建設(shè)工程督查制度

1、建設(shè)工程督查制度第一條為規(guī)范公司工程項目的管理行為，全面督促工程項目管理辦法的實(shí)施，加強(qiáng)工程項目 實(shí)施過程中的監(jiān)督與控制，促進(jìn)工程項目有序、健康、穩(wěn)定地發(fā)展，提高項目管理水平， 實(shí)現(xiàn)工程項目既定的各項管理目標(biāo)，結(jié)合我公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司所有在建工程項目及鐵路運(yùn)輸。第三條督查的目的是掌握公司各在建工程項目及鐵路運(yùn)輸管理運(yùn)行狀況，重點(diǎn)是督查項目管理目 標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，查找項目管理過程中存在的主要問題并督促實(shí)施整改，對工程項目及鐵路 運(yùn)輸管理行為進(jìn)行考核評價，督促項目規(guī)范管理，提高管理水平。第四條工程項目督查的依據(jù)：（一）國家現(xiàn)行的有關(guān)法律法規(guī)、政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及制度、辦法。

2、（二）公司指定的各項管理制度（三）工程項目管理辦法及相關(guān)配套文件（四）項目承包發(fā)包合同（五）項目設(shè)計文件第五條工程項目督查原則（一）監(jiān)督檢查（二）嚴(yán)肅、科學(xué)、客觀、公正（三）實(shí)事求是、注重實(shí)效，解決實(shí)際問題，堅持調(diào)查研究，反饋真實(shí)情況。（四）有查必有果，真實(shí)可信，及時反饋。（五）逐級負(fù)責(zé)，分工協(xié)作，分級處理。第二章督查組織與分工第六條公司成立工程項目督查科，負(fù)責(zé)公司工程項目督查工作的組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督指導(dǎo)，各項目指揮部具體負(fù)責(zé)各自工程項目督查工作。第三章 督查工作內(nèi)容第八條黨和國家的路線方針政策及法律法規(guī)在工程項目上的貫徹落實(shí)情況。第九條上級單位，公司文件、規(guī)定、決定和批件在項目上的落實(shí)情況。上

3、級單位、公司的重要會議精神和領(lǐng)導(dǎo)指 示、批示在項目上的落實(shí)河執(zhí)行情況。第十條在建工程項目、開展前期工作項目及未移交工程運(yùn)行情況項目管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，以及項目實(shí)施過程中存 在的問題。第十一條 公司各業(yè)務(wù)部門對工程項目相關(guān)職責(zé)履行情況。第十二條 其他需要督查的工作。第四章督查工作方式督查工作方式分為策劃督查、綜合督查、專項督查、巡視 督查、催辦督察、跟蹤督查、調(diào)研督查等七項。第十三條 策劃督查，是為了掌握工程項目前期策劃工作， 對工程項目布局謀篇、管理目標(biāo)的確定、組織結(jié)構(gòu)的配置、 人員設(shè)備履約、規(guī)章制度建設(shè)等情況進(jìn)行的督查。第十四條綜合督查，是為了掌握工程項目及運(yùn)行整體狀況，對工程項目及運(yùn)行項目進(jìn)

4、行全面督查。綜合督查分為 年度督查和終結(jié)督查，需要提前通知工程項目及運(yùn)行項目 做好準(zhǔn)備。第十五條專項督查，是為了深入掌握工程項目的特定環(huán)節(jié)、重要職能的狀況，進(jìn)行的有針對性的督查。專項督查 主要針對共性問題和薄弱環(huán)節(jié)，體現(xiàn)突擊性。為落實(shí)上級 和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的專項批示合指示精神，可組織專項督查。第十六條巡視督查，是為了及時了解工程項目及運(yùn)行項目動態(tài)，督促落實(shí)各類督促中所發(fā)現(xiàn)問題的整改，對工程 項目及運(yùn)行項目管理狀況等進(jìn)行隨機(jī)檢查。巡視督查應(yīng)加 強(qiáng)突擊性；對存在的問題，需提出現(xiàn)場初步處理意見，并 形成現(xiàn)場處理情況記錄。第十七條催辦督察，對督查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，采取電話督促、現(xiàn)場督辦等形式，催辦相關(guān)單位、

