不符合處置及整改措施管理程序

1、*集團(tuán)*公司*集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)不符合處置及整改措施管理程序本標(biāo)準(zhǔn)起草人本標(biāo)準(zhǔn)審查人 本標(biāo)準(zhǔn)會(huì)簽人 本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人2014-發(fā)布實(shí)施*集團(tuán)*公司*集團(tuán)發(fā)布不符合處置及整改措施管理程序1范圍本程序規(guī)定了不符合的處置方法以及整改措施的實(shí)施、驗(yàn)證的要求。本程序適用于* （集團(tuán)）有限責(zé)任公司。2定義2.1不符合偏離應(yīng)遵守的工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)要求等。注：本定義包含了安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定關(guān)于“事故隱患” 的定義。2.2嚴(yán)重不符合嚴(yán)重影響管理體系運(yùn)行或構(gòu)成不可接受風(fēng)險(xiