2012年資質(zhì)認定復查評審整改報告

關于我實驗室在計量認證復查評審中對基本符合項的整改報告尊敬的河南省技術(shù)監(jiān)督局計量認證評審組：你們好！根據(jù)我單位實驗室的申請，省直計量認證評審組受省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的委派，依據(jù)實驗室資質(zhì)認定評審準則，于2012年8月5日對我單位實驗室進行了計量認證評審。評審組依據(jù)實驗室資質(zhì)認定評審準則對我單位實驗室環(huán)境進行現(xiàn)場查看、對檢測人員進行提問、理論考試和召開座談會等形式進行了考核，并對技術(shù)文件、原始記錄和質(zhì)量管理體系的運行情況進行了全面檢查。對照實驗室資質(zhì)認定評審準則的要求，評審組認為我單位實驗室建立了質(zhì)量管理體系，編制了相應的質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書、各種記錄表格等，覆蓋了計量認證所規(guī)定的條款。組織管理、實驗室環(huán)境、儀器設備、量值溯源、人員素質(zhì)、質(zhì)量管理體系的運行，符合認證評審準則的規(guī)定。對照“評審準則”評審組認為我單位實驗室還存在不足的有17項（基本符合項）。針對評審組在本次評審中發(fā)現(xiàn)的問題，我單位實驗室從領導到檢測人員都非常重視，針對問題的整改召開了專題會議，由問題所在科室提出具體的整改措施，根據(jù)存在的問題，認真分析原因，制定糾正措施，切實有效地進行了整改，并于2012年8月15日完成整改情況，現(xiàn)將整改結(jié)果及有關材料呈交評審組，請予以審查。一、審核提出的問題、整改措施及完成情況，見下表：評審組提出的17個基本符合項，與評審準則對照情況及完成情況見附表。整改資料附后。附表 審核提出的問題、整改措施及完成情況表序號問題敘述與評審準則對照整改措施完成情況1組織和管理結(jié)構(gòu)不完善4.1.7業(yè)務室負責完善組織和管理結(jié)構(gòu)業(yè)務室已完善組織和管理結(jié)構(gòu)2缺檢測室負責人、業(yè)務室負責人任命文件4.1.8（1）由實驗室最高管理者簽發(fā)檢測室負責人、業(yè)務室負責人任命文件實驗室最高管理者已簽發(fā)檢測室負責人、業(yè)務室負責人任命文件3人員職權(quán)不明晰4.1.9（1）業(yè)務室負責完善人員職權(quán)分配業(yè)務室已完善人員職權(quán)分配4缺承諾4.2（4）業(yè)務室負責完善相關承諾業(yè)務室已完善相關承諾5新手冊沒有發(fā)放、宣貫記錄，老手冊無廢止章4.3（2）業(yè)務室負責完善新手冊發(fā)放、宣貫記錄，老手冊已蓋廢止章業(yè)務室已完善新手冊發(fā)放、宣貫記錄，老手冊已蓋廢止章6缺副本章4.9（6）業(yè)務室負責刻制副本章業(yè)務室已刻制副本章7缺少水泥養(yǎng)護設備5.2.1業(yè)務室負責購買水泥養(yǎng)護設備業(yè)務室已購買水泥養(yǎng)護設備8跳桌應獨立安裝在400400690mm砼基座上5.2.2（1）業(yè)務室負責將跳桌獨立安裝在400400690mm砼基座上業(yè)務室已將跳桌獨立安裝在400400690mm砼基座上9萬分之一天平應獨立房間放在水泥臺上5.2.5業(yè)務室負責將萬分之一天平安放在獨立房間的水泥臺上業(yè)務室已將萬分之一天平安放在獨立房間的水泥臺上10外加劑減水率、水泥標準稠度用水量和砂漿抗壓強度記錄與標準不符5.3.1（1）業(yè)務室負責完善外加劑減水率、水泥標準稠度用水量和砂漿抗壓強度記錄業(yè)務室已完善外加劑減水率、水泥標準稠度用水量和砂漿抗壓強度記錄附表 審核提出的問題、整改措施及完成情況表序號問題敘述與評審準則對照整改措施完成情況11缺標準確認計劃5.3.2（2）業(yè)務室負責完善標準確認計劃業(yè)務室已完善標準確認計劃12缺雷氏夾及其測定儀、砂漿保水率檢驗儀器、砼泌水率檢測儀器、水泥比表面積測定使用水銀、水泥標準粉5.4.1（1）業(yè)務室負責購買雷氏夾及其測定儀、砂漿保水率檢驗儀器、砼泌水率檢測儀器、水泥比表面積測定使用水銀、水泥標準粉業(yè)務室已購買雷氏夾及其測定儀、砂漿保水率檢驗儀器、砼泌水率檢測儀器、水泥比表面積測定使用水銀、水泥標準粉13設備使用記錄中缺樣品編號5.4.2（1）業(yè)務室負責在設備使用記錄中增加樣品編號業(yè)務室已在設備使用記錄中增加樣品編號14缺設備操作授權(quán)文件5.4.4（1）實驗室主任簽發(fā)設備操作授權(quán)文件實驗室主任已簽發(fā)設備操作授權(quán)文件15缺砂石標準篩、0.08mm和0.045mm負壓篩鑒定證書5.5.3（2）業(yè)務室負責完善砂石標準篩、0.08mm和0.045mm負壓篩鑒定證書業(yè)務室已完善砂石標準篩0.08mm和0.045mm鑒定證書16委托單無樣品狀態(tài)描述、唯一性標識5.6.5業(yè)務室負責添加委托單樣品狀態(tài)描述、唯一性標識業(yè)務室已在委托單中增加樣品狀態(tài)描述、唯一性標識17報告上樣品狀態(tài)欄5.8.2（f）業(yè)務室負責在報告上增加樣品狀態(tài)欄業(yè)務室已在報告上增加樣品狀態(tài)欄基本符合項整改情況（一） 第一個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：組織和管理結(jié)構(gòu)不完善2. 原因分析：質(zhì)量手冊中組織結(jié)構(gòu)圖不完善3. 整改措施：業(yè)務室負責完善組織和管理機構(gòu)。4. 整改完成情況：業(yè)務室已完善組織和管理機構(gòu)，并于8月15日頒布實施。5. 整改證明材料：整改報告1中 附件1：不符合項處置記錄表；附件2：職責分配表。（二） 第二個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：缺檢測室負責人、業(yè)務室負責人任命文件2. 原因分析：實驗室應由熟悉各項檢測或校準方法、程序、目的和結(jié)果評價的人員對檢測或校準的關鍵環(huán)節(jié)進行監(jiān)督。3. 整改措施：由實驗室最高管理者簽發(fā)檢測室負責人、業(yè)務室負責人任命文件。4. 整改完成情況：實驗室最高管理者已簽發(fā)檢測室負責人、業(yè)務室負責人任命文件，并于8月15日頒布實施。 5. 整改證明材料：整改報告2中 附件1：不符合項處置記錄表；附件2：河南新世紀建設工程有限公司實驗室質(zhì)量監(jiān)督計劃；附件3：2011年度日常監(jiān)督計劃表。（三） 第三個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：人員職權(quán)不明晰2. 原因分析：實驗室負責人應闡明與質(zhì)量有關的政策，包括質(zhì)量方針、目標和承諾，使所有相關人員理解并有效實施。3. 整改措施：業(yè)務室負責完善人員職權(quán)分配。 4. 整改完成情況：業(yè)務室已完善人員職權(quán)分配，并于8月15日頒布實施。5. 整改證明材料：整改報告3中 附件1：不符合項處置記錄表；附件2：體系文件目錄。（四） 第四個基本符合項整改情況 1. 基本符合項內(nèi)容：缺承諾2. 原因分析：實驗室應對文件進行控制，應建立并保持文件編制、審核、批準、標識、發(fā)放、保管、修訂和廢止等的控制程序，確保文件現(xiàn)行有效。3. 整改措施：業(yè)務室負責完善相關承諾。4. 整改完成情況：業(yè)務室已完善相關承諾，并于8月15日頒布實施。5. 整改證明材料：整改報告4 中 附件1：不符合項處置記錄表；附件2：受控文件有效性標識、受控標識、唯一性標識；附近3：受控文件發(fā)放回收登記表；附件4：有效文件發(fā)放回收記錄表。（五） 第五個基本符合項整改情況 1. 基本符合項內(nèi)容：新手冊沒有發(fā)放、宣貫記錄，老手冊無廢止章2. 原因分析：實驗室應建立并保持對檢測或校準質(zhì)量有影響的服務和供應品的選擇、購買、驗收和儲存等的程序，以確保服務和供應品的質(zhì)量。3. 整改措施：實業(yè)務室負責完善新手冊發(fā)放、宣貫記錄，老手冊已蓋廢止章。4. 整改完成情況：業(yè)務室已完善新手冊發(fā)放、宣貫記錄，老手冊已蓋廢止章，并于8月15日整理完成。5. 整改證明材料：整改報告5中 附件1：不符合項處置記錄表；附件2：供應商資料；附件3：服務方資料。（六） 第六個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：缺副本章2. 原因分析：實驗室質(zhì)量記錄的編制、填寫、更改、識別、收集、索引、存檔、維護和清理等應按照適當程序規(guī)范進行。3. 整改措施：業(yè)務室負責刻制副本章。4. 整改完成情況：業(yè)務室負責刻制副本章，并于8月15日整理完成。 5. 整改證明材料：整改報告6中 附件1：不符合項處置記錄表；附件2：會議記錄；附件3：會議簽到表；附件4：部分記錄更改表格。（七） 第七個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：缺少水泥養(yǎng)護設備2. 原因分析：實驗室所有工作應當時予以記錄。3. 整改措施：業(yè)務室負責購買水泥養(yǎng)護設備。4. 整改完成情況：業(yè)務室已購買水泥養(yǎng)護設備。5. 整改證明材料：整改報告7中 附件1：不符合項處置記錄表；附件2：會議記錄；附件3：會議簽到表；附件4：水泥試驗原始記錄。（八） 第八個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：跳桌應獨立安裝在400400690mm砼基座上2. 原因分析：所有質(zhì)量記錄和原始觀測記錄、計算和導出數(shù)據(jù)、記錄、以及證書 /證書副本等技術(shù)記錄均應歸檔并按適當?shù)钠谙薇４?。每次檢測或校準的記錄應包含足夠的信息以保證其能夠再現(xiàn)。3. 整改措施：業(yè)務室負責將跳桌獨立安裝在400400690mm砼基座上。4. 整改完成情況：業(yè)務室已將跳桌獨立安裝在400400690mm砼基座上，并于8月15日整理完成。5. 整改證明材料：附件1：不符合項處置記錄表；附件2：外加劑試驗記錄。（九） 第九個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：萬分之一天平應獨立房間放在水泥臺上2. 原因分析：記錄應包括參與抽樣、樣品準備、檢測和/校準人員的標識。3. 整改措施：業(yè)務室負責將萬分之一天平安放在獨立房間的水泥臺上。4. 整改完成情況：業(yè)務室已將萬分之一天平安放在獨立房間的水泥臺上，并于8月15日整理完成。5. 整改證明材料：附件1：不符合項處置記錄表；附件2：水泥試驗原始記錄。（十） 第十個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：外加劑減水率、水泥標準稠度用水量和砂漿抗壓強度記錄與標準不符2. 原因分析：實驗室應定期地對其質(zhì)量活動進行內(nèi)部審核，以驗證其運作持續(xù)符合管理體系和本準則的要求，每年度的內(nèi)部審核活動應覆蓋管理體系的全部要素和所有活動。3. 整改措施：業(yè)務室負責完善外加劑減水率、水泥標準稠度用水量和砂漿抗壓強度記錄。4. 整改完成情況：業(yè)務室已完善外加劑減水率、水泥標準稠度用水量和砂漿抗壓強度記錄，并于8月15日前完成內(nèi)審工作。5. 整改證明材料：附件1：不符合項處置記錄表；附件2：內(nèi)審計劃相關資料。（十一） 第十一個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：缺標準確認計劃2. 原因分析：實驗室審核人員應經(jīng)過培訓并確認其資格，只要資源允許，審核人員應獨立于被審核的工作。3. 整改措施：業(yè)務室負責完善標準確認計劃。4. 整改完成情況：業(yè)務室已完善標準確認計劃。5. 整改證明材料：附件1：不符合項處置記錄表；附件2：內(nèi)審員申請表及證書。（十二） 第十二個基本符合項整改情況 1. 基本符合項內(nèi)容：缺雷氏夾及其測定儀、砂漿保水率檢驗儀器、砼泌水率檢測儀器、水泥比表面積測定使用水銀、水泥標準粉2. 原因分析：實驗室最高管理者應根據(jù)預定的計劃和程序，定期地對管理體系和檢測或校準活動進行評審，以確保其持續(xù)適用和有效，并進行必要的改進。3. 整改措施：業(yè)務室負責購買雷氏夾及其測定儀、砂漿保水率檢驗儀器、砼泌水率檢測儀器、水泥比表面積測定使用水銀、水泥標準粉。4. 整改完成情況：業(yè)務室已購買雷氏夾及其測定儀、砂漿保水率檢驗儀器、砼泌水率檢測儀器、水泥比表面積測定使用水銀、水泥標準粉。5. 整改證明材料：附件1：不符合項處置記錄表。（十三） 第十三個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：設備使用記錄中缺樣品編號2. 原因分析：實驗室負責人對所有從事抽樣、檢測和/或校準、簽發(fā)檢測/校準報告以及操作設備等工作的人員，應按要求根據(jù)相應的教育、培訓、經(jīng)驗和/或可證明的技能進行資格確認并持證上崗。3. 整改措施：業(yè)務室負責在設備使用記錄中增加樣品編號。4. 整改完成情況：業(yè)務室已在設備使用記錄中增加樣品編號。5. 整改證明材料：附件1：不符合項處置記錄表；附近2：上崗人員的相關資料。（十四） 第十四個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：缺設備操作授權(quán)文件2. 原因分析：實驗室的檢測和校準設施以及環(huán)境條件應滿足相關法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或標準的要求。3. 整改措施：實驗室主任簽發(fā)設備操作授權(quán)文件。4. 整改完成情況：實驗室主任已簽發(fā)設備操作授權(quán)文件。5. 整改證明材料：附件1：不符合項處置記錄表；附近2：天平室的圖片。（十五） 第十五個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：缺砂石標準篩、0.08mm和0.045mm負壓篩鑒定證書2. 原因分析：區(qū)域間的工作相互之間有不利影響時，應采取有效的隔離措施。3. 整改措施：業(yè)務室負責完善砂石標準篩、0.08mm和0.045mm負壓篩鑒定證書。4. 整改完成情況：業(yè)務室已完善砂石標準篩0.08mm和0.045mm鑒定證書。5. 整改證明材料：附件1：不符合項處置記錄表；附近2：沸煮箱隔離后圖片。（十六） 第十六個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：委托單無樣品狀態(tài)描述、唯一性標識2. 原因分析：業(yè)務室負責添加委托單樣品狀態(tài)描述、唯一性標識。3. 