5、部門完成相應(yīng) 工作，并要求在限定時間內(nèi)以書面形式報告工作年視情況。第十八條跟蹤督查，對一些關(guān)系全局和事關(guān)項目利益的重要事項，在前期督查基礎(chǔ)上，進(jìn)行跟蹤督查，及時掌握 工作進(jìn)展情況。第十九條調(diào)研督查，對督查工作中帶有共性和普遍性的問題，進(jìn)行調(diào)研督查。通過深入進(jìn)行調(diào)查走訪，掌握第一 手資料，形成有情況分析、有對策建議的調(diào)研報告，為領(lǐng) 導(dǎo)決策提供參考。第五章督查工作程序第二十條工程項目督查科應(yīng)根據(jù)公司在建項目情況，結(jié) 合在建工程計劃，在年初編制年度工程督查工作規(guī)劃。每 年 1 月 10日前將督查規(guī)劃報集團(tuán)公司工程項目督察處備案。第二十一條 各受督查工程項目，在接受綜合督查時準(zhǔn)備以下資料：（一）項目經(jīng)

6、濟(jì)評估書（二）項目管理目標(biāo)責(zé)任書（三）項目年度（過程）審計報告（若進(jìn)行過審計）（四）公司下達(dá)的年度計劃、指標(biāo)（五）項目年度計劃分解點(diǎn)執(zhí)行情況、自我考核評價報告。（六）項目實(shí)施性施工組織設(shè)計（七）項目安全、質(zhì)量、成本、合同、環(huán)境保護(hù)等方面的 規(guī)章制度。（八）項目綜合匯報材料（包括形象進(jìn)度、完成投資、安 全質(zhì)量體系運(yùn)行、責(zé)任成本管理、物資設(shè)備管理、 組織體系管理、財務(wù)管理情況等）。第二十二條 工程項目督查工作，可以采取下列方式：（一）聽取項目負(fù)責(zé)人匯報工程項目綜合情況（二）查閱與項目相關(guān)的原始資料（三）進(jìn)行現(xiàn)場施工檢查，必要時委托檢測單位進(jìn)行檢測（四）向有關(guān)單位和個人調(diào)查核實(shí)（五）進(jìn)行工程項目財務(wù)

7、檢查第二十三條 在聽取匯報、查看資料、現(xiàn)場檢查的基礎(chǔ)上 對工程項目進(jìn)行綜合分析，了解工程項目各項管理目標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)情況、公司下達(dá)指標(biāo)的完成情況第二十四條 在綜合分析基礎(chǔ)上，按照工程項目管理辦 法的要求，對工程項目進(jìn)行考核評價計分。第二十五條 現(xiàn)場督查完成后，及時召開檢查結(jié)果有部門 以上領(lǐng)導(dǎo)參加的檢查情況通報會，提出對有關(guān)問題的初步 處理，匯總檢查情況，討論有關(guān)問題的處理意見和建議， 起草工程處理意見，下達(dá)工程項目督查整改通知書 ，并 規(guī)定整改時限。第二十六條 工程項目督察部門在現(xiàn)場督查工作完成后 7 個工作日內(nèi)，完成工程項目督查專題報告的編制，呈 送公司領(lǐng)導(dǎo)閱批后，下發(fā)給各工程項目。第二十七條

8、工程項目督查科應(yīng)對督查發(fā)現(xiàn)問題的整改情 況進(jìn)行跟蹤，對督查發(fā)現(xiàn)的重大問題執(zhí)行復(fù)查制度，再次 到工程項目現(xiàn)場進(jìn)行復(fù)查。工程項目問題整改完畢后在 3 個工作日內(nèi)以書面形式報督查科。第二十八條 督查工作載體（一）工程項目督查通知單，在進(jìn)行綜合督查時，對需 要督察的事項，以工程項目督查通知單的形式下發(fā)通 知，告知工程項目及運(yùn)行項目具體督查要求。（二）工程項目督查專題報告，主要是對工程項目和運(yùn) 行項目的督查情況的報告。（三）工程項目督查通報，主要針對全公司工程項目督 查過程中存在的問題及總體情況的通報。（四）工程項目督查整改通知單，針對在工程項目及運(yùn) 行項目督查過程中發(fā)現(xiàn)的問題所下達(dá)的整改要求。（五）工

