非營利組織管理概論.ppt

1、主講人：王士卿2011年9月,非營利組織管理學(xué),非營利組織管理概述,非營利組織管理學(xué),第一講,一、什么是NPO?非 營利組織介紹,非營利機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)：機(jī)構(gòu)存在的目的不是為了營利。但要注意，“不營利”不等于說這些機(jī)構(gòu)都“不盈利”。事實(shí)上，為保證非營利機(jī)構(gòu)的自身發(fā)展及其職責(zé)的發(fā)揮，非營利機(jī)構(gòu)的收入往往大于支出。營利性與非營利性的本質(zhì)區(qū)別在于非營利機(jī)構(gòu)的利潤或盈余不能分配給其所有者和管理者。非營利機(jī)構(gòu)的利潤必須服務(wù)于組織的基本使命，而不能放到所有者和管理者的腰包里。,(一)“非營利組織”語詞探源,說到非營利部門（nonprofit sector），我們常常會與“第三部門”這個術(shù)語混同使用。 “第三部門”

2、從不同角度還可以有多種不同的稱呼，如“公民社會”（civil society）、“非政府組織”（NGO）、“志愿者組織”（voluntary sector）、“社會經(jīng)濟(jì)”（social economy）、“利他組織”（charitable sector）等等。 什么是“第三部門”呢？,(一)“非營利組織”語詞探源,第三部門發(fā)展的歷史甚至可以追溯到18世紀(jì)末、19世紀(jì)初?！暗谌块T”這個概念直到20世紀(jì)70年代才第一次出現(xiàn)，由美國學(xué)者利維特（Levitt）最先（1973年）提出。 以前人們往往把社會組織一分為二，非私即公，非公即私。利維特認(rèn)為這種劃分太粗陋，忽略了一大批處于政府與私人企業(yè)之間的社

3、會組織。他將這類組織統(tǒng)稱為“第三部門”(the third sector)。,（二）非營利組織的特征,美國學(xué)者沃爾夫（Wolf）認(rèn)為非營利組織有五項(xiàng)特質(zhì)：(1)有服務(wù)大眾的宗旨；(2)不以營利為目的的組織結(jié)構(gòu)；(3)有一個不致使任何個人利己營私的管理制度；(4)本身具有合法免稅地位；(5)具有可以提供捐助人減（免）稅的合法地位。 美國學(xué)者約翰霍普金斯大學(xué)薩拉蒙教授認(rèn)為，凡具有以下五個特征的組織可被視為第三部門的一部分： (1)組織性；(2)民間性；(3)非營利性；(4)自治性；(5)志愿性。,（三）非營利組織的分類,迄今為止，比較全面的分類有聯(lián)合國國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類體系、歐共體經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)業(yè)分類體

4、系、美國慈善統(tǒng)計(jì)中心設(shè)計(jì)的免稅團(tuán)體分類體系和由霍普金斯大學(xué)非營利組織比較研究中心協(xié)調(diào)13個國家的專家學(xué)者做成的非營利組織國際分類體系（ICNPO）。ICNPO體系由于一直致力于把握現(xiàn)實(shí)世界，使分類與各國非營利組織的實(shí)際情況相符合而較有借鑒意義。,（三）非營利組織的分類,ICNPO體系的分類基準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)活動的領(lǐng)域，它將非營利組織劃入12大類，30個小類之中。各小類再被分為近150小項(xiàng)。 這12大類包括:(1)文化和娛樂；(2)教育和研究；(3)衛(wèi)生保??；(4)社會服務(wù);(5)環(huán)境；(6)發(fā)展和住房；(7)公民、權(quán)益和倡導(dǎo)；(8)慈善中介機(jī)構(gòu)和志愿精神促進(jìn)；(9)國際；(10)宗教；(11)商會和專

5、業(yè)協(xié)會；(12)其他。,(四)“非營利組織”的新發(fā)展,隨著時間的推移，非營利組織也出現(xiàn)一些新情況、新問題。 1.志愿的神話。必須掃除一個錯誤的觀念，即民間組織可以靠民間捐款生存。正象市場和政府會失靈一樣，志愿也會失靈。 2.獨(dú)立的神話。一般認(rèn)為，諸如“獨(dú)立部門”、“非政府組織”和“非營利機(jī)構(gòu)”的說法都蘊(yùn)含著超脫于政府和私營企業(yè)之外的意思。但實(shí)際上，這種界限越來越模糊了。,(四)“非營利組織”的新發(fā)展,當(dāng)今社會，非營利組織面臨越來越大的挑戰(zhàn)。沃爾夫把這些挑戰(zhàn)歸納成四項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)： 第一，訂定明確的公益使命； 第二，持續(xù)進(jìn)行組織價值的風(fēng)險分析； 第三，確認(rèn)支持會眾并鼓勵參與； 第四，具有改弦更張的再

6、造勇氣。,二、非營利組織的涵義（一）非營利組織的定義,非營利組織的英文原文是Non-Pfofit Organization，縮寫為NPO。這一概念并非是一個具有明確內(nèi)涵和外延的術(shù)語。 什么是非營利組織，學(xué)術(shù)界主要有以下幾種定義： 1.法律角度的定義。美國聯(lián)邦國內(nèi)稅法對于合乎規(guī)定的非營利組織作了以下界定：非營利組織本質(zhì)上是一種組織，其凈盈余的分配，包括給任何監(jiān)督與經(jīng)營該組織的人，如組織的成員、董事或理事等的報酬都受到限制。,（一）非營利組織的定義,2.收入來源角度的定義。也叫經(jīng)濟(jì)定義。聯(lián)合國的國民經(jīng)濟(jì)核算體系將經(jīng)濟(jì)活動的領(lǐng)域劃分為五大部門：金融組織、非金融組織、政府、非營利組織、家庭。其中的非營

7、利組織與其他四類組織的區(qū)別在于，其大部分收入不是來自以市場價格出售的商品與服務(wù)，而是來自其成員繳納的會費(fèi)和支持者的捐贈。收入大于50%來源于市場價格銷售的收入，則是營利性部門，大于50%依靠政府支助的組織，則是政府部門。,（一）非營利組織的定義,3.功能角度的定義。非營利組織是滿足公共目的，實(shí)現(xiàn)社會公眾利益的私人組織。何為公眾利益，不同國家，不同國家的不同時期和不同人都會有不一致的理解，也就會造成這一概念的歧義性。 4.結(jié)構(gòu)運(yùn)作角度的定義。這一定義由美國學(xué)者薩拉蒙等人提出，它著眼于組織的基本結(jié)構(gòu)和運(yùn)作方式，認(rèn)為凡是符合組織性、民間性、非營利性、自治性和志愿性這五個條件的組織都是非營利組織。,（

8、一）非營利組織的定義,5.組織屬性角度的定義。非營利組織是指不以營利為目的、主要開展各種志愿公益性或互益性活動的非政府的社會組織。本概念包含了非營利組織的三個基本屬性： （1）非營利性。這是非營利組織的第一個基本屬性，是其區(qū)別于企業(yè)的根本屬性。 第一，不以營利為目的。 第二，不能進(jìn)行剩余收入(利潤)的分配(分紅)。 第三，不得將組織的資產(chǎn)以任何形式轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺素?cái)產(chǎn)。,（一）非營利組織的定義,（2）非政府性。這是非營利組織的第二個基本屬性，是其區(qū)別于政府的根本屬性。 第一，獨(dú)立自主的自治組織。 第二，自下而上的民間組織。 第三，屬于競爭性的公共部門。,（一）非營利組織的定義,（3）志愿公益性或互益

9、性。非營利組織的內(nèi)在驅(qū)動力不是利潤動機(jī)，也不是權(quán)力原則，而是以志愿精神為背景的利他主義和互助主義。這是非營利組織第三個，也是其最具特征的一個基本屬性。 第一，志愿者和社會捐贈是非營利組織的重要社會資源。 第二，非營利組織活動的社會公開性與透明性。 第三,非營利組織提供兩種類型的競爭性公共物品。,（一）非營利組織的定義,與非營利組織一詞相近的概念: (1)非政府組織(Non-Governmental Organization，縮寫NGO) (2)公民社會(Civil Society) (3)志愿者組織(Voluntary Organization，縮寫VO) (4)公益組織(Philanthro

10、py) (5)慈善組織(Charity) (6)草根組織(Grass Roots Organization，縮寫GRO),（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,從領(lǐng)域分布上看，非營利組織活動較為集中和活躍的主要領(lǐng)域是以下七個方面： 1.慈善救助。慈善救助是非營利組織最古老、最典型也最具社會影響力的活動領(lǐng)域。 【案例分析1】 2006年湖北襄樊 女企業(yè)家取消對于女大學(xué)生的助學(xué)資助 在2006年8月的金秋助學(xué)會上，襄樊市白鶴實(shí)業(yè)公司書記、經(jīng)理馬建先資助了楊敏。當(dāng)時約定,馬每年資助1000元學(xué)費(fèi),直到楊敏大學(xué)畢業(yè)。這一次，馬建先和另兩名女企業(yè)家拒絕繼續(xù)提供資助。,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,面對網(wǎng)友的指責(zé)，三

11、名企業(yè)家也始終保持沉默。昨日，經(jīng)過本報記者反復(fù)溝通，馬建先和孫秀錦才接受了采訪。“如果一個受助者連最起碼的感恩都做不到，將來如何服務(wù)社會？如何能幫助和他們一樣的貧困生?”馬建先說,她思考再三,才決定停止對楊敏的資助，“另一位拒絕繼續(xù)資助的是光錦建材公司吉象地板分公司總經(jīng)理孫秀錦。孫說，她以前也資助過很多大學(xué)生，雙方都保持了良好的溝通，有些至今還經(jīng)常與她聊天，許多受資助的大學(xué)生在校參加獻(xiàn)血、參加志愿者活動，讓她很欣慰?！爱?dāng)然，我資助的孩子沒有聯(lián)系我，我也有責(zé)任，我應(yīng)該主動關(guān)心一下，在這個問題上，我們大多資助者也沒有做到。”,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,熱帖騰訊網(wǎng)友： 批評湖北襄樊 女企業(yè)家馬建先

12、、孫秀錦等的帖子： 資助別人難道就是為了求回報的嗎?那你資助別人的目的是什么?還是有錢的企業(yè)家、慈善家呢，虛有其名的求名逐利者！ 騰訊網(wǎng)友：形式主義，資助就資助，別大搞特搞什么儀式。你是資助，不是施舍。 批評不知感恩大學(xué)生的帖子有： 你不去資助，你有感觸嗎?打個比方，有一個要飯的，和你要錢 ,你的良心一動,給了他100元錢,他連謝也沒說,伸手打,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,了個的,揚(yáng)長而去,請問下次還會給嗎?即使他不打的,不說謝謝!轉(zhuǎn)身就走,你下次還會很高興的給嗎? 騰訊網(wǎng)友：捐助不一定要回報，但受助不要冷冰冰。 騰訊網(wǎng)友：人窮不要緊 ，關(guān)鍵是有尊嚴(yán)有良心 ，如果連感恩都不知道 ，那資助他們將

13、來也只會危害社會。,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,【案例分析2】 紅會信任危機(jī)出現(xiàn)骨牌效應(yīng)官方慈善獲捐款銳減郭美美 事件后，各地紅十字會均稱捐款數(shù)目銳減,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,披露信息 最重要項(xiàng)目一片模糊 “想是想了，做就不容易了，尤其想要各方達(dá)成共識。因?yàn)樾畔⑴稌绊懞芏嗷饡M織。” 程剛說,在基金會管理方面,“政策好，實(shí)踐起來卻不一定。有時缺乏具體的操作細(xì)則和懲罰機(jī)制，這讓信息的采集和披露就難了?！?最難的一點(diǎn)是如何披露?！拔覀冇袔讉€辦法。首先政府管理基金會，要求基金會每年在指定媒體上披露信息。很多基金會都注冊在地方上，當(dāng)?shù)睾芏鄨蠹垱]人看，有的還要收費(fèi)，有的報紙一個版要三五千，我們

14、拿不起。另外，有的基金會,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,每年都要向主管部門匯報，問他拿信息他會說，你去找主管部門要。以前，全國只有兩三家民政局在網(wǎng)站上公開基金會信息。后來，我們不斷推動省一級民政局拿到基金會信息后進(jìn)行披露，效果很好?，F(xiàn)在全國包括廣東省在內(nèi)有10個省級民政部門都會公開相關(guān)信息?！?第二個渠道是通過基金會?！盎饡蠼o主管部門的信息，有的很籠統(tǒng),很模糊。你說那些財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、報表,有幾個人能看懂？公眾關(guān)心的是什么？為什么紅十字會披露信息后大家還是不依不饒？大家關(guān)心的是捐的錢用到哪里？效果怎么樣？所以，項(xiàng)目信息很重要。這個項(xiàng)目花了多少錢，誰在做，做到什么程度，效果怎么樣恰恰這么重要的信息，

15、披露,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,制度還不完善?！?與紅會面臨的巨大輿論壓力不同，那時基金會的透明行動“沒有人逼著我們?nèi)プ觥?。而中國紅十字基金會亦是發(fā)起機(jī)構(gòu)之一。 骨牌效應(yīng) 不信任態(tài)度波及基金會 8月9日,在回應(yīng)了紅會新爆出的公車丑聞之后,中國紅十字會總會政策法規(guī)處處長丁碩更新了一條微博：“這次是徹底受傷害了，暫停發(fā)聲。”不論真相如何，事實(shí)是,紅會每條更新的微博以及每次回應(yīng)，都只會招來網(wǎng)友更多質(zhì)疑和反對。 而網(wǎng)友的這種不信任顯然已經(jīng)波及其他官方慈善機(jī)構(gòu)。8月8日網(wǎng)友爆料，這次被卷入的是中國婦女發(fā)展基金會（以下簡,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,稱婦基會），被曝“溫暖工程基金只為小兵張嘎賣爐子”。當(dāng)

16、天下午，婦基會對本報記者做出回應(yīng)，稱帖子中的經(jīng)費(fèi)預(yù)算是虛構(gòu)的；關(guān)于使用社會捐贈購置采暖爐具的問題，不涉及使用救災(zāi)資金。 婦基會難以與有官方撥款的紅會相比。程剛說，婦基會是基金會體制，不回應(yīng)可能就緩不過勁兒來了。 讓很多行業(yè)人士頭疼的一點(diǎn)是，在公眾的心里，紅會、基金會、慈善會統(tǒng)統(tǒng)都是官方慈善機(jī)構(gòu)。而程剛告訴記者，國內(nèi)慈善領(lǐng)域?qū)嶋H上有三個系統(tǒng)。一個是紅十字會系統(tǒng)，是官方機(jī)構(gòu),他們的工作人員都是公務(wù)員性質(zhì)；一個是慈善會系統(tǒng),是社團(tuán)，不受基金會管理?xiàng)l例約束；一個是基金會系統(tǒng)。人,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,們一說慈善，就容易把這三個系統(tǒng)混在一起談。” “慈善應(yīng)該回歸民間,政府提供公共服務(wù),慈善就不要做

17、了。我認(rèn)為，紅會的官方性質(zhì)是癥結(jié)所在。這個事情還沒有完全解決，還有隱患沒解決。做慈善，還是應(yīng)該去官化。即使在基金會系統(tǒng)里，也有一些基金會有官方背景。將來，我想慈善還是會回歸民間的?！?民間調(diào)查 僅2%網(wǎng)友表示會捐款 新周刊發(fā)起的一項(xiàng)調(diào)查顯示，82%的網(wǎng)友表示不會再給紅會捐款,15%的人表示查清了賬本把每筆去向公布了之后再說，只有2%的網(wǎng)友表示會捐款。 “今年發(fā)生了這么多事，從專業(yè)角度講，也讓公眾更加了解,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,“今年發(fā)生了這么多事，從專業(yè)角度講，也讓公眾更加了解這個行業(yè)，促使行業(yè)更加自律?！背虅倢磉€是很樂觀?！拔疫€是有信心的。出了大災(zāi)難，大家一樣會伸出援手，但我們需要

18、溝通?！?清華大學(xué)創(chuàng)新與社會責(zé)任研究中心主任鄧國勝教授雖然對官方慈善機(jī)構(gòu)改革前景并不樂觀，但也認(rèn)為，“長期看，對中國捐贈的影響并不會太大。特別是遇到大的災(zāi)害，公民的捐贈熱情很高。” 只是公民捐贈的方式和渠道會發(fā)生變化?！盎蛟S今后會有更多的公民會通過微博等方式直接捐贈。如果公益慈善領(lǐng)域不,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,放開,仍然由少數(shù)官辦慈善機(jī)構(gòu)所壟斷,公眾可選余地很小,隨著時間的推移,官辦慈善機(jī)構(gòu)捐款的影響也將越來越小?！?“更何況災(zāi)害發(fā)生時，常常是行政勸募，通過單位捐款。有公眾是一邊捐款，一邊罵人，不知道捐款會到哪里。這就是中國慈善事業(yè)所面臨的困惑。”他表示。 反思 應(yīng)加快慈善機(jī)構(gòu)改革 “事件

19、最大的意義,在于引起人們對中國公益慈善體制的反思,特別是對官辦慈善機(jī)構(gòu)改革。以往只需要靠壟斷地位、靠賣牌子（與企業(yè)合作）就能夠獲得資源，我覺得政府應(yīng)該借此機(jī)會加大對官辦慈善機(jī)構(gòu)的改革。社會組織去行政化已經(jīng)談了十幾年了，但是迄今為止效果不大?！编噰鴦僬J(rèn)為。,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,【案例分析3】 如何看待四川汶川8級地震 “富人”捐款的額度？ 劉德華捐款（剛開始10萬元）；（成龍捐：1000萬元；） 帖子：發(fā)表于 2008-5-14 16:58 劉德華地震捐款10萬元和捐一元有什么區(qū)別 我覺得很惡心 不是一般的小氣 據(jù)說他當(dāng)年跪拜的川劇變臉大師就是四川汶川人。 當(dāng)年的不了了之到如今的如此絕情

20、 可憐天下粉絲啊。,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,萬科老總王石的200萬（后來捐款總額達(dá)到1億元）； “怕上火，喝王老吉”：1億元。 天津榮程聯(lián)合鋼鐵集團(tuán)有限公司董事長張祥青及其夫人榮鋼總經(jīng)理張榮華于2008年5月18日義演賑災(zāi)晚會上，捐贈3000萬元，受氣氛的影響，當(dāng)場決定追捐7000萬元，總額達(dá)到1億元。他是唐山人，大地震失去了父母和哥哥。 可能的結(jié)論：錢是重要的，但是更重要的可能是：社會責(zé)任心、慈善之心、愛心，這是一種更高的人的本質(zhì)的需要。馬斯洛解釋為“人的心靈的需要”（高于其他5種需要）。,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,2.環(huán)境保護(hù)。環(huán)境保護(hù)指的是環(huán)境、生態(tài)與資

21、源的保護(hù)。環(huán)境保護(hù)是當(dāng)今非營利組織非常集中和活躍的領(lǐng)域之一。 3.公益服務(wù)。公益服務(wù)指的是面向各種受益人群直接提供具有公益性的社會服務(wù)。 4.扶貧發(fā)展。扶貧發(fā)展指救助貧困與促進(jìn)發(fā)展。該領(lǐng)域是非營利組織介入比較早的一個領(lǐng)域。 5.權(quán)益保護(hù)。這里的權(quán)益保護(hù)指的是對弱勢群體的權(quán)益保護(hù)。,（二）非營利組織的活動領(lǐng)域,6.社區(qū)發(fā)展。社區(qū)發(fā)展日益成為非營利組織活躍的重要領(lǐng)域。 7.行業(yè)協(xié)會。行業(yè)協(xié)會是非營利組織中的特殊部分,是活躍在市場經(jīng)濟(jì)活動中的非營利組織，指那些由作為市場主體的企業(yè)或企業(yè)家，基于一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)性和利益共同性而結(jié)成的，具有共同體特征的社會團(tuán)體。 需要特別強(qiáng)調(diào)的是：以上羅列的七個方面，只是

22、從活動領(lǐng)域考察非營利組織時所看到的相對集中的部分，它們并不能涵蓋非營利組織的全部。,（三）非營利組織的分類,分類是對非營利組織進(jìn)行統(tǒng)計(jì)考察的基礎(chǔ)。關(guān)于非營利組織的分類，是一個比較含糊且難以統(tǒng)一的問題。 前面介紹了約翰霍普金斯大學(xué)薩拉蒙教授主持的ICNPO體系的分類。 美國流行的分類是將非營利組織分為會員制組織和非會員制組織,再將后者分為服務(wù)型組織和資助型組織。在我國,政府所采用的正式分類，是將民間非營利組織分為社會團(tuán)體、基金會和民辦非企業(yè)單位。,（三）非營利組織的分類,我們主張對非營利組織進(jìn)行分層分類；在每一層次的每一類別的確定上遵循同一標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)這樣的原則，在最高層次上，依照組織構(gòu)成和制度特

23、征把非營利組織分為會員制組織和非會員制組織。 非營利組織的第一種類別是會員制組織。依據(jù)它們所體現(xiàn)的公益屬性的類型，將其劃分為公益型組織與互益型組織。公益型組織分為免登記公益性社會團(tuán)體（人民團(tuán)體）和一般公益性社會團(tuán)體；互益型組織分為互益性社會團(tuán)體和行業(yè)協(xié)會等經(jīng)濟(jì)團(tuán)體。,（三）非營利組織的分類,非營利組織的第二種類別是非會員制組織。依據(jù)組織的活動類型，將其區(qū)分為基金型組織和實(shí)體型組織?；鹦徒M織分為慈善募款協(xié)會、公募基金會和非公墓基金會；實(shí)體型組織分為民辦非企業(yè)單位和事業(yè)單位。 按照上述分類標(biāo)準(zhǔn)，我國現(xiàn)有的非營利組織可用下圖作一個總體的基本描述。,（三）非營利組織的分類,（四）非營利組織的地位,非

24、營利組織的總和被稱為“非營利部門”或“第三部門”。目前在世界上幾乎所有的國家里，都存在著一個由非營利組織組成的龐大的非營利部門。 把非營利部門稱為“第三部門”,是相對于作為第一部門的國家體系和第二部門的市場體系而言的。 國家起源于私有制和階級的劃分。在人類歷史相當(dāng)長的一段時期里并不存在國家，疆界、城郭、軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄、稅收等象征國家權(quán)力的各種機(jī)器，都是隨著私有制的產(chǎn)生和階級的劃分以及戰(zhàn)爭而逐步形成與發(fā)展起來的。,（四）非營利組織的地位,國家體系的特點(diǎn) 第一，政治權(quán)力是國家體系的核心，也是各種國家機(jī)器運(yùn)行和發(fā)揮作用的內(nèi)在動力； 第二，以各種形式的稅收為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)權(quán)力是國家體系賴以存在和發(fā)展的基

25、礎(chǔ)，也是國家機(jī)器得以維持的基本保證； 第三，自上而下的統(tǒng)治體系，不僅是決策及其執(zhí)行的基本框架，也是信息傳遞的基本通道； 第四,國家體系運(yùn)用政治權(quán)力,以稅收的形式集中經(jīng)濟(jì)資源； 第五，國家體系的主體或最高組織形式，是作為民族國家代表的政府，以及由民族國家的政府形成的各種政府間國際聯(lián)盟。,（四）非營利組織的地位,市場起源于交換。最初的交換發(fā)生在共同體的邊緣。當(dāng)人們不再滿足于自給自足的生活狀態(tài)的時候，交換以及作為其制度化的市場就成為必要。市場也不是從來就有的，價格、貨幣、利潤、勞動力、消費(fèi)者等體現(xiàn)市場法則的各種機(jī)制，都是隨著供求關(guān)系的發(fā)展以及各種形式的交換在規(guī)模上、數(shù)量上、層次上和范圍上的擴(kuò)大而逐漸

26、產(chǎn)生和成熟起來的。,（四）非營利組織的地位,市場體系的特點(diǎn) 第一，市場體系是一個利益驅(qū)動的體系，惟利是圖的利潤動機(jī)是市場體系得以存在和發(fā)展的根本動力； 第二，市場體系是一個優(yōu)勝劣汰的競爭體系，競爭的壓力帶來不斷的創(chuàng)新，是市場體系生命力的源泉； 第三，市場體系是一個通過價值規(guī)律實(shí)現(xiàn)資源配置的體系； 第四，市場體系中有各種主體，其核心是既作為生產(chǎn)者又作為消費(fèi)者出現(xiàn)的各種形式的企業(yè)，以及由企業(yè)所形成的各種各樣的集團(tuán)。,（四）非營利組織的地位,國家體系和市場體系分別構(gòu)成了人類社會的兩種主要的資源配置體制。近代以來在東西方兩大陣營之間展開的競爭，如果撇開意識形態(tài)因素，僅從資源配置體制的選擇上分析，可以說

27、是國家主導(dǎo)的資源配置體制和市場主導(dǎo)的資源配置體制這樣兩條道路的選擇。 非營利組織出現(xiàn)在國家和市場之間。當(dāng)國家體系中的政府不能有效地配置社會資源(政府失靈)、市場體系中的企業(yè)又囿于利潤動機(jī)不愿提供公共物品(市場失靈)的時候，非營利組織便出現(xiàn)了。,（四）非營利組織的地位,國家體系和市場體系分別構(gòu)成了人類社會的兩種主要的資源配置體制。近代以來在東西方兩大陣營之間展開的競爭，如果撇開意識形態(tài)因素，僅從資源配置體制的選擇上分析，可以說是國家主導(dǎo)的資源配置體制和市場主導(dǎo)的資源配置體制這樣兩條道路的選擇。 非營利組織出現(xiàn)在國家和市場之間。當(dāng)國家體系中的政府不能有效地配置社會資源(政府失靈)、市場體系中的企業(yè)

28、又囿于利潤動機(jī)不愿提供公共物品(市場失靈)的時候，非營利組織便出現(xiàn)了。,（四）非營利組織的地位,非營利組織的特點(diǎn)： 第一，無論國家體系還是市場體系，都是相對獨(dú)立的整體，第三部門卻不構(gòu)成一個整體，它們更像是一盤散沙、無所不包。 第二，非營利組織所動員的社會資源無論在規(guī)模、構(gòu)成還是能量上,都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及國家體系和市場體系。 第三，非營利組織無論作為整體還是個體，都難以與政府、企業(yè)相抗衡，因而在它們彼此之間還難以形成真正平等的相互關(guān)系。,（四）非營利組織的地位,【案例分析】 構(gòu)建和諧家園武穴農(nóng)村公益事業(yè)促進(jìn)會調(diào)查 2004年11月26日，武穴市大法寺鎮(zhèn)步塘村口紅旗招展，鑼鼓喧天。群眾聚集在這里慶祝實(shí)現(xiàn)了

29、水泥路面垸垸通。正在宣傳欄上張貼“捐資修路光榮榜”的村公益事業(yè)促進(jìn)會會長吳松波高興地說：“好戲還在后頭吶！過幾天，我們就籌建村民文化活動中心?！?像步塘村一樣，武穴今年有150個村成立了農(nóng)村公益事業(yè)促進(jìn)會，占總村數(shù)的50%，全市11個鄉(xiāng)鎮(zhèn)全部成立了農(nóng)村公益事業(yè)促進(jìn)會。 龍坪鎮(zhèn)是農(nóng)村公益事業(yè)促進(jìn)會的發(fā)源地。2004年4月，龍坪,（四）非營利組織的地位,鎮(zhèn)五里村胡勝垸幾位老黨員倡議召開村民大會，選出20名代表成立村公益事業(yè)建設(shè)議事會，自愿出資，?？顚Ｓ谩２坏?個月，垸里農(nóng)民和在村外創(chuàng)業(yè)的老板就籌資37.5萬元，硬化了2500米垸場小路，修砌了600米池塘護(hù)岸，并將全垸分散養(yǎng)殖的生豬集中到新建的兩個

30、養(yǎng)殖小區(qū)，使垸里面貌煥然一新。胡勝垸的成功實(shí)踐引起武穴市委、市政府高度關(guān)注。他們及時總結(jié)和宣傳“胡勝現(xiàn)象”，大力推廣其經(jīng)驗(yàn)。全市各地紛紛效法成立農(nóng)村公益事業(yè)促進(jìn)會。初步形成了“政府引導(dǎo)、農(nóng)民自愿、老板捐贈、民主管理”的運(yùn)行機(jī)制，使全市農(nóng)村公益事業(yè)建設(shè)逐步走上規(guī)范化、制度化的發(fā)展軌道。 武穴按村民委員會組織法的要求，依托各村老黨員、老干部，通過村民推選成立公益事業(yè)議事會，并推薦人品好、,（四）非營利組織的地位,實(shí)力強(qiáng)、稅收貢獻(xiàn)大、有號召力的民營企業(yè)家出任促進(jìn)會會長、副會長。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)嚴(yán)格按照不違反農(nóng)村政策、不增加農(nóng)民負(fù)擔(dān)的原則，把與老百姓生產(chǎn)生活息息相關(guān)、群眾最想辦的事情列成清單,提出方案,提交公益

31、事業(yè)促進(jìn)會審定、實(shí)施。 促進(jìn)會充分尊重群眾意愿，讓群眾當(dāng)家作主辦好自己的事。他們按照自覺自愿、不硬性攤派、不搞“一刀切”的原則接受群眾捐款，受到村民普遍歡迎。梅川鎮(zhèn)從政村一位五保老人聽說垸里要修路，主動捐10元錢表示心意?；蜴?zhèn)郭德元垸修路，一貧困戶捐款100元，村民代表堅(jiān)決不收，他就在工地上做了一個星期的義務(wù)工。 近幾年來，武穴市優(yōu)化環(huán)境，強(qiáng)化服務(wù)，民營企業(yè)迅速發(fā)展壯大。這些業(yè)主有著強(qiáng)烈的回報社會的愿望。龍坪鎮(zhèn)以楚威,（四）非營利組織的地位,日塑有限公司董事長陳先華為代表的30多名民營業(yè)主發(fā)出“龍坪是我家，建設(shè)靠大家”的倡議，各位老板積極響應(yīng)，一天就捐款18萬元。陳先華說：“我們的發(fā)展靠的是

32、黨、政府和龍坪人民的支持，為修橋補(bǔ)路、改善環(huán)境、重塑龍坪形象出點(diǎn)錢是應(yīng)盡的義務(wù)?！?促進(jìn)會實(shí)行民主管理。一是民主產(chǎn)生工作機(jī)構(gòu)，鎮(zhèn)里的促進(jìn)會和村組議事會均經(jīng)民主推選產(chǎn)生。二是民主理財(cái)，建立健全了財(cái)務(wù)管理和審批制度,設(shè)立了專項(xiàng)資金賬戶,所有建設(shè)項(xiàng)目均經(jīng)集體討論決定，專項(xiàng)支出實(shí)行嚴(yán)格的評估、監(jiān)理、驗(yàn)收。促進(jìn)會、議事會成員參與公益事業(yè)建設(shè)都是義務(wù)勞動，不得領(lǐng)取一分錢報酬?！按龠M(jìn)會的興起，使武穴城鄉(xiāng)生產(chǎn)生活環(huán)境得到大改觀，農(nóng)民精神文化生活得以大豐富，農(nóng)村干,（四）非營利組織的地位,群關(guān)系實(shí)現(xiàn)大融合,農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展得到大促進(jìn)。”談及此，武穴市委書記陳楚珍喜不自禁。 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，到2004年11月底，武穴農(nóng)

33、村公益事業(yè)促進(jìn)會自籌資金2.5億元，共建成村垸水泥路350公里、綠化帶3.5萬平方米、提水泵站70座、沼氣池2800口、水沖式公廁123座、養(yǎng)豬小區(qū)98處，新建村、垸文化活動室253個，組建各類農(nóng)村文藝團(tuán)體230個，新建籃球、足球、羽毛球場89處，評出“十星級文明戶”12.5萬戶。 思考： 1.你怎么評價武穴“農(nóng)村公益事業(yè)促進(jìn)會”？ 2.你認(rèn)為武穴經(jīng)驗(yàn)存在哪些潛在的威脅？,（四）非營利組織的地位,分析： 1.武穴“農(nóng)村公益事業(yè)促進(jìn)會”的成立，是政府與民間一次成功的合作，是一個“三贏”的典型形式：通過成立農(nóng)村公益事業(yè)促進(jìn)會，政府可以不通過財(cái)政支出就解決部分公共服務(wù)和公共物品的提供;農(nóng)民根據(jù)自己的

34、意愿,選擇更自己更關(guān)注的項(xiàng)目，滿足自己的要求；企業(yè)家通過促進(jìn)會也提高了自己的知名度、提高了產(chǎn)品的知名度，從而實(shí)現(xiàn)更好的發(fā)展。 2.武穴的經(jīng)驗(yàn)無疑是成功的,但也存在潛在的威脅：（1）公益事業(yè)促進(jìn)會的資金募集是否能夠持續(xù)不斷？資金的募捐是志愿的行為，如果企業(yè)家不再捐款，是否導(dǎo)致資金的掉鏈，轉(zhuǎn)而靠行政手段來強(qiáng)制募捐，這是保持其持續(xù)發(fā)展必須要重視的一個問題。（2）在具體項(xiàng)目的選擇上，如果沒有好的項(xiàng)目，是否會隨意的選擇而導(dǎo)致資金的浪費(fèi)，最終導(dǎo)致其信用度的下降。,三、非營利組織的理論基礎(chǔ),20世紀(jì)80年代以來，非營利組織得到空前的發(fā)展。為什么非營利組織會在這一時期蓬勃興起？世界各國的政治學(xué)家、社會學(xué)家、經(jīng)

35、濟(jì)學(xué)家、管理學(xué)家等都從不同的視角做出種種理論的闡釋。 非營利部門的興起有著深刻的政治、經(jīng)濟(jì)和社會方面的原因。薩拉蒙認(rèn)為，大致有三方面的原因：一是歷史原因，即國家形成前人們的自愿集結(jié)傳統(tǒng)；二是市場缺陷；三是政府缺陷，即作為公共物品提供者的政府機(jī)制的內(nèi)在局限性。其實(shí)原因絕非僅此。重點(diǎn)介紹當(dāng)今世界影響較大的幾種有關(guān)非營利組織的理論。,（一）公民社會理論,1.公民社會的內(nèi)涵 公民社會是“Civil Society”一詞在國內(nèi)的譯名，這一英文名詞在國內(nèi)還有另外兩個譯名，即“市民社會”和“民間社會”。 公民社會理論主要致力于公民社會的結(jié)構(gòu)性特征和文化特征以及公民社會和國家之間的關(guān)系的研究。 何增科將公民社

36、會的結(jié)構(gòu)性要素及特征歸納為以下四個：（1）私人領(lǐng)域；（2）志愿性社團(tuán)；（3）公共領(lǐng)域；（4）社會運(yùn)動。,（一）公民社會理論,2.公民社會與非營利組織 公民社會與非營利組織之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系： （1）公民社會是非營利組織存在和發(fā)展的基礎(chǔ)； （2）非營利組織既是公民社會的主要組織實(shí)體，也是公民社會文化價值特征的主要倡導(dǎo)者、傳播者； （3）非營利組織的發(fā)展和壯大促進(jìn)公民社會發(fā)展。,（二）治理理論,1.治理的定義 治理是各種公共或私人的個人和機(jī)構(gòu)管理他們共同事務(wù)的眾多方式的總和。 它有四個特征：(1)治理不是一整套規(guī)章，也不是一種活動，而是一個過程；(2)治理過程的基礎(chǔ)不是控制，而是協(xié)調(diào)；(3)治理既

37、與公共部門有關(guān)，也與私人部門有關(guān)；(4)治理是持續(xù)的互動，而不是一種正式的制度。,（二）治理理論,2.善治 治理能夠在一定程度上克服政府和市場的缺陷，但治理也存在著失效問題，為克服治理失敗，人們又提出了有效治理或者善治理論。 善治，就是使公共利益最大化的社會管理過程。善治的本質(zhì)特征在于它是政府與公民對公共生活的合作管理，是政治國家與公民社會的一種新型關(guān)系，是兩者的最佳狀態(tài)。,（二）治理理論,善治的基本要素有六個： 合法性。它指的是社會秩序和權(quán)威被自覺認(rèn)可和服從的性質(zhì)和狀態(tài)。合法性越大，善治的程度便越高。 透明性。它指的是政治信息的公開性。透明程度愈高，善治的程度愈高。 責(zé)任性。它指的是人們應(yīng)當(dāng)

