中遠(yuǎn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司法人治理結(jié)構(gòu)建議.ppt

，過(guò)渡期和未來(lái)董事會(huì)、經(jīng)理級(jí)別關(guān)系、目錄、影響中原房地產(chǎn)公司治理設(shè)計(jì)的因素，社會(huì)、常任理事和核心人員的責(zé)任董事會(huì)由總經(jīng)理和管理層授權(quán)的董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的權(quán)限附件：董事會(huì)和經(jīng)理級(jí)別角色定位國(guó)內(nèi)和外部公司的公司治理模式，公司治理的核心問(wèn)題：董事會(huì)的定位方法以及經(jīng)理級(jí)別的有效激勵(lì)和抑制方法、功能董事會(huì)報(bào)告、溝通機(jī)制；管理決策機(jī)制.設(shè)置部門(mén)；流程協(xié)作資源分配.戰(zhàn)略決策層、戰(zhàn)略支持和執(zhí)行層、運(yùn)營(yíng)執(zhí)行層、公司治理結(jié)構(gòu)的核心問(wèn)題董事會(huì)位置之外，對(duì)人力資本的有效激勵(lì)和約束解決，公司法人治理結(jié)構(gòu)以貨幣資本為中心提出，并根據(jù)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離這兩權(quán)分離理論定義所有者和經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系。現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)以如何規(guī)定經(jīng)營(yíng)者與所有者的關(guān)系為中心，以治理結(jié)構(gòu)中如何規(guī)定貨幣資本與人力資本基礎(chǔ)、這兩種資本的關(guān)系為中心的治理結(jié)構(gòu)(人力資本包括技術(shù)革新者和專(zhuān)業(yè)經(jīng)理人)將企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的主要著眼點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了人力資本競(jìng)爭(zhēng)中，因此現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的核心問(wèn)題主要集中在人力資本的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制上。人力資本的激勵(lì)機(jī)制保證了人力資本的位置和利益，而人力資本的約束機(jī)制防止了人力資本侵害貨幣資本的利益，保護(hù)了貨幣資本的位置和利益。當(dāng)前公司的轉(zhuǎn)換組織圖，副總裁，(市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo))，副總經(jīng)理人力資源部，經(jīng)營(yíng)管理部，財(cái)政部，參與公司1，審計(jì)監(jiān)督部，副總經(jīng)理，(經(jīng)營(yíng))，總經(jīng)理，黨委，項(xiàng)目公司3，各，專(zhuān)業(yè)，產(chǎn)業(yè)，委員會(huì)，委員，會(huì)議，審計(jì)委員會(huì)，中原房地產(chǎn)經(jīng)過(guò)歷史發(fā)展，已經(jīng)建立了早期企業(yè)資源技術(shù)平臺(tái)，企業(yè)管理運(yùn)營(yíng)的核心員工具有一定的完整性，經(jīng)過(guò)驗(yàn)證。，董事會(huì)對(duì)新股東的引進(jìn)和上市等資本運(yùn)營(yíng)表示擔(dān)憂(yōu)。重組后，要在董事會(huì)中確定公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向，控制項(xiàng)目的主要控制節(jié)點(diǎn)，緩解運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)構(gòu)調(diào)整后，要在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下完成公司結(jié)構(gòu)調(diào)整工作，完善公司內(nèi)部管理操作系統(tǒng)，改善管理，保證公司今后的發(fā)展要求。確定副總裁分工及設(shè)置后，高級(jí)管理人員要進(jìn)行執(zhí)行程序，就需要董事會(huì)參與和協(xié)調(diào)矛盾。結(jié)構(gòu)調(diào)整股東都要求國(guó)有企業(yè)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、平等股權(quán)、結(jié)構(gòu)調(diào)整資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、雙方股東合作、相互妥協(xié)學(xué)習(xí)；雙方股東都是國(guó)有企業(yè)，國(guó)有資產(chǎn)的保值增值問(wèn)題。