9、程項目督察處理決定書，針對在工程項目及運(yùn)行項目督查過程中發(fā)現(xiàn)的問題所下達(dá)的處理決定。（六）工程項目督查處罰決定書，針對在工程項目及運(yùn)行項目督查過程中發(fā)現(xiàn)的問題所下達(dá)的處罰決定。第四章督查督查工作要求第二十九條公司各單位要建立和完善工程項目督查工作網(wǎng)絡(luò)，確保督查工作渠道暢通。加強(qiáng)督查隊伍建設(shè)，明確 負(fù)責(zé)督查工作人員，真正把那些素質(zhì)好、能力強(qiáng)、有一定 工作經(jīng)驗的優(yōu)秀人員選配到督查工作部門和工作崗位。第三十條督查工作人員要忠于職守，依法督查，廉潔自律，正確行使職權(quán)，堅持實(shí)事求是，搞好調(diào)查研究，客觀 真實(shí)的反映督查情況，正確執(zhí)行國家法律法規(guī)以及上級單 位、公司決定，及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作任務(wù)，幫助項目

10、 查找問題，提出解決問題的有效措施，做到客觀公正、督 查有力、情況清楚、反饋及時、督促項目完善管理，指導(dǎo) 項目提高管理水平。第三十條各被督查項目，項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)班子要統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，帶領(lǐng)項目人員積極配合工程項目督查部門 開展督導(dǎo)工作。任何項目、任何個人，對公司開展的工程 項目督促工作不得消極對待，更不允許有抵觸情緒或消極 應(yīng)對做法。第三十二條工程項目督察部門到達(dá)被督查項目時，其項目領(lǐng)導(dǎo)班子成員和各部門負(fù)責(zé)人必須在崗到位，以利于配 合開展督查工作。在督查工作過程中，及時提供原始證明 材料，嚴(yán)禁弄虛作假。在查看項目所有原始資料和各種賬 表、并詢問有關(guān)情況時，被詢問人應(yīng)如實(shí)作答或解釋。第三十三條

11、當(dāng)項目對工程項目督查部門的考核評價有異議時，經(jīng)督察部門復(fù)議，確認(rèn)考核評價有誤的，予以修正， 確認(rèn)考核評價無誤的，維持原考核評價。第三十四條被督查項目要為工程項目督查部門提供必要的辦公、交通和生活條件。第三十五條工程項目督察部門應(yīng)建立督查資料臺賬，對現(xiàn)場督查工作記錄、抽檢數(shù)據(jù)等經(jīng)項目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)， 并進(jìn)行匯總整理后存入監(jiān)督工作檔案，并及時錄入相關(guān)數(shù) 據(jù)庫。督查資料包括督查實(shí)施方案、現(xiàn)場督查記錄、督查 通報、問題更改落實(shí)資料和必要的聲（影）像資料等。第三十六條督查工作人員要注意保密制度，凡督查研究討論事項和初步考核評價意見，嚴(yán)禁擅自向被督查工程項目人員透露。第五章督查結(jié)果處理第三十七條對督查發(fā)現(xiàn)

12、的問題，督察部門根據(jù)問題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，簽發(fā)工程項目督查整改通知單、工程 項目督查處理決定書及工程項目督查處罰決定書等 予以處理和處罰。第三十八條在督查過程中，凡是發(fā)現(xiàn)工程項目有違反公司工程項目管理辦法及安全、質(zhì)量、成本、物資、設(shè) 備、財務(wù)管理等相關(guān)文件規(guī)定的，按相應(yīng)處罰條款進(jìn)行處 理。第三十九條對確因主觀原因?qū)е鹿こ添椖繃?yán)重虧損或造成其他嚴(yán)重不良后果的，督察部門有權(quán)對直接責(zé)任人進(jìn)行 停職、免職或經(jīng)濟(jì)處罰，隨后報公司完善相關(guān)手續(xù)。第四十條對督查過程中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)現(xiàn)象，移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。第四十一條建立督查結(jié)果運(yùn)用與考核掛鉤機(jī)制，將督查情況納入績效管理，將督查工作作為考核評優(yōu)的重要依據(jù)。第四十二條一年內(nèi)，被公司