屬新遷移經(jīng)濟學。一、新遷移經(jīng)濟學分析思路的基本前提根據(jù)Stark（1991）的論述，新遷移經(jīng)濟學建立在四個基本前提之上。1.遷移決策并不是獨立的個體行為，而是更多相關的人組成的一個更大的單位通常是家族或者是家庭的行為。與新古典遷移理論把遷移決策作為獨立的個體行為不一樣，新遷移經(jīng)濟學將遷移研究的關注點由獨立的個人轉向了相互依賴的個人。如此以來，家庭內部的一些行為（如匯款行為）就被納入了遷移理論的研究范圍，而且，在分析勞動力市場時，遷移者的行為和績效也在很大程度上依賴于遷移者家庭的偏好和家庭的約束來加以解釋。2.農村勞動力遷移的主要目標不僅僅是預期收入最大化，同時也為了最小化家庭風險。影響農村勞動力遷移的原因不僅僅是因為城鄉(xiāng)之間存在工資收入的差異，還存在著其他能夠引起農村勞動力遷移的因素，比如，農業(yè)部門受到惡劣的氣候因素影響，農產(chǎn)品歉收，家庭的農業(yè)收入大幅下降，家庭還可以從遷移者那里獲得工資性收入（通常是以匯款的方式）以補償農業(yè)歉收的損失。從根本上來說，勞動力的遷移并不像水的流動那樣，必然從高處流向低處。3.在完善且健全的市場體系和金融制度之下，大量的遷移現(xiàn)象將不會發(fā)生。新遷移理論指出，在發(fā)達國家，家庭的風險通常由保險公司或者政府項目得到保障，但發(fā)展中國家還缺乏完善、成熟的保險市場，這使得家庭不得不通過將勞動力配置在不同的市場以分散風險；同時，發(fā)達國家擁有相對發(fā)達的資本信貸市場，家庭獲得投資啟動資金的代價較小，可能性較大，而這在發(fā)展中國家是不可能或不能輕易實現(xiàn)的。在現(xiàn)實生活中市場上存在著大量的諸如信息不對稱、外部性等問題，比如，居住在偏遠落后地區(qū)的農村居民無法了解到發(fā)達地區(qū)某項產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況，那么，對于這樣的家庭來說就有了遷移的欲望。4.決策受到社會環(huán)境的影響，人們總是把自己的收入與一定的群體相比較，由此會產(chǎn)生一定的滿足或者失落感。新遷移理論認為，家庭決定其成員的遷移，不只是為了提高其絕對收入，同時，也是為了提高相對于其他家庭的收入，也就是為了減輕在某一參照系內的相對貧困感。人總是有與周圍的人作比較的心理，如看到鄰居遷移到城市后致富了，自己也就有了遷移的動機。新遷移經(jīng)濟學試圖以上述四個前提為基礎解釋農村勞動力遷移問題。該理論的一個特點就是它在更廣闊、更復雜、更真實的背景下討論遷移行為，提供了一種新的視角，其主要思想是：在發(fā)展中國家，農戶通過家庭成員的遷移，克服了家庭改造、升級生產(chǎn)技術中的兩個主要的障礙，即投資資金的匱乏（信貸市場的約束）及風險規(guī)避工具的短缺（保險市場的約束）。解釋了家庭這樣的主體為什么、在什么時候會發(fā)現(xiàn)最有利的時機，在若干市場上采取戰(zhàn)略性的行為，并在這些市場間進行勞動力分配，使其行為以一種特殊的方式出現(xiàn)。二、新遷移經(jīng)濟學四大基本前提的合理性及其在我國的適用性上述新遷移經(jīng)濟學的四大基本前提，與我國農村勞動力鄉(xiāng)城轉移過程中所呈現(xiàn)出的一些特點比較吻合。（一）關于遷移的決策主體新古典遷移理論或者模型都將遷移者個人作為遷移決策的主體。這種假設前提，往往是不符合現(xiàn)實情況的。新遷移經(jīng)濟學與其他遷移理論不同的關鍵點就在于它認為遷移決策不是由孤立的個人單獨作出的，而是由相互聯(lián)系的人所構成的較大的單位（如家庭或家戶）作出的。不同遷移決策主體的假設，對于農村勞動力鄉(xiāng)城轉移政策的設計和政策的實施效應是有著直接影響的。在現(xiàn)實中，農村勞動力的鄉(xiāng)城轉移決策通常是由轉移者和非轉移者群體（其他家庭成員）聯(lián)合作出的。而轉移的成本和收益是按照轉移者和非轉移者群體之間隱含的契約安排中所規(guī)定的分配規(guī)則在二者之間被共擔/共享的。例如，家庭轉移成員轉移需要的車旅費以及生活費都是家庭非轉移成員提供的，而轉移成員獲得收入后常以匯款的方式寄回家。新遷移理論的出發(fā)點由獨立的人變成相互聯(lián)系的人，即它將遷移看作是一種“有意識的戰(zhàn)略”，而不是一種絕望的或盲目樂觀的行動。將家庭而不是個人置于遷移決策的中心是一個比較新的思路（當然這不一定非得意味著家庭成員全部遷移）。這種理論并不是忽略遷移個體行為，而是把個體遷移行為作為分析的基礎置于遷移框架之內。家庭可以被看作是某種“聯(lián)盟”一個由面對周圍的世界彼此承諾采取統(tǒng)一行動的單位。而家庭成員的遷移可以被看作是家庭生命力的宣示：用空間或范圍經(jīng)濟替代限制相互保障能力提高的規(guī)模不經(jīng)濟。由我國農村勞動力鄉(xiāng)城轉移過程中的一些特點可知，把相互聯(lián)系的人（如家庭或家戶）作為農村勞動力鄉(xiāng)城轉移的決策主體在我國更具合理性。這些特點包括：第一，在我國尤其是在農村地區(qū)，人們普遍有強烈的傳統(tǒng)家庭觀念。第二，我國農村地區(qū)的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制強化了農戶作為經(jīng)濟活動主體的地位。第三，流入城市的農村勞動力與其留在農村地區(qū)的家庭之間存在著極其密切的聯(lián)系。在一項調查中發(fā)現(xiàn)，在城市就業(yè)的農民工當中，82%的人定期給農村家庭匯款，95%的人每年至少回農村家里看望一次（蔡昉，1996）。第四，根據(jù)近幾年許多新聞媒體的報道，越來越多的參與鄉(xiāng)城遷移或轉移的農民工在城市地區(qū)工作一段時間、有了一定的積蓄、學到相應的知識或技術后，紛紛返回家鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)。這些特點充分顯示了轉移到城市的農民個人與其在農村的家庭之間密切的生產(chǎn)生活聯(lián)系，也證明了農戶作為決策主體的正確性。（二）關于遷移的動機農村勞動力遷移的動機究竟是什么？僅僅是預期收入最大化嗎？對此問題的答案是否定的。在家庭里，人們集體行動以求不僅最大化其預期收入，而且最小化其風險并緩解與除勞動力市場之外的各種各樣的市場失敗相關聯(lián)的各種約束（Stark and Levhari，1982；Stark，1984；Katz and Stark， 1986；Lauby and Stark，1988；Taylor，1986）。如果遷移者僅僅是追求其預期收入最大化，那么，當城市預期工資收入與農村工資水平之間的差異為零時就不存在農村勞動力鄉(xiāng)城遷移。在我國現(xiàn)實中，影響農村勞動力遷移的原因不僅僅是因為城鄉(xiāng)之間存在工資收入的差異，還存在著其他能夠引起農村勞動力遷移的因素，轉移的目的也是為了分散家庭風險，使其風險最小化。正如投資某個項目一樣，人力資本的分散投資也是為了規(guī)避風險。