證券從業(yè)資格考試《證券交易》歷年真題及答案解析(單選題).doc

精品文檔一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)1目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用【】。 A掛名制 B匿名制 C代碼制 D實名制【答案解析】：答案為D。目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是實名制。2國債在凈價交易的情況下應計利息是根據(jù)【】按天計算的。 A同業(yè)拆借利率 B銀行利率C市場利率 D票面利率【答案解析】：答案為D。從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應計利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為：應計利息額=債券面值票面利率365(天)已計息天數(shù)。3交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過【】。 A70%B90%C95%D80%【答案解析】：答案為B。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；國債折算率最高不超過95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。4境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的【】。 A正式會員 B臨時會員C普通會員D特別會員【答案解析】：答案為D。在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會員。 5參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應在【】辦理債券的質(zhì)押登記。 A全國銀行問同業(yè)拆借中心 B中央國債登記結(jié)算有限責任公司 C證券登記結(jié)算公司 D證券交易所【答案解析】：答案為B。中央國債登記結(jié)算有限責任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機構(gòu)。6在證券回購交易中，融入資金方做【】處理。 A買入 B賣出 C平倉 D報單【答案解析】：答案為A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)；對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入(B)。 7在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了【】的申報原則。 A時間優(yōu)先w.Ko8.Cc B客戶優(yōu)先 C價格優(yōu)先 D會員優(yōu)先【答案解析】：答案為B。在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了客戶優(yōu)先的申報原則。8按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應事先到【】及其代理點開立證券賬戶。 A商業(yè)銀行 B證券交易所 C證券公司 D中國證券登記結(jié)算有限責任公司上?；蛏钲诜止尽敬鸢附馕觥浚捍鸢笧镈。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應事先到中國證券登記結(jié)算有限責任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c開立證券賬戶。 9標的證券為股票的，應當符合的條件有【】。 A在交易所上市交易滿2個月 B融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元C股東人數(shù)不少于1000人 D近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%【答案解析】：答案為D。標的證券為股票的，應符合的條件包括：在交易所上市交易滿3個月；融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元；股東人數(shù)不少于4000人；近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%。10證券公司融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行開立的賬戶有【】。 A信用交易證券交收賬戶 B信用交易資金交收賬戶 C信用交易擔保資金賬戶 D信用交易擔保證券賬戶【答案解析】：答案為C。證券公司融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行開立的賬戶有信用交易擔保資金賬戶和融資專用資金賬戶。 page11不屬于嚴格控制業(yè)務集中度的有關(guān)規(guī)定范圍的是【】。 A對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%B對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%C接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%D接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%【答案解析】：答案為C。接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。 12證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起【】個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。 A6B2C1D12【答案解析】：答案為A。證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。 13根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過【】。 A3%B5%C7%D10%【答案解析】：答案為B。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。 14證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存【】年。 A15B7C20D10【答案解析】：答案為C。證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。 15一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過【】。 A10分鐘 B30分鐘 C60分鐘 D1天 【答案解析】：答案為C。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。16證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的【】計算。 A發(fā)行價格 B凈值 C市值 D面值【答案解析】：答案為C。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的市值計算。 17根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為【】。 A有形席位和無形席位 B普通席位和專用席位 C購入席位和售出席位 D代理席位和自營席位【答案解析】：答案為A。根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位；根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位；根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。18深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權(quán)限不包括【】。 A一類或多類證券品種或特定證券品種的交易 B大宗交易 C協(xié)議轉(zhuǎn)讓D個人投資者直接買賣股票【答案解析】：答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；(2)大宗交易；(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓；(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報價；(7)其他交易或業(yè)務權(quán)限。 19證券公司申請會員資格時，應報送證券交易所的材料不包括【】。 A經(jīng)營證券業(yè)務許可證 B董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料 C境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息 D持有5%以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息【答案解析】：答案為D。