企業(yè)運(yùn)營(yíng)的新要求公司治理中業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的主要風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的效率保證；企業(yè)未來(lái)運(yùn)營(yíng)長(zhǎng)期有效地激勵(lì)人力資本，保障管理者階層的合理地位和利益。引入新股東界面和上市可能性所需的公司治理結(jié)構(gòu)的持續(xù)、一致；董事會(huì)最近的工作重點(diǎn)，監(jiān)督人對(duì)董事會(huì)進(jìn)行監(jiān)督，確保董事會(huì)濫用職權(quán)；監(jiān)督官應(yīng)該在管理者級(jí)別監(jiān)督高層管理人員對(duì)罷免和處置的推薦。監(jiān)事會(huì)的工作重點(diǎn)、公司治理設(shè)計(jì)的影響因素、目錄、影響中原房地產(chǎn)公司治理設(shè)計(jì)的因素董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和核心人員的董事會(huì)授權(quán)董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的權(quán)限附件：董事會(huì)和經(jīng)理級(jí)角色定位國(guó)內(nèi)和外部企業(yè)的公司治理模式、中原房地產(chǎn)理事會(huì)的組成、職能和義務(wù)說(shuō)明(討論)、組成人員董事會(huì)主席.(公司建議適當(dāng)引進(jìn)獨(dú)立董事，董事會(huì)總?cè)藛T設(shè)計(jì)為單數(shù))主席推薦目前雙方股東任期為3年；(如果未來(lái)公司的新股東被引進(jìn)或上市，董事長(zhǎng)可通過(guò)董事會(huì)選舉選出，并在股東大會(huì)確認(rèn)后連任)；董事由各股東任命，股東會(huì)議必須通過(guò)審議才能進(jìn)入董事會(huì)，任期3年，可以連任。股東可以在以后介紹獨(dú)立董事時(shí)由股東提名，在股東大會(huì)上經(jīng)過(guò)審議進(jìn)入董事會(huì)，任期3年。中原房地產(chǎn)董事會(huì)職能說(shuō)明精制的補(bǔ)充，包括中遠(yuǎn)房地產(chǎn)公司章程董事會(huì)職能及公司法等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)限： (建議簡(jiǎn)單具體化補(bǔ)充內(nèi)容)增加或減少注冊(cè)資本、債券發(fā)行或其他證券和上市計(jì)劃，批準(zhǔn)股東會(huì)議審查；在股東會(huì)議批準(zhǔn)范圍內(nèi)，確定公司的主要風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)擔(dān)保和其他擔(dān)保問(wèn)題。請(qǐng)確認(rèn)公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。任命或解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)。根據(jù)總經(jīng)理的提名，任命或解聘公司副總經(jīng)理(包括CFO)等管理人員，并確定報(bào)酬和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。驗(yàn)證章程及修訂方案，提交股東會(huì)議審議批準(zhǔn)。聽(tīng)公司總經(jīng)理的工作報(bào)告，檢查總經(jīng)理的工作。選舉和消除主席、副主席；公司召開(kāi)股東會(huì)議，董事會(huì)至少要提前5天通知公司股東。向股東會(huì)議報(bào)告的義務(wù)董事會(huì)有義務(wù)向召集的股東會(huì)議和臨時(shí)股東會(huì)議報(bào)告召集原因。董事會(huì)有義務(wù)向召集的股東會(huì)議及臨時(shí)股東大會(huì)報(bào)告工作。董事會(huì)對(duì)符合規(guī)定條件的股東提案承擔(dān)審查義務(wù)。董事會(huì)有義務(wù)遵守公司章程及維護(hù)股東權(quán)益的決議。有關(guān)會(huì)計(jì)名冊(cè)的義務(wù)理事會(huì)有義務(wù)提交資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等財(cái)務(wù)報(bào)表，供股東公司和監(jiān)督人審核。承擔(dān)在股東大會(huì)上準(zhǔn)備這些財(cái)務(wù)報(bào)表供股東審查的義務(wù)。董事會(huì)對(duì)公司歷代股東會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議記錄、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、股東名冊(cè)、公司債券存根簿等各種劇本負(fù)有義務(wù)，有義務(wù)閱覽或抄寫(xiě)股東。