從嚴格意義上說，當個體是風險厭惡型時，他通常寧可接受當前某一確定的工資也不愿意接受與當前收入數(shù)額相等的一個含不確定的預期收入，于是工資零差異可能帶來農民由城市到農村的回流；而當他是風險中性或者偏好時，并且他對閑暇附加了一定的價值，那么，即便城鄉(xiāng)工資差異為零，遷移仍有可能。簡單地說，給定一個農村部門的工資水平Wr和一個更高的城市部門的工資水平Wu（假設從事城市部門工作的概率為p），并假設在兩個部門中的標準工作時間都是S，更具體地說，假設在農業(yè)部門工作S天可獲得Wr的收入，而在城市部門工作S天則可獲得Wu，即便pWu-Wr=0的情況下，農村部門的閑暇與工資搭配（0，Wr）則取決于城市部門的閑暇與工資搭配的狀況（1-p）S，pWu，從而農村向城市的勞動力遷移就會發(fā)生（Stark，1982）。由此，我們可以得出農村勞動力遷移的主要目標不僅僅是預期收入最大化，同時也為了最小化家庭風險。（三）關于市場制度、金融制度與遷移的關系新遷移經(jīng)濟學第三個假設前提告訴我們如果市場體系和市場制度是完全的且完善的，大量的遷移現(xiàn)象將不會發(fā)生。我國市場制度和金融制度的不完整、不完善是目前經(jīng)濟領域的一個顯著特征，這種不完整、不完善對于農村家庭的勞動力使用上、從而對農村勞動力的鄉(xiāng)城轉移上必然產(chǎn)生一定的影響。具體來看：1.農作物保險市場無論什么時候，當一個農戶家庭將時間和金錢投入到播種某種作物上時，他們總是寄希望于其投入在未來一段時間內以產(chǎn)品的形式得到補償，他們可以將這些產(chǎn)品賣掉換成現(xiàn)金以購買其所需要的其他物品，也可以將這些產(chǎn)品用于農戶家庭的消費。但是由于存在不確定性，比如惡劣的氣候因素有可能會導致農產(chǎn)品的減產(chǎn)甚至絕產(chǎn)，從而使得農戶家庭面臨收入減少甚至難以維持生計的風險。同樣地，新的農業(yè)技術的引入（諸如高產(chǎn)良種或者新的耕作方式等）也可以改變農戶所面臨的風險。如果農業(yè)技術專家的意見是正確的，使用新的改良種子可以增加農民的產(chǎn)出；如果農業(yè)專家的意見是錯誤的，農戶便面臨著將來食物或收入不足的風險。在發(fā)達國家，這一類的主觀和客觀風險是通過正規(guī)的保險體系來解決的。在這種保險體系下，農業(yè)生產(chǎn)者向保險公司或政府代理機構交一定的費用獲得相應的保險，以求在將來農業(yè)生產(chǎn)遇到損失時獲得相應的補償。一旦將來在生產(chǎn)過程中農戶遇到諸如干旱、洪水、新技術推廣失敗等風險，保險機構將按照所保險的農作物市場價值賠償農戶的損失，從而確保農戶的經(jīng)濟福利不至因此而降低。如果農作物保險無法得到，農戶就會傾向于通過將一個或更多的勞動力轉移出去的方式來實現(xiàn)自我保障，以確保在即便出現(xiàn)收成下降的情況下家庭收入不致降低。2.資本市場許多農村家庭除了追求現(xiàn)金收入、經(jīng)營收入最大化外，同時也希望增加其資產(chǎn)的生產(chǎn)率，為此他們首先需要獲得用于追加投資的資本。比如，農戶會希望灌溉農田、施用化肥、購買良種、購買機械等，但他們可能同時缺乏用于購買這些投入要素的貨幣。非農民家庭會希望投資于家庭成員的教育或培訓、尋求獲得資本品用以生產(chǎn)某種能夠在消費品市場上銷售的商品，但是他們也可能缺乏用于這些方面的投入的貨幣。在發(fā)達國家，投資要么來源于私人儲蓄，要么來源于借貸。儲蓄也好，借貸也好，都取決于你能否順利進入一個健康的有效率的銀行系統(tǒng)。如果收入有波動，借貸還可以幫助抵御消費風險。但是在發(fā)展中國家，儲蓄制度是不穩(wěn)定的或不發(fā)達的，借貸也是很困難的。