整改措施：實驗室要重新學習與水泥有關的技術(shù)規(guī)范或者標準，嚴格要求試驗員在做水泥試驗時按照標準進行。4. 整改完成情況：業(yè)務室已在委托單中增加樣品狀態(tài)描述、唯一性標識。5. 整改證明材料：附件1：不符合項處置記錄表；附近2：水泥試驗原始記錄。（十七） 第十七個基本符合項整改情況1. 基本符合項內(nèi)容：報告上樣品狀態(tài)欄2. 原因分析：實驗室確認能否正確使用所選用的新方法，如果方法發(fā)生了變化，應重新進行確認。實驗室應確保使用標準的最新有效版本。3. 整改措施：業(yè)務室負責在報告上增加樣品狀態(tài)欄。4. 整改完成情況：業(yè)務室已在報告上增加樣品狀態(tài)欄。5. 整改證明材料：附件1：不符合項處置記錄表；附近2：國際標準行業(yè)標準；附件3：審驗報告。 河南省新世紀建設工程有限公司實驗室整改材料（一）基本符合條款4.1.7組織和管理機構(gòu)完成時間：2011年8月10日不符合項評審處置記錄表編號：01不符合項發(fā)生部門業(yè)務室不符合項事實描述：組織和管理機構(gòu)不完善。不符合實驗室資質(zhì)認定評審準則第4.1.7條“實驗室應明確其組織和管理結(jié)構(gòu)、在母體組織中的地位，以及質(zhì)量管理、技術(shù)運作和支持服務之間的關系”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計量認證評審組 2011年7月6日原因分析簡述：對評審準則學習不夠，致使實驗室在管理體系中的職能分配未做到明確分配。 責任部門負責人： 年 月 日不合格性質(zhì)評審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:畫出實驗室在公司管理體系要素要求的崗位職責分配表，并上報評審組予以審查。 批準人（簽名） 年 月 日整改時間：30個工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認可意見 認可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實施記錄： 已于2011年8月10日做出了實驗室職責分配表，并于2011年8月23日上報評審組予以審查。 實施人員（簽名） 年 月 日責任部門負責人（簽名） 年 月 日驗證意見： 驗證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場跟蹤檢查見證驗證結(jié)論：有效 無效有關說明（必要時）：驗證人： 年 月 日措施評價：評價人（簽名） 年 月 日注：1、嚴重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進行即可。河南省新世紀建設工程有限公司實驗室整改材料（二）基本符合條款4.1.10 監(jiān)督計劃和監(jiān)督記錄完成時間：2011年8月10日不符合項評審處置記錄表編號：02不符合項發(fā)生部門業(yè)務室不符合項事實描述：無監(jiān)督計劃和監(jiān)督記錄。不符合實驗室資質(zhì)認定評審準則第4.1.10條“實驗室應由熟悉各項檢測和/或校準方法、程序、目的和結(jié)果評價的人員對檢測和/或校準的關鍵環(huán)節(jié)進行監(jiān)督?！?。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計量認證評審組 2011年7月6日原因分析簡述：對評審準則學習不夠，致使實驗室在管理體系中無監(jiān)督計劃和監(jiān)督記錄。責任部門負責人： 年 月 日不合格性質(zhì)評審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:業(yè)務室已完善監(jiān)督計劃和監(jiān)督記錄，并上報評審組予以審查。 批準人（簽名） 年 月 日整改時間：30個工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認可意見 認可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實施記錄： 已于2011年8月10日做出了實驗室監(jiān)督計劃和監(jiān)督記錄，并于2011年8月23日上報評審組予以審查。 實施人員（簽名） 年 月 日責任部門負責人（簽名） 年 月 日驗證意見： 驗證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場跟蹤檢查見證驗證結(jié)論：有效 無效有關說明（必要時）：驗證人： 年 月 日措施評價：評價人（簽名） 年 月 日注：1、嚴重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進行即可。河南省新世紀建設工程有限公司實驗室整改材料（三）基本符合條款4.2（4）體系文件宣貫完成時間：2011年8月10日不符合項評審處置記錄表編號：03不符合項發(fā)生部門業(yè)務室不符合項事實描述：體系文件宣貫不能夠有效實施。