中原房地產(chǎn)理事會(huì)義務(wù)說(shuō)明，董事會(huì)核心決策組成員組成和責(zé)任分配，轉(zhuǎn)換期間核心決策組設(shè)計(jì)：經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司董事長(zhǎng)洛東江、李建紅副會(huì)長(zhǎng)及公司董事長(zhǎng)李明組成核心決策組，行使董事會(huì)臨時(shí)處置、決策權(quán)，在董事會(huì)休會(huì)期間對(duì)重大緊急事項(xiàng)行使決定權(quán)，在下次董事會(huì)召開(kāi)時(shí)將擁有追繳權(quán)。經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，不包括決定公司風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)擔(dān)保等擔(dān)保問(wèn)題，董事會(huì)的委托范圍以書(shū)面形式明確。中遠(yuǎn)房地產(chǎn)董事長(zhǎng)職能、義務(wù)說(shuō)明、主持股東會(huì)議的權(quán)力；召集和主持董事會(huì)會(huì)議和臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議。敦促并檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行情況。簽署董事會(huì)重要文件和公司法人代表必須簽署的其他文件。董事會(huì)資金使用管理；行使法定代理人的職權(quán)，授權(quán)公司代表公司對(duì)外簽訂合同，或者公司總經(jīng)理對(duì)外簽訂經(jīng)營(yíng)方合同。作為核心決策組的一員，在董事會(huì)休會(huì)期間受董事會(huì)委托，與副會(huì)長(zhǎng)、總經(jīng)理一起共同決定重大緊急事項(xiàng)，并向公司董事會(huì)和股東會(huì)議報(bào)告。義務(wù)會(huì)長(zhǎng)對(duì)屬于董事會(huì)及股東會(huì)議權(quán)限的事項(xiàng)，不能超出自己的權(quán)限，以個(gè)人的名義作出決斷和處置。主席有義務(wù)親自履行自己的權(quán)力。如果會(huì)長(zhǎng)因?yàn)楹侠淼脑虿荒苤苯有惺棺约旱臋?quán)限，就應(yīng)該指定副會(huì)長(zhǎng)代替他行使。支持中原房地產(chǎn)副會(huì)長(zhǎng)的功能、義務(wù)說(shuō)明、主持主席的職權(quán)。如果董事長(zhǎng)因故不能直接行使自己的權(quán)力，則起到召集和主持董事會(huì)會(huì)議和臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的作用。監(jiān)督、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行情況：作為核心決策組的成員，在董事會(huì)休會(huì)期間與董事長(zhǎng)、總經(jīng)理一起確定主要緊急事項(xiàng)，并向公司董事會(huì)和股東會(huì)議報(bào)告。義務(wù)副議長(zhǎng)對(duì)屬于董事會(huì)及股東會(huì)議權(quán)限的事項(xiàng)，不能超越自己的權(quán)限，以個(gè)人的名義作出決斷和處分。中原房地產(chǎn)理事會(huì)秘書(shū)責(zé)任說(shuō)明、董事會(huì)會(huì)議及股東大會(huì)召集準(zhǔn)備、會(huì)議文件準(zhǔn)備、會(huì)務(wù)準(zhǔn)備、會(huì)議記錄負(fù)責(zé)、董事及監(jiān)事各位簽署意見(jiàn)，保管會(huì)議記錄和文件，自愿掌握相關(guān)決議的執(zhí)行情況；就正在實(shí)施的重要問(wèn)題向董事會(huì)報(bào)告，定期與董事和監(jiān)事溝通，建立公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于法律、法規(guī)、章程的內(nèi)部信息披露系統(tǒng)，接受訪(fǎng)問(wèn)，答復(fù)詢(xún)問(wèn)，聯(lián)系股東，向投資者保留董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)的會(huì)議記錄和文件，信息披露文件，股東名冊(cè)材料，董事名冊(cè)，股東如果董事會(huì)堅(jiān)持決議，就應(yīng)該在議事錄上記載，參加總經(jīng)理事務(wù)會(huì)，參與討論。中原房地產(chǎn)監(jiān)督官的構(gòu)成、職能說(shuō)明、設(shè)立目的是為了防止董事會(huì)、管理者濫用權(quán)力、損害公司及股東的利益，正在設(shè)立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督機(jī)關(guān)，代替股東會(huì)行使監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)的組成監(jiān)督人由全體監(jiān)督人組成。