這或者是因為農戶家庭通常缺乏獲得貸款的擔保，或者是因為借貸資本的短缺，或者是因為銀行系統(tǒng)的服務范圍有限等。對于低收入的農民家庭來說，唯一的能夠獲得貸款的渠道通常是來自于當?shù)氐母呃J者，這種高利貸由于交易費用高昂而令人望而卻步。在這種情況下，遷移再一次被視作獲得資本來源的一個有吸引力的渠道，以求通過它積累資本用于改善生產(chǎn)效率、穩(wěn)定消費水平。因此，處在這種處境中的家庭此時具有很強的將其某個家庭成員轉出農業(yè)生產(chǎn)領域、遷移至城市地區(qū)以增加儲蓄并通過往回匯款的方式將資本轉移回家庭的強烈動機。3.期貨市場無論什么時候，一個農戶在播種時總是期望所播種的作物在將來收獲后會按照一個理想的、足以能夠獲得養(yǎng)家糊口甚至改善家庭福利狀況的收入的價格出售。但是在整個生產(chǎn)過程中，卻始終存在著農作物價格跌至期望水平以下，從而導致家庭歉收的風險。在發(fā)達國家里，價格風險是通過期貨市場加以控制的。通過期貨市場，農戶可以按照現(xiàn)在確定下來的價格在將來出售其全部或部分農產(chǎn)品。如果未來價格跌至約定價格以下，則投資者承擔損失；如果未來價格升至約定價格以上，則投資者獲得盈余。許多發(fā)展中國家要么不存在期貨市場，要么雖然存在但低收入的農戶通常無法進入，在這種情況下，遷移就提供了一種農戶自我保險、抵御由農產(chǎn)品未來價格波動而導致的收入風險的機制。4.社會保障無論是農民家庭還是非農民家庭，都靠家庭成員的收入維持。如果當?shù)氐慕?jīng)濟狀況惡化、就業(yè)率下降，家庭的生活狀況就會由于收入的減少而受到威脅。在許多國家里，政府設立了相應的保障體系以保護勞動者及其家庭免遭這種風險。但是在發(fā)展中國家里，這種針對失業(yè)者和傷病者的保險體系往往是不存在的或不完整的，這同樣促使農戶家庭將其勞動力轉移出農村地區(qū)以求實現(xiàn)自我保障。而在我國，農民幾乎享受不到真正的社會保障，這一因素對于農村勞動力的鄉(xiāng)城轉移不可能不產(chǎn)生任何影響。在這種情況下，遷移就使得農民減緩了這一風險。（四）社會環(huán)境與遷移的關系新遷移理論認為，家庭決定其成員的遷移，不只是為了提高其絕對收入，同時，也為了提高相對于其他家庭的收入，也就是為了減輕在某一參照群體內的相對貧困感。即RD（relative deprivation）動機，即相對剝奪、相對經(jīng)濟地位變化、相對貧困（蔡昉、都陽，2002），以下都稱做RD。農村家庭之所以將某個家庭成員送出所在的地方、加入遷移的行列，其目的既是為了增加其絕對收入，也是為了改善家庭的相對收入水平（即相對于其他家庭的收入水平），從而降低其與其他參照群體相比的相對貧困程度（Stark，Taylor and Yitzhaki，1986；Stark and Yitzhaki，1988；Stark and Taylor，1989，1991；Stark，1991）。以Stark為代表的新遷移學者首先提出并完善了農村鄉(xiāng)城轉移的RD模型。他們認為單位i的效用如下：Ui=U（Yi，RDi），其中Ui表示其效用，Yi表示其絕對收入，RDi衡量其因收入低于一定水平而帶來的相對失落。由效用對絕對收入、相對貧困的偏導可知，效用隨著其絕對收入的增加而增加，隨著RD的增加而減少。假設F（y）為累積收入分布， 而h1 - F（y）代表一個家庭在y收入水平下由于不能得到稍高于y的收入水平（比如說是y +） 而產(chǎn)生的不滿足感，那么，該家庭在收入水平y(tǒng)下的相對貧困程度便可概念性地表示為：RD（y）=h1-F（x）dx，令b=yh在h1-F（y）=1-F（y）的特殊情況下，這一表達式等同于以下兩項的乘積：收入水平高于y的家庭的比例、這些較高收入家庭的收入水平與y之間的平均差距（額）。