38、對自己的行為負(fù)責(zé)。公眾、尤其是公職人員和管理機(jī)構(gòu)的責(zé)任越大，表明善治的程度越高。,（二）治理理論,法治。法治的基本意義是，法律是公共政治管理的最高準(zhǔn)則，任何政府官員和公民都必須依法行事，在法律面前人人平等。法治是善治的基本要求，沒有健全的法制，沒有對法律的充分尊重，沒有建立在法律之上的社會程序，就沒有善治。 回應(yīng)。公共管理人員和管理機(jī)構(gòu)必須對公民的要求做出及時和負(fù)責(zé)的反應(yīng)，不得無故拖延或沒有下文?；貞?yīng)性越大，善治的程度也就越高。 有效。這主要指管理的效率。它有兩方面的基本意義，一是管理機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，管理程序科學(xué)，管理活動靈活；二是最大限度地降低管理成本。善治與無效的或低效的管理活動格格不入。善

39、治程度越高，管理的有效性也就越高。,（二）治理理論,善治與公民社會的發(fā)展有密切關(guān)系：善治實(shí)際上是國家權(quán)力向社會的回歸，善治的過程就是一個還政于民的過程。 3.非營利組織的發(fā)展促進(jìn)善治形成 非營利組織的發(fā)展及其在教育、政治參與等社會各方面發(fā)揮的作用增強(qiáng)了公民和政府在社會公共事務(wù)上的合作管理,促進(jìn)了公民社會發(fā)展和善治的形成。,（三）市場失靈/政府失靈理論,該理論由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯頓韋斯布羅德(Burton Weisbrod)于1974年最早提出。 任何投票者都會對公共物品和私人物品產(chǎn)生需求，而政府、市場和非營利部門三者作為滿足個人需求的不同手段，存在相互替代性。正是政府和市場各自在提供公共物品方面的

40、局限與不足，導(dǎo)致了對非營利部門的功能需求，這是非營利部門存在的主要原因。,（三）市場失靈/政府失靈理論,1.市場失靈 市場失靈產(chǎn)生的主要原因及表現(xiàn)： （1）個人自由與社會原則之間存在矛盾。 首先基于個人效用最大化原則的帕累托最優(yōu)概念與社會收入公平原則不一定一致，效率與公平是市場無法自行解決的一對矛盾； 其次是價值取向問題，個人價值取向與社會價值取向會產(chǎn)生矛盾，市場無法自行解決這類沖突。,（三）市場失靈/政府失靈理論,（2）公共產(chǎn)品供給失衡問題。 公共產(chǎn)品是指在消費(fèi)活動中不具有排他性的產(chǎn)品，即那些同時被許多個人共同消費(fèi)的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品具有以下幾個特征： 公共產(chǎn)品的消費(fèi)具有非排他性（無法排他，不必

41、排他，或者不值得排他）； 生產(chǎn)公共產(chǎn)品的收益也具有非排他性； 非營利性； 公共產(chǎn)品消費(fèi)和收益的非排他性決定公共產(chǎn)品的生產(chǎn)具有較高甚至是無法估量的私人交易成本。,（三）市場失靈/政府失靈理論,（2）公共產(chǎn)品供給失衡問題。 公共產(chǎn)品具有以下幾個特征： 公共產(chǎn)品的消費(fèi)具有非排他性； 生產(chǎn)公共產(chǎn)品的收益也具有非排他性； 非營利性； 公共產(chǎn)品消費(fèi)和收益的非排他性決定公共產(chǎn)品的生產(chǎn)具有較高甚至是無法估量的私人交易成本。 鑒于公共產(chǎn)品的特征，在市場情況下就會出現(xiàn)兩個問題，一是公共產(chǎn)品供給不足；二是“搭便車”。,（三）市場失靈/政府失靈理論,（3）市場的外部性現(xiàn)象 社會中大量存在著無需影響價格，就能直接影響他

42、人經(jīng)濟(jì)利益的相互作用關(guān)系，這種影響經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，或稱為外部效應(yīng)。 外部效應(yīng)指廠商或個人在正常交易市場以外向其他廠商或個人提供的便利或施加的成本。 外部效應(yīng)可導(dǎo)致市場在配置社會資源時產(chǎn)生偏差。當(dāng)存在外部效應(yīng)時，各個市場主體的邊際效益和邊際成本之和就不再等于社會邊際效益和邊際成本。,（三）市場失靈/政府失靈理論,（4）經(jīng)濟(jì)周期與危機(jī) 市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有周期性，伴隨著經(jīng)濟(jì)周期漲落而來的是高通貨膨脹與高失業(yè)率，給人們帶來物價飛漲與失業(yè)的痛苦。穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，熨平經(jīng)濟(jì)周期的波紋是市場機(jī)制無法解決的難題。 （5）貧富分化問題 在市場經(jīng)濟(jì)中，有些人因?yàn)閾碛邢∪钡馁Y源或技能而得到高收入，變得很富有，

43、但另一些人卻因資源缺乏而難以維持生計(jì)，市場經(jīng)濟(jì)社會帶來結(jié)果的不公平和貧富分化問題。,（三）市場失靈/政府失靈理論,2.政府失靈 （1）信息不完全。 信息不完全問題是市場失靈的重要原因，但政府也不能免疫。 （2）公共產(chǎn)品供給問題。 政府提供公共產(chǎn)品的決策是一種政治性的決策，傾向于反映代表社會大多數(shù)的“中間選民”的意愿。這樣，政府在提供公共產(chǎn)品問題上就存在諸多條件的限制：種類限制；多數(shù)限制；任期限制；知識限制；規(guī)模限制。,（三）市場失靈/政府失靈理論,（3）政府的低效率。 政府行為受到一系列法律的約束，受到各種社會勢力的牽制，而且作為一個龐大的科層機(jī)構(gòu)，政府也難以擺脫官僚主義積弊的拖累，因而政府往

44、往對新的社會需求和發(fā)展機(jī)會反應(yīng)遲鈍，顯得非常保守。 （4）政府行為的失范。 最后，也是最重要的是，政府有可能違背自己的宗旨而損害公眾利益。,（三）市場失靈/政府失靈理論,【案例分析】 對淮水治理中政府失靈的案例分析 案例詳情：（資料時間2004年10月） 淮河是一條災(zāi)害性河流。據(jù)考證，從14世紀(jì)至19世紀(jì)的500年間，淮河發(fā)生了較大水災(zāi)350次，嚴(yán)重旱災(zāi)280次，均為不到兩年一次。新中國成立以后，毛澤東發(fā)出“一定要把淮河修好”的號召，淮河開始得到全面治理。國家先后投入4000多億元，用于淮河水利設(shè)施建設(shè)，建成星羅棋布的大中小型水庫，總庫容達(dá)270億立方米，在防洪灌溉方面起到了巨大作用。但是，淮

45、河“大雨大災(zāi)、小雨小災(zāi)、無雨旱災(zāi)”現(xiàn)象仍沒有從根本上解決。資料顯示,在伴隨著淮河治理的同時,淮河有洪水年份共28次，其中發(fā)生較大水災(zāi)6次；出現(xiàn)旱災(zāi),（三）市場失靈/政府失靈理論,17次，其中較大旱災(zāi)5次，水旱機(jī)率幾近為三年兩遇，水患依然頻繁。尤其是2003年6月，淮河流域出現(xiàn)了50年最大險情，安徽沿淮9個行蓄洪區(qū)相繼行蓄洪，全省洪澇受災(zāi)人口達(dá)2805多萬人，受災(zāi)農(nóng)作物面積241萬多公頃，倒塌房屋32萬多戶，洪澇災(zāi)害造成的直接經(jīng)濟(jì)損失172多億元。 在水患尚未得到根治時，淮河又出現(xiàn)了嚴(yán)重的污染問題。1989年2月，淮河發(fā)生第一次重大污染事故，大量的污染團(tuán)下泄，所到之處，魚蝦絕跡，企業(yè)生產(chǎn)受到影響

46、，自來水廠被迫關(guān)閉，沿途幾百萬人生活受到嚴(yán)重的威脅，經(jīng)濟(jì)損失超過億元。為此，從1994年開始，國家開始了大規(guī)模的水污染源治理工程。10年來，淮河流域總計(jì)投資193億元，建成城市污水處理廠57座?？傮w上看，在沿淮四省經(jīng)濟(jì)快速增長的,（三）市場失靈/政府失靈理論,情況下，淮河流域主要污染物COD化學(xué)需氧量入河量下降了53%，淮河干流水質(zhì)得到改善，1996年以來，高錳酸鹽指數(shù)濃度一直呈下降趨勢，1998年開始大多數(shù)水質(zhì)指標(biāo)滿足III 類水質(zhì)要求。但形勢仍然嚴(yán)峻：總體水質(zhì)仍然較差，特別是主要支流水質(zhì)污染嚴(yán)重；排污仍然居高不下，主要污染物排放超過環(huán)境容量，企業(yè)違法排污現(xiàn)象比較突出。 淮河問題表明“市場失

47、靈”與“政府失靈”同時存在，簡單地講，淮河治理中的“市場失靈”主要表現(xiàn)在兩方面：總量上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過度地使用了環(huán)境資源和容量；結(jié)構(gòu)上，淮河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展只讓少數(shù)人從犧牲環(huán)境的代價中獲益，沒有惠及廣大的群眾。對此，政府進(jìn)行了必要的干預(yù)：成立了“淮委會”；制定了淮河流域水污染防治暫行條例；關(guān)閉了,（三）市場失靈/政府失靈理論,“十五小”企業(yè)；實(shí)施了“零點(diǎn)行動”等等，不能否認(rèn)，政府的工作是十分艱苦的，但是，為何淮河仍舊出現(xiàn)了今天的狀況？為何政府的干預(yù)成效不彰呢？從理論上講，為了矯正市場自身的弊端，彌補(bǔ)“市場失靈”的缺陷 ，政府采取一些手段對資源配置進(jìn)行干預(yù)是有益無害的，但實(shí)際上，政府干預(yù)往往不僅未能制定

48、出有效遏制污染物排放和規(guī)范自然資源合理利用的環(huán)境政策,還往往是加劇了市場的失靈。顯然,這是一種“政府失靈”的表現(xiàn)！ 案例分析： 淮河治理中，“政府失靈”的凸顯就是政府的低效率和決策的失誤。治理淮河已經(jīng)累計(jì)花費(fèi)了數(shù)以億計(jì)的成本，歷時多年，勞師動眾，但效果顯然不如人意。主要問題表現(xiàn)在：,（三）市場失靈/政府失靈理論,1.環(huán)境決策與經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)相分離，決策失誤：決策中未將發(fā)展經(jīng)濟(jì)與治理污染有機(jī)融合，將經(jīng)濟(jì)與環(huán)境分割治理，自然導(dǎo)致企業(yè)的陽奉陰違。 2.環(huán)境管理模式不符合市場規(guī)律，難以達(dá)到帕累托最優(yōu)：地方政府在其應(yīng)承擔(dān)的兩個主要職責(zé)（投資和監(jiān)督）方面，都存在著嚴(yán)重的不足。企業(yè)的利益根本沒有被考慮在內(nèi)，就

49、無法達(dá)到帕累托最優(yōu)。 3.環(huán)境治理的公眾參與程度低，沒有實(shí)現(xiàn)“社會化”：整個治理過程只是污染制造者企業(yè)和環(huán)境管理者政府二者之間的利益調(diào)整過程，這種治理格局，將環(huán)境污染最大的受害者公眾排除在外，而事實(shí)上他們才是最不可缺失的力量！,（三）市場失靈/政府失靈理論,科學(xué)的環(huán)境治理格局應(yīng)是：政府、企業(yè)和公眾的“三元”模式受害者公眾是污染治理的推動者；企業(yè)是污染的制造者，與公眾之間存在巨大的利益沖突，企業(yè)的污染防治是由被動到主動的過程；而政府不應(yīng)是治污的“主力”，他們應(yīng)當(dāng)充當(dāng)橋梁和紐帶的作用，調(diào)節(jié)公眾與企業(yè)間的利益沖突。,（四）契約失靈與志愿失靈理論,1.契約失靈。 美法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢斯曼（Hansmann

50、,1980） 如果說韋斯布羅德關(guān)注的是政府與非營利部門之間的互補(bǔ)關(guān)系，那么漢斯曼則更多地在解釋非營利組織和營利組織的區(qū)別，以及是什么因素導(dǎo)致某些活動只能由非營利組織而不是營利組織來提供。 他主要是從營利組織的局限性著手進(jìn)行分析。,（四）契約失靈與志愿失靈理論,1.契約失靈。 契約失靈是指由于信息不對稱導(dǎo)致僅僅依據(jù)生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的契約，難以防止生產(chǎn)者坑害消費(fèi)者的機(jī)會主義行為的出現(xiàn)。 在現(xiàn)實(shí)生活中，無論是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者都不可能擁有完全的市場信息?？偟恼f來，生產(chǎn)者所擁有的信息遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于消費(fèi)者，信息不對稱使消費(fèi)者往往缺少足夠的信息來評估產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量。這使得他們達(dá)不成最優(yōu)的契約，即使達(dá)成契約，也

51、很難真正實(shí)現(xiàn)。,（四）契約失靈與志愿失靈理論,在這種情況下，由營利組織構(gòu)成的市場競爭可能是無效率的，生產(chǎn)者完全有能力通過提供劣質(zhì)商品來獲得額外的收益，甚至出現(xiàn)所謂逆向選擇問題，即劣質(zhì)商品把優(yōu)質(zhì)商品驅(qū)逐出市場的現(xiàn)象。這種契約失靈現(xiàn)象的結(jié)果是消費(fèi)者的利益蒙受大量損失。 有時當(dāng)購買者不是最終消費(fèi)者時，也會產(chǎn)生契約失靈現(xiàn)象 。 契約失靈無法靠市場自行解決，消費(fèi)者在購買產(chǎn)品時往往會選擇依靠市場之外的一些組織來保護(hù)自己的利益。如政府和非營利組織等。,（四）契約失靈與志愿失靈理論,2.志愿失靈。 市場失靈、政府失靈、契約失靈理論都有一個基本假設(shè)，就是認(rèn)為非營利組織是獨(dú)立于市場與政府之外的。這些理論認(rèn)為，政府

52、和市場有其內(nèi)在的局限性，非營利組織可以彌補(bǔ)之。事實(shí)上，正如市場、政府和契約失靈一樣，非營利組織也有其局限性。 為此，薩拉蒙提出了“志愿失靈”理論，指出非營利組織存在幾大缺陷：一是對于慈善的供給不足；二是慈善的特殊主義或者狹隘性;三是家長式作風(fēng);四是非營利組織的業(yè)余性。,（四）契約失靈與志愿失靈理論,在薩拉蒙看來，志愿失靈恰好證明了非營利部門與政府之間不是互相排斥、互相競爭的，而是相互依賴的。非營利部門應(yīng)該作為最初的提供公共服務(wù)的制度,只有在非營利部門提供的服務(wù)不足的情況下，政府才能進(jìn)一步發(fā)揮作用。因此，政府的介入不是對非營利部門的替代，而是補(bǔ)充。 正因?yàn)檎头菭I利組織在各自組織特征上具有互補(bǔ)