根據(jù)上海證券交易所會員管理規(guī)則和深圳證券交易所會員管理規(guī)則的規(guī)定，應報送的材料有：(1)申請書；(2)設立的批準文件；(3)經(jīng)營證券業(yè)務許可證；(4)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；(5)章程及主要業(yè)務規(guī)章制度；(6)董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料；(7)持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；(8)境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；(9)證券交易所要求提交的其他文件。 20證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施【】并予以公告，相關(guān)當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。 A掛牌 B摘牌 C停牌 D特別停牌【答案解析】：答案為D。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關(guān)當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。 page21證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以【】罰款。 A1倍以上5倍以下 B3萬元以上30萬元以下 C30萬元以上60萬元以下 D1萬元以上10萬元以下【答案解析】：答案為C。證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，依照證券法第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的處以30萬元以上60萬元以下罰款。22召開股東大會的上市公司要提前【】天刊登公告。 A10B15C20D30【答案解析】：答案為D。召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。23證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在【】，以每個客戶的名義單獨立戶管理。 A證券公司 B商業(yè)銀行 C托管銀行 D政策性銀行 【答案解析】：答案為B。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。24【】不屬于營業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。 A雙方權(quán)利義務和風險提示 B證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容 C營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務人員的姓名 D營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務內(nèi)容【答案解析】：答案為C。證券公司所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。25股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構(gòu)的，由【】指定臨時代辦機構(gòu)。 A證券業(yè)協(xié)會 B證券交易所 C上市公司協(xié)會 D中國證監(jiān)會【答案解析】：答案為B。股份有限公司在終止上市前，應當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法確定一家代辦機構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。26在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)登記日為3月12日，上市公司應于【】前將紅利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶，深圳登記結(jié)算公司應于【】劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。 A3月11日；3月13日 B3月10日；3月15日 C3月11日；3月20日 D3月10日；3月17日【答案解析】：答案為A。深圳證券登記結(jié)算公司對上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為：通過本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶，R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。27下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是【】。 A中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B證券交易所 C中國人民銀行D中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)【答案解析】：答案為B。根據(jù)證券交易所管理辦法第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理。28證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，下列各項中，【】是不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。 A資產(chǎn)管理業(yè)務申請 B內(nèi)控評審報告 C由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗資證明 D資產(chǎn)管理業(yè)務專業(yè)人員的名單、簡歷、學歷和資格證書、無不良記錄的證明【答案解析】：答案為C。證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表，所以C選項不符合題目要求。29【】又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。 A集中性市場營銷策略 B差異性市場營銷策略 C無差異市場營銷策略 D分散性市場營銷策略【答案解析】：答案為A。集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。 30對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的【】時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。 A20%B25%C30%D35%【答案解析】：答案為B。單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。 page31首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為【】。 AA類 BAA類 CAAA類 DAAA+類【答案解析】：答案為A。首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類。32上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過【】進行。 A證券交易所交易系統(tǒng) B交易清算系統(tǒng) C證券公司 D互聯(lián)網(wǎng)【答案解析】：答案為A。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。33全國銀行間債券市場回購交易單位為【】。 A元 B百元 C千元 D萬元【答案解析】：答案為D?；刭徑灰讍挝粸槿f元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。34對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是【】。 A防止證券商的信用風險 B防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生C防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行 D簡化操作手續(xù)【答案解析】：答案為B。逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收，主要是為了防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生。35ETF的基金管理人可采用【】方式發(fā)售基金份額。 A網(wǎng)上 B網(wǎng)下 C網(wǎng)上和網(wǎng)下 D柜臺【答案解析】：答案為C。ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。36一證券公司在上海券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是【】。 AA、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手 BA和B席位分別增加某實物券100手和500手CB和C席位均增加某實物券300手 DA和C席位均增加某實物券300手【答案解析】：答案為D。因為A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加100+200=300(手)；C席位增加300(手)。37根據(jù)我國證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報價格最小變動單位是人民幣【】。 A0.005元 B0.001元 C0.1元 D0.01元【答案解析】：答案為D。