監(jiān)督的資格基本上等于董事的資格，應(yīng)在股東大會(huì)上選出。審計(jì)應(yīng)包括公司職員代表。其專(zhuān)業(yè)構(gòu)成類(lèi)別應(yīng)由公司法規(guī)定和公司章程制定。但是公司的董事長(zhǎng)、副主席、董事、總經(jīng)理也不能作為常任理事會(huì)成員工作。監(jiān)督人的委托：可以調(diào)查公司的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，審閱帳簿、報(bào)告和文檔，并向董事會(huì)請(qǐng)求報(bào)告。有權(quán)參加董事會(huì)會(huì)議，但沒(méi)有投票權(quán)，無(wú)權(quán)參與決策。根據(jù)法律及章程，可以召集股東會(huì)議?？梢詫?duì)董事會(huì)的決議提出異議，也可以要求再審。3/1以上的監(jiān)事會(huì)定期監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事影響臨時(shí)會(huì)議、目錄、中原房地產(chǎn)公司治理設(shè)計(jì)的因素董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和核心人員的責(zé)任理事會(huì)，其總經(jīng)理和主管授權(quán)的董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的權(quán)限附件：通過(guò)董事會(huì)和經(jīng)理級(jí)別的角色定位國(guó)內(nèi)和外部公司的公司治理模式，總經(jīng)理和董事會(huì)之間的接口主管公司的日常經(jīng)營(yíng)事務(wù)，在董事會(huì)審議后不超過(guò)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)算的范圍內(nèi)直接相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)級(jí)別的決策組織董事會(huì)決議、公司年度計(jì)劃和投資方案的實(shí)施。準(zhǔn)備公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，報(bào)告董事會(huì)的審議決定。任命公司副總經(jīng)理及其他高級(jí)職員，或提請(qǐng)即將卸任的董事會(huì)。理事會(huì)舉行臨時(shí)會(huì)議的提議；在董事會(huì)的權(quán)限內(nèi)代表公司簽署外部合同或合同。作為核心決策組的一員，在董事會(huì)休會(huì)期間，與主席、副議長(zhǎng)一起決定重大事項(xiàng)，并向公司董事會(huì)和股東會(huì)議報(bào)告。國(guó)家法律制度、公司章程或董事會(huì)授予的其他權(quán)限。*董事會(huì)可以參考第一屆董事會(huì)決議 總經(jīng)理工作細(xì)則第4章關(guān)于總經(jīng)理批準(zhǔn)原則的適用條款，中原房地產(chǎn)的第一屆董事會(huì)可以通過(guò)關(guān)于總經(jīng)理工作細(xì)則的議案中的“第4章總經(jīng)理的權(quán)限”來(lái)彌補(bǔ)總經(jīng)理的職務(wù)責(zé)任，第13條由董事會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行權(quán)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)的原則下，由總經(jīng)理已經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)計(jì)劃建設(shè)合同、采購(gòu)合同、設(shè)計(jì)咨詢(xún)合同、中介服務(wù)合同、貸款合同、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、公司內(nèi)部和外部合同、運(yùn)營(yíng)合作合同、勞動(dòng)就業(yè)合同、保險(xiǎn)合同等相關(guān)法律文件。但是公司的外部支付行為必須得到CFO的審計(jì)同意。第十四條符合公司經(jīng)營(yíng)方針，對(duì)當(dāng)年預(yù)算影響不大，在時(shí)間緊迫的情況下，向董事長(zhǎng)、副議長(zhǎng)報(bào)告同意，向總經(jīng)理授予不涉及資本投資的輕工業(yè)項(xiàng)目前決策權(quán)后，總經(jīng)理有權(quán)決定直接經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓。第十五條在公司不增加債務(wù)率的情況下，根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理的需要，向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款，并給予總經(jīng)理返還的權(quán)力。