53、性，它們之間應(yīng)建立起合作關(guān)系，達(dá)到“1+12” 的效果。,（五）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和自治組織理論,1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個代表人物科斯和諾斯分別于1991年和1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。 所謂新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，正如科斯所說，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。迄今為止，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展初具規(guī)模，已形成交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、委托代理理論、公共選擇理論、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)等幾個支流。,（五）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和自治組織理論,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對非營利組織的理論分析，主要集中在以下幾個方面： (1)交易成本分析。 交易成本是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。 科斯 企

54、業(yè)的性質(zhì) 交易成本的存在是由于在信息不完全的情況下，獲得信息就要付出費(fèi)用，而且參與交易的各方所擁有的信息不對稱。交易成本的內(nèi)容主要包括交易前了解有關(guān)市場行情和狀況的成本，談判協(xié)商與達(dá)成合同的成本以及實(shí)施與監(jiān)督合同的成本等方面。,（五）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和自治組織理論,(2)國際公共產(chǎn)品的供給分析。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論家將非營利組織當(dāng)作提供國際公共產(chǎn)品的企業(yè)家。非營利組織也是為了追求自己利益的理性經(jīng)濟(jì)人，它們的工作人員是機(jī)會主義和利他主義的一種混合物。非政府組織活動家的行為類似于企業(yè)家，他們從事各種非營利組織括動，發(fā)展有利于國家社會進(jìn)步的各項(xiàng)事業(yè)，得到的回報是來自國際資助者的資助?！胺钦M織企業(yè)家”可

55、以將當(dāng)?shù)氐男枰蛧H上的目標(biāo)結(jié)合起來，其提供的產(chǎn)品可以成為國際公共產(chǎn)品。,（五）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和自治組織理論,(3)路徑依賴和非營利組織制度創(chuàng)新路徑分析。 所謂路徑依賴，是指“制度演進(jìn)中存在著一種自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度的演進(jìn)一旦走上某一條路徑，就會在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。沿既定的路徑，經(jīng)濟(jì)或政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)軌道，迅速優(yōu)化，也可能順著原來的錯誤路徑往下滑,要想擺脫這種狀態(tài)十分困難，往往要依靠外部力量或外生變量的作用”。路徑依賴影響到各種文化因素，社會規(guī)范和規(guī)則，以及人們的行為模式。,IT IN EDUCATION猴子爬山和路徑依賴,山腳下的樹林里住著一群猴子，聰明的猴子阿

56、三就是其中的一員。因?yàn)樯植皇呛艽?，猴子們總是因?yàn)橐肮挠邢薅I肚子。 有一天，阿三想到：在半山腰的那片樹林里也許會有果子吃。于是阿三就和幾只猴子一起爬到半山腰。果然，因?yàn)榈缴窖飦聿梢肮膭游锉壬侥_的森林里要少得多，所以他們很快就找到了足夠的野果，美美地吃了一頓。 過了一段時間，半山腰的果子也不夠吃了，阿三又想：在更高的山頂一定會有更多的更好的果子。 于是，阿三向山的最高處攀登。隨著高度的增加，一路上越來越冷；而阿三期待的果樹林一直沒有出現(xiàn)。阿三想：既然我上一次往山上爬就找到了更多的果子，這一回這么做應(yīng)該也不會有錯。于是它堅(jiān)持向上爬，絲毫沒有注意身邊的樹林越來少，而天氣也越發(fā)寒冷。 過了幾天

57、時間，阿三終于來到了山頂。這里覆蓋著皚皚白雪，四周根本找不到果樹，只有零星的雪松。此時，阿三想回到山腳，卻因?yàn)榫Ａ叨瓜铝恕?路徑依賴定義： 一旦人們做了某種選擇，就好比走上了一條不歸之路，慣性的力量會使這一選擇不斷自我強(qiáng)化，并讓你輕易走不出去。 第一個使“路徑依賴”理論聲名遠(yuǎn)播的是道格拉斯諾思，由于用“路徑依賴”理論成功地闡釋了經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)，道格拉斯諾思于1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。 諾思認(rèn)為，“路徑依賴”類似于物理學(xué)中的慣性，事物一旦進(jìn)入某一路徑，就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴。這是因?yàn)?，?jīng)濟(jì)生活與物理世界一樣，存在著報酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使人們一旦選擇走上某一路徑，就會在以

58、后的發(fā)展中得到不斷的自我強(qiáng)化。,資料來源,（五）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和自治組織理論,1.自治組織理論。 自治組織理論主要代表人物是美國著名行政學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃莉諾奧斯特羅姆。1990年，出版了公共事物的治理之道：集體行動制度的演進(jìn)。,（五）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和自治組織理論,（1）對三種理論模型的批判分析與自治組織理論的形成。 “公地悲劇”。 【案例】： 愛爾蘭牧場的公地悲劇 哈丁在公地的悲劇中設(shè)置了這樣一個場景：一群牧民一同在一塊公共草場放牧。一個牧民想多養(yǎng)一只羊增加個人收益，雖然他明知草場上羊的數(shù)量已經(jīng)太多了，再增加羊的數(shù)目，將使草場的質(zhì)量下降。牧民將如何取舍？如果每人都從自己私利出發(fā),肯定會選擇多養(yǎng)

59、羊獲取收益,因?yàn)椴輬鐾嘶拇鷥r由大家負(fù)擔(dān)。每一位牧民都如此思考時,“公地悲劇”,（五）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和自治組織理論,就上演了草場持續(xù)退化，直至無法養(yǎng)羊，最終導(dǎo)致所有牧民破產(chǎn)。 公地悲劇在英國是和“圈地運(yùn)動”聯(lián)系在一起的。15、16世紀(jì)的英國，草地、森林、沼澤等都屬于公共用地，耕地雖然有主人，但是莊稼收割完以后，也要把柵欄拆除，敞開作為公共牧場。由于英國對外貿(mào)易的發(fā)展，養(yǎng)羊業(yè)飛速發(fā)展，于是大量羊群進(jìn)入公共草場。不久，土地開始退化，“公地悲劇”出現(xiàn)了。于是一些貴族通過暴力手段非法獲得土地，開始用圍欄將公共用地圈起來，據(jù)為己有，這就是我們歷史書中學(xué)到的臭名卓著的“圈地運(yùn)動”。“圈地運(yùn)動”使大批的農(nóng)民和牧民失去了維持生計(jì)的土地，歷史書中稱之為血淋淋的“羊吃人”事件。但是書中沒有提到：“圈地運(yùn)動”的陣,（五）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和自治組織理論,痛過后,英國人驚奇的發(fā)現(xiàn),草場變好了，英國人作為整體的收益提高了。由于土地產(chǎn)權(quán)的確立，土地由公地變?yōu)樗饺祟I(lǐng)地,擁有者對土地的管理更高效了,為了長遠(yuǎn)利益，土地所有者會盡力保持草場質(zhì)量。同時，土地兼并后以戶為單位的生產(chǎn)單元演化為大規(guī)模流水線生產(chǎn),勞動效率大為提高。英國正是從“圈地運(yùn)動”開始，逐漸發(fā)展為日不落帝國。 有個現(xiàn)象值得思考：如果從道德倫理上講這是一段血腥的歷史。但假如沒有“羊吃人”事件，最終的結(jié)局可能是毀滅?，F(xiàn)在世界上土地保護(hù)好的地