2016年上海證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

2016年上海證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1._的持有者承受比較多的經(jīng)營風(fēng)險。 A政府債券 B高質(zhì)量的公司債券 C低質(zhì)量的公司債券 D金融債券 2.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的_。 A現(xiàn)金比例 B特殊現(xiàn)金比例 C正?，F(xiàn)金比例 D投資比例 3.證券公司的_是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。 A董事會 B監(jiān)事會 C理事會 D股東大會 4.下列對機構(gòu)投資者的論述不正確的是_。 A從廣義的角度來看，一切參加證券市場投資的法人機構(gòu)都可以視為機構(gòu)投資者 B機構(gòu)投資者包括開放式基金、封閉式基金、社?；?，也包括參與證券投資的保險公司、證券公司，境外合格機構(gòu)投資者，還包括一些投資公司和企業(yè)法人 C機構(gòu)投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險能力強等特征 D參與證券市場投資、資金在100萬元以上的法人機構(gòu)才是機構(gòu)投資者 5. 提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)_簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。 A2名以上經(jīng)辦律師 B3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C3名以上經(jīng)辦律師 D2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 6. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，其凈資本不得低于人民幣_。 A5000萬元 B1億元 C2億元 D5億元 7. 關(guān)于詢價，下列說法不正確的是_。 A詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段 B通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應(yīng)的市盈率 C根據(jù)累計投標(biāo)詢價結(jié)果確定發(fā)行價格和發(fā)行市盈率 D詢價對象可以是符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的合格境外機構(gòu)投資者(QFII) 8. 在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過_來進(jìn)行的。 A客戶委托的證券經(jīng)紀(jì)公司 B證券交易所 C登記結(jié)算公司 D客戶的開戶銀行 9. 關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是_。 A證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心 B根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場 C證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 D證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體 10. 收購要約期滿前_日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件；但是出現(xiàn)競爭要約的除外。 A5 B10 C15 D30 11. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署風(fēng)險揭示書和客戶須知，第二個是簽訂證券交易委托代理協(xié)議，第三個環(huán)節(jié)是（）。 A開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系  B清算  C交割  D初始登記 12. 證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，必須具有_年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近_年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于_萬元。（） A2；2；100 B2；2；500 C3；3；100 D3；3；500 13. 關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法錯誤的是（）。 A投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效  B證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度  C證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表”  D投資者進(jìn)行回購交易時，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表” 14. 下列人員中，不屬于基金行業(yè)高級管理人員的是_。 A基金管理公司的副總經(jīng)理 B基金管理公司的督察長 C基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理 D基金管理公司基金研究部門的經(jīng)理 15. 速度線也稱為_ A甘氏線 B三分法 C趨勢線 D壓力線 16. 公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具，并由至少（）名有從業(yè)資格的人員簽署。 A1 B2 C3 D5 17. 關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是_。 A應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度 B應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng) C應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng) D應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容 18. 2005年10月9日，_兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。 A世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C國際貨幣基金組織和世界銀行 D亞洲開發(fā)銀行和世界銀行 19. 基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須_以上。 A3年 B10年 C15年 D30年 20. 對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是_。 A防止證券商的信用風(fēng)險 B防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生 C防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運行 D簡化操作手續(xù) 21. 證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過_的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。 A5% B7% C10% D3% 22. 美國的證券市場是從買賣_開始的。 A商業(yè)票據(jù) B企業(yè)債券 C政府債券 D股票 23. 對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個人所得稅時，按_計算應(yīng)納稅所得額。 A25% B30% C40% D50% 24. 買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括_。 A支付模式 B收益方式 C有利的市場環(huán)境 D對流動性的要求 25. 速度線也稱為_ A甘氏線 B三分法 C趨勢線 D壓力線 26.在下列機構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是_。 A證券交易所 B發(fā)行證券的公司 C證券登記結(jié)算公司 D證券公司 27.關(guān)于債券投資面臨的購買力風(fēng)險，下列敘述正確的是_。 A主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度 B是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險 C債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購買力風(fēng)險的影響 D購買力風(fēng)險即通貨膨脹的風(fēng)險 28.如果_沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。 A證券代理商 B受托人 C委托人 D證券交易所 29.下列各項屬于形式性原則的是_。 A真實性原則 B完整性原則 C及時性原則 D規(guī)范性原則 30. 上市公司就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 31. 某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是_倍。 A20 B25 C50 D60 32. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則公司的最低上市市值應(yīng)達(dá)到（）。 A3000萬元人民幣 B3500萬港元 C4000萬元人民幣 D4600萬港元 33. 關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)，下列描述錯誤的是_。 A中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 B中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重 C中小板指數(shù)以2005年6月7日為基日，設(shè)定基點為100點 D中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類 34. 從動態(tài)角度看，行業(yè)內(nèi)存在著的五種基本競爭力量之間的_，共同決定著行業(yè)的發(fā)展方向。 A抗衡結(jié)果 B狀況 C綜合強度 D相互作用 35. 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于_。 A清算 B交收 C成交 D競價 36. 用于反映資產(chǎn)收益率受市場組合收益率變動影響的敏感性，衡量了單個資產(chǎn)不可分散風(fēng)險（亦可稱為市場風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險）的大小的指標(biāo)是（）。 A阿爾法系數(shù) Bβ系數(shù) C伽馬系數(shù) D歐米伽系數(shù) 37. 具有證券許可證的會計師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是_。 A依法成立3年以上 B60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人 C合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元 D必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn) 38. 保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計_次以上，中國證監(jiān)會可在 _個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。 A2；3 B2；6 C3；3 D3；6 39. 在_假設(shè)情形下，試圖通過分析歷史價格數(shù)據(jù)預(yù)測未來股價的走勢，期望從過去價格數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的。 A弱勢有效市場 B半強勢有效市場 C強勢有效市場 D半弱勢有效市場 40. 只有_才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財產(chǎn)的投資管理。 A基金投資者 B基金管理人 C基金托管人 D監(jiān)管機構(gòu) 41. 假設(shè)某證券最近6天收盤價分別為22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于_。 A12.0% B12.5% C12.8% D13.0% 42. 目前，工商銀行、中信銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣協(xié)議FRA報價，參考利率為_個月期Shibor。 A1 B3 C5 D6 43. 根據(jù)_，證券公司也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。 A公司法 B證券法 C證券公司監(jiān)督管理條例 D證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定 44. 發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為_名，發(fā)審委設(shè)會議召集人_名。（） A20；3 B20；5 C25；3 D25；5 45. 在組合投資理論中，有效證券組合是指_。 A可行域內(nèi)部任意可行組合 B可行域的左邊界上的任意可行組合 C可行域右邊界上的任意可行組合 D按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合后余下的這些組合 46. 上市公司聘請的會計師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)向（）說明公司有無不當(dāng)情事。 A董事會 B經(jīng)理 C股東大會 D監(jiān)事會 47. 全國銀行間市場買斷式回購的