不符合實驗室資質(zhì)認定評審準則第4.2（4）條“闡明與質(zhì)量有關的政策，包括質(zhì)量方針、目標和承諾”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計量認證評審組 2011年7月6日原因分析簡述：對評審準則學習不夠，致使實驗室在管理體系中體系文件宣貫不能夠有效實施。責任部門負責人： 年 月 日不合格性質(zhì)評審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:業(yè)務室已經(jīng)負責體系文件宣貫有效實施，并上報評審組予以審查。 批準人（簽名） 年 月 日整改時間：30個工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認可意見 認可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實施記錄： 已于2011年8月10日做出了體系文件宣貫并有效實施，并于2011年8月23日上報評審組予以審查。 實施人員（簽名） 年 月 日責任部門負責人（簽名） 年 月 日驗證意見： 驗證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場跟蹤檢查見證驗證結(jié)論：有效 無效有關說明（必要時）：驗證人： 年 月 日措施評價：評價人（簽名） 年 月 日注：1、嚴重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進行即可。河南省新世紀建設工程有限公司實驗室整改材料（四）基本符合條款4.3受控文件有效性標識、受控標識、唯一性標識、發(fā)放記錄完成時間：2011年8月10日不符合項評審處置記錄表編號：04不符合項發(fā)生部門業(yè)務室不符合項事實描述：受控文件無有效性標識、受控標識、唯一性標識、發(fā)放記錄。不符合實驗室資質(zhì)認定評審準則第4.3條“（1）文件控制；（2）實驗室應建立并保持文件編制、審核、批準、標識、發(fā)放、保管、修訂和廢止等的控制程序，確保文件現(xiàn)行有效”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計量認證評審組 2011年7月6日原因分析簡述： 對評審準則學習不夠，致使實驗室受控文件無有效性標識、受控標識、唯一性標識、發(fā)放記錄。 責任部門負責人： 年 月 日不合格性質(zhì)評審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:業(yè)務室已經(jīng)負責體系文件宣貫的有效實施，并上報評審組予以審查。 批準人（簽名） 年 月 日整改時間：30個工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認可意見 認可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實施記錄： 已于2011年8月10日完善受控文件有效性標識、受控標識、唯一性標識、發(fā)放記錄，并于2011年8月23日上報評審組予以審查。 實施人員（簽名） 年 月 日責任部門負責人（簽名） 年 月 日驗證意見： 驗證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場跟蹤檢查見證驗證結(jié)論：有效 無效有關說明（必要時）：驗證人： 年 月 日措施評價：評價人（簽名） 年 月 日注：1、嚴重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進行即可。河南省新世紀建設工程有限公司實驗室整改材料（五）基本符合條款4.5 供應商和服務方資料完成時間：2011年8月10日不符合項評審處置記錄表編號：05不符合項發(fā)生部門業(yè)務室不符合項事實描述：缺供應商和服務方資料。不符合實驗室資質(zhì)認定評審準則第4.5條“（1）服務和供應品的采購；（2）實驗室應建立并保持對檢測和/或校準質(zhì)量有影響的服務和供應品的選擇、購買。驗收和儲存等的程序，以確保服務和供應品的質(zhì)量”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計量認證評審組 2011年7月6日原因分析簡述：對評審準則學習不夠，致使實驗室缺供應商和服務方的資料。責任部門負責人： 年 月 日不合格性質(zhì)評審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:業(yè)務室已經(jīng)完善供應商和服務方的資料，并上報評審組予以審查。 批準人（簽名） 年 月 日整改時間：30個工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認可意見 認可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實施記錄： 已于2011年8月10日完善供應商和服務方的資料，并于2011年8月23日上報評審組予以審查。 