RD模型的核心思想就在于收入給個體帶來的效用不僅在于絕對收入是多少，也在于該收入在特定參照群體內的位置，即人們總是把自己的收入與特定群體內的他人的收入比較。該思想更貼近中國的實際。為了進一步理解相對收入這一概念，我們假設富裕家庭的收入有所增加。如果貧困家庭的收入不變，那么貧困家庭的相對貧困程度增加。如果家庭的效用與相對貧困程度呈負相關，那么，即便貧困家庭的絕對收入和遷移后的預期收入保持不變，只要通過其家庭成員的遷移可以改善其在所處參照群體中的相對收入水平，該家庭參與遷移的動機依然會增強。由此可以說，由于其他家庭的收入水平的變化，該家庭參與遷移的概率會增加。制約了貧困家庭增加收入的機會的種種市場失敗也會增加遷移對貧困家庭的吸引力，因為此時通過遷移貧困家庭可以改善其相對收入狀況。相對收入（貧困）因素在我國的農村勞動力鄉(xiāng)城轉移過程中也能夠找到相應的佐證。在我國的農村勞動力鄉(xiāng)城轉移過程中，雖然農村地區(qū)各類家庭的總體收入水平與城市平均收入水平都有著較大的差距，但有一個值得注意的現(xiàn)象是參與轉移的農民工中，在參與轉移前其家庭在農村中處于低收入水平的人占了大多數(shù)。這說明遷移與原本農民家庭在農村的相對收入水平是有著相當明顯的聯(lián)系的，也說明農村勞動力在向城市地區(qū)轉移時在其轉移動機中是有著較強的對家庭相對收入水平（或相對貧困狀況）的考慮的。從上述四個方面的具體分析來看，新遷移經(jīng)濟學的基本假設前提與我國農村及農業(yè)勞動力轉移過程中的實際情況是基本吻合的。在這些前提下，沿著新遷移經(jīng)濟學的思路來分析我國的農村勞動力鄉(xiāng)城轉移問題，應該說不存在什么難以逾越的理論和邏輯障礙。三、對待新遷移經(jīng)濟學分析思路應有的態(tài)度在運用一種理論分析我國現(xiàn)實問題的時候，我們必須對它采取科學的態(tài)度，既要堅持又要發(fā)展的態(tài)度。最近幾年來，我國勞動力轉移勢頭較猛，也出現(xiàn)了各種各樣的理論或者模型致力于解釋這種行為。而新遷移經(jīng)濟學作為一門新興學科也就引起了國內外遷移理論研究領域越來越多的學者關注。根據(jù)以上新遷移理論與我國農村勞動力轉移問題的適用性分析，我們在運用這一理論分析我國的農村勞動力轉移問題時，有如下幾個方面是需要明確的：第一，新遷移經(jīng)濟學與新古典遷移理論關鍵性的區(qū)別有兩個，一是遷移決策主體的不同，二是遷移動機的不同。其他各方面的差異包括政策含義的不同都是由這兩點衍生出來的。其中，遷移動機的假設不同，是導致新遷移經(jīng)濟學區(qū)別于其他遷移經(jīng)濟學理論流派的最具決定性的因素。第二，新遷移經(jīng)濟學在理論前提、相關假設方面與我國國情的高度吻合決定了它對于分析發(fā)展中國家農村勞動力鄉(xiāng)城轉移問題有較強的適用性。但是，它并不是為中國勞動力轉移問題提供了具體的分析方法，因此我們在分析中國農村勞動力轉移行為時，不能照抄照搬，只能以新遷移經(jīng)濟學提供的分析方法為指導，對我國具體問題具體分析。第三，任何一個經(jīng)濟理論都不能包羅經(jīng)濟世界的全部現(xiàn)象，新遷移經(jīng)濟學也不例外，我們在用新遷移經(jīng)濟理論指導我國的實踐時，同時，也要學會借鑒其他遷移理論的科學方面，將此結合起來，用來更好地指導我國的實踐。參考文獻：1 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