在申報價格最小變動單位方面，我國目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。38常見的內(nèi)幕交易行為有【】。 A證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述 C知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 D證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作【答案解析】：答案為C。常見的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。39按【】不同，可以把權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。 A發(fā)行人 B持有人行權(quán)的時間 C買賣的標的股票來源 D持有人權(quán)利的性質(zhì)【答案解析】：答案為D。以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標準，權(quán)證可以分為認購權(quán)證(向發(fā)行人購買標的證券)和認沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標的證券)。40進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的【】協(xié)商設定保證金或保證券。 A信用狀況 B交易記錄 C資金實力 D交易規(guī)?！敬鸢附馕觥浚捍鸢笧锳。進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。page41下列關(guān)于基金的敘述，正確的是【】。 A開放式基金以市場價格交易 B封閉式基金的總量是不固定的 C開放式基金是在交易所進行交易的基金 D封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券相似【答案解析】：答案為D。開放式基金的交易價格不直接受市場供求的影響，所以A選項錯誤；封閉式基金的總量是固定的，所以B選項錯誤；開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人購買或贖回，所以C選項錯誤。42證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的【】。 A5%B10%C15%D20%【答案解析】：答案為B。證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應當在一個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。43下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，錯誤的是【】。 A以代理人的身份從事證券交易B收入來源為收取的傭金 C不承擔交易中的價格風險 D收入來源為買賣價差 【答案解析】：答案為D。證券經(jīng)紀業(yè)務中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的收入來源是傭金。 44已知某證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.3億元人民幣。該證券專營機構(gòu)的凈資本是【】億元。 A17.91B18.41C18.90D20.88【答案解析】：答案為A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準備-證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=20-(3+0.3)30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。45客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取【】方式進行保管。 A質(zhì)押 B抵押 C第三方存管 D托管 【答案解析】：答案為D?？蛻粑匈Y產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取托管方式進行保管。 46上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照【】，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。 A無償送股比例 B有償送股比例C有效送股比例 D約定送股比例【答案解析】：答案為A。上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應數(shù)量。 47根據(jù)我國上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起【】后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 A3個月 B6個月 C9個月 D12個月【答案解析】：答案為B?？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。根據(jù)我國上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務情況確定。 48為了建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的【】，通系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化。 A風險預警指標 B風險監(jiān)控閥值 C敏感性指標 D風險測量閥值【答案解析】：答案為B。為了建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。49證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向【】報告。 A中國證券監(jiān)督管理委員會 B公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu) C證券交易所 D證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案解析】：答案為B。證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。50單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的【】。 A1%B2%C3%D5%【答案解析】：答案為C。證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。page51【】用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債券的資金。 A融券專用證券賬戶 B融資專用證券賬戶 C客戶信用交易擔保資金賬戶 D客戶信用交易擔保證券賬戶【答案解析】：答案為D?？蛻粜庞媒灰讚ＷC券賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。 52客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起【】個交易日內(nèi)向證券公司申報。 A3B6C10D15【答案解析】：答案為A。客戶應當在與證券公司簽訂融資、融券合同時，向證券公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。 53約定客戶從事融資、融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的【】。 A同期金融機構(gòu)活期存款基準利率 B同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率 C同期金融機構(gòu)1年期貸款基準利率 D同期金融機構(gòu)貸款基準利率【答案解析】：答案為D。約定客戶從事融資、融券交易的信用額度，融資、融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項，并載入以下內(nèi)容：(1)融資、融券最長期限不超過6個月，融資、融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算；(2)融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率，融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。54某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務，該證券公司的注冊資本最低限額為【】。 A3000萬元 B5000萬元 C1億元 D5億元【答案解析】：答案為C。證券公司凡經(jīng)營下列業(yè)務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元：(1)證券承銷與保薦；(2)證券自營；(3)證券資產(chǎn)管理；(4)其他證券業(yè)務。55格式化詢價是指參與者必須按照【】規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。 A中國人民銀行 B證券交易所 C交易系統(tǒng) D結(jié)算代理人【答案解析】：答案為C。格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。56上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，【】日