實施人員（簽名） 年 月 日責任部門負責人（簽名） 年 月 日驗證意見： 驗證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場跟蹤檢查見證驗證結(jié)論：有效 無效有關說明（必要時）：驗證人： 年 月 日措施評價：評價人（簽名） 年 月 日注：1、嚴重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進行即可。河南省新世紀建設工程有限公司實驗室整改材料（六）基本符合條款4.9（2）記錄更改完成時間：2011年8月10日不符合項評審處置記錄表編號：06不符合項發(fā)生部門資料室不符合項事實描述：未按規(guī)定進行記錄有涂改現(xiàn)象 。不符合實驗室資質(zhì)認定評審準則第4.9.（2）條“實驗室應有適合自身具體情況并符合現(xiàn)行質(zhì)量體系的記錄制度”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計量認證評審組 2011年7月6日原因分析簡述：對評審準則學習不夠，致使實驗室未按規(guī)定進行記錄有涂改現(xiàn)象。責任部門負責人： 年 月 日不合格性質(zhì)評審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:資料室已經(jīng)按規(guī)定進行記錄，并上報評審組予以審查。 批準人（簽名） 年 月 日整改時間：30個工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認可意見 認可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實施記錄： 已于2011年8月10日按規(guī)定進行記錄，并于2011年8月23日上報評審組予以審查。 實施人員（簽名） 年 月 日責任部門負責人（簽名） 年 月 日驗證意見： 驗證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場跟蹤檢查見證驗證結(jié)論：有效 無效有關說明（必要時）：驗證人： 年 月 日措施評價：評價人（簽名） 年 月 日注：1、嚴重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進行即可。河南省新世紀建設工程有限公司實驗室整改材料（七）基本符合條款4.9（3）檢驗記錄完成時間：2011年8月10日不符合項評審處置記錄表編號：07不符合項發(fā)生部門資料室不符合項事實描述：檢驗工作未及時予以記錄如水泥檢驗 。不符合實驗室資質(zhì)認定評審準則第4.9.（3）條“實驗室質(zhì)量記錄的編制、填寫、更改、識別、收集、索引、存檔、維護和清理等應當按照適當程序規(guī)范進行”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計量認證評審組 2011年7月6日原因分析簡述：對評審準則學習不夠，致使實驗室檢驗工作未及時予以記錄。責任部門負責人： 年 月 日不合格性質(zhì)評審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:資料室已經(jīng)檢驗工作已及時予以記錄，并上報評審組予以審查。 批準人（簽名） 年 月 日整改時間：30個工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認可意見 認可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實施記錄： 已于2011年8月10日按規(guī)定進行及時記錄，并于2011年8月23日上報評審組予以審查。 實施人員（簽名） 年 月 日責任部門負責人（簽名） 年 月 日驗證意見： 驗證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場跟蹤檢查見證驗證結(jié)論：有效 無效有關說明（必要時）：驗證人： 年 月 日措施評價：評價人（簽名） 年 月 日注：1、嚴重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進行即可。河南省新世紀建設工程有限公司實驗室整改材料（八）基本符合條款4.9（6）原始記錄信息完成時間：2011年8月10日不符合項評審處置記錄表編號：08不符合項發(fā)生部門業(yè)務室不符合項事實描述：原始記錄信息不全。如外加劑減水率只有結(jié)果、水泥記錄時間只記錄到天、無水泥品種 。不符合實驗室資質(zhì)認定評審準則第4.9.（6）條“所有質(zhì)量記錄和原始觀測記錄、計算和導出數(shù)據(jù)、記錄、以及證書 /證書副本等技術(shù)記錄均應歸檔并按適當?shù)钠谙薇４??！?。