原則上，總經(jīng)理必須保證未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司的負(fù)債比例控制在75%以下。中原房地產(chǎn)總經(jīng)理的義務(wù)必須說(shuō)明，總經(jīng)理不能以個(gè)人名義對(duì)屬于董事會(huì)、理事長(zhǎng)權(quán)限范圍的事項(xiàng)進(jìn)行決斷和處分。總經(jīng)理應(yīng)履行以下義務(wù)：總經(jīng)理負(fù)責(zé)董事會(huì)決議的執(zhí)行?？偨?jīng)理有義務(wù)親自履行其職權(quán)?？偨?jīng)理因合理的原因不能直接履行自己的權(quán)限時(shí)，應(yīng)指定副總經(jīng)理或部門(mén)經(jīng)理代為行使其權(quán)限?？偨?jīng)理有義務(wù)向董事會(huì)報(bào)告工作。報(bào)告系統(tǒng)使用兩種方法：定期報(bào)告和非定期報(bào)告。定期報(bào)告包括季度報(bào)告、半年報(bào)告和年度報(bào)告。非定期報(bào)告包括企業(yè)的主要緊急情況、重要信息、相關(guān)建議愿景、重要人事變動(dòng)、請(qǐng)求、認(rèn)為必要的事項(xiàng)等?？偨?jīng)理每隔一周舉行一次總經(jīng)理辦公室會(huì)議。檢查、監(jiān)督和安排履行生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的義務(wù)。cosco房地產(chǎn)CFO權(quán)限、義務(wù)說(shuō)明、權(quán)限：主持公司的財(cái)務(wù)管理工作，向董事會(huì)報(bào)告工作；審查公司的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)。公司的外部支付行為必須得到CFO的審計(jì)同意。Cfo有權(quán)向董事會(huì)報(bào)告總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員違反公司權(quán)限、公司規(guī)則和規(guī)定、侵犯公司利益的行為。本憲章或理事會(huì)授予的其他權(quán)限。義務(wù)：CFO根據(jù)法律和法規(guī)，向公司的月度、半年、年度財(cái)務(wù)報(bào)告和年度財(cái)務(wù)匯總、前期、最終結(jié)算計(jì)劃和總經(jīng)理提交，以批準(zhǔn)審查。財(cái)務(wù)總監(jiān)定期向總經(jīng)理提交財(cái)務(wù)分析報(bào)告。Cfo負(fù)責(zé)向總經(jīng)理準(zhǔn)備和提交分配紅利的方案。Cfo檢查并敦促公司執(zhí)行稅收。目錄，影響中原房地產(chǎn)公司治理設(shè)計(jì)的因素社會(huì)、常任理事會(huì)和核心人員的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理和管理人員授權(quán)的董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的權(quán)力下放：董事會(huì)和管理人員級(jí)別角色定位國(guó)內(nèi)和外部公司的公司治理模式，眾議院房地產(chǎn)專(zhuān)業(yè)管理委員會(huì)的組成，功能說(shuō)明，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)是董事會(huì)下屬的附屬工作機(jī)構(gòu)，有效利用公司外部專(zhuān)家資源和內(nèi)部部門(mén)經(jīng)理的經(jīng)驗(yàn)參與董事會(huì)的溝通。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)負(fù)責(zé)向董事會(huì)報(bào)告工作。各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)鑒定師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)等中介公司，為自己的決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。中原房地產(chǎn)安裝專(zhuān)業(yè)管理委員會(huì)組成：預(yù)算委員會(huì)投資委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)薪酬(提名)委員會(huì)、預(yù)算委員會(huì)、人員組成：1名董事(董事長(zhǎng)或授權(quán)董事)、6-8名委員(2名董事、1-2名外部專(zhuān)家、其他由財(cái)務(wù)總監(jiān)、其他公司內(nèi)部員工組成)探索公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，制定公司的年度預(yù)算(業(yè)務(wù)計(jì)劃預(yù)算)，包括公司年度經(jīng)