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計量認證評審組 2011年7月6日原因分析簡述：對評審準則學習不夠，致使實驗室原始記錄信息不全。責任部門負責人： 年 月 日不合格性質(zhì)評審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:業(yè)務室已經(jīng)完善原始記錄信息，并上報評審組予以審查。 批準人（簽名） 年 月 日整改時間：30個工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認可意見 認可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實施記錄： 已于2011年8月10日完善原始記錄信息，并于2011年8月23日上報評審組予以審查。 實施人員（簽名） 年 月 日責任部門負責人（簽名） 年 月 日驗證意見： 驗證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場跟蹤檢查見證驗證結(jié)論：有效 無效有關說明（必要時）：驗證人： 年 月 日措施評價：評價人（簽名） 年 月 日注：1、嚴重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進行即可。河南省新世紀建設工程有限公司實驗室整改材料（九）基本符合條款4.9（7）記錄檢驗人員簽字和復核人員簽字完成時間：2011年8月10日不符合項評審處置記錄表編號：09不符合項發(fā)生部門資料室不符合項事實描述：水泥記錄無檢驗人員簽字和復核人員簽字 。不符合實驗室資質(zhì)認定評審準則第4.9.（7）條“每次檢測和/或校準的記錄應包含足夠的信息以保證其能夠再現(xiàn)。”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計量認證評審組 2011年7月6日原因分析簡述：對評審準則學習不夠，致使實驗室水泥記錄無檢驗人員簽字和復核人員簽字。責任部門負責人： 年 月 日不合格性質(zhì)評審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:資料室已經(jīng)完善水泥記錄并填寫檢驗人員簽字和復核人員簽字，并上報評審組予以審查。 批準人（簽名） 年 月 日整改時間：30個工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認可意見 認可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實施記錄： 已于2011年8月10日完善水泥記錄并填寫檢驗人員簽字和復核人員簽字，并于2011年8月23日上報評審組予以審查。 實施人員（簽名） 年 月 日責任部門負責人（簽名） 年 月 日驗證意見： 驗證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場跟蹤檢查見證驗證結(jié)論：有效 無效有關說明（必要時）：驗證人： 年 月 日措施評價：評價人（簽名） 年 月 日注：1、嚴重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進行即可。河南省新世紀建設工程有限公司實驗室整改材料（十）基本符合條款4.10內(nèi)審計劃完成時間：2011年8月10日不符合項評審處置記錄表編號：10不符合項發(fā)生部門業(yè)務室不符合項事實描述：未按規(guī)定做內(nèi)審工作 。不符合實驗室資質(zhì)認定評審準則第4.10條“（1）內(nèi)部審核；（2）實驗室應定期地對其質(zhì)量活動進行內(nèi)部審核，以驗證其運作持續(xù)符合管理體系和本準則的要求；（3）每年度的內(nèi)部審核活動應覆蓋管理體系的全部要素和所有活動；（4）審核人員應經(jīng)過培訓并確認其資格；（5） 只要資源允許，審核人員應獨立于被審核的工作?！睓z查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計量認證評審組 2011年7月6日原因分析簡述：對評審準則學習不夠，致使實驗室未按規(guī)定做內(nèi)審工作。責任部門負責人： 年 月 日不合格性質(zhì)評審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:業(yè)務室已經(jīng)按規(guī)定做內(nèi)審工作，并上報評審組予以審查。 批準人（簽名） 年 月 日整改時間：30個工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認可意見 認可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實施記錄： 已于2011年8月10日按規(guī)定做內(nèi)審工作，并于2011年8月23日上報評審組予以審查。 實施人員（簽名） 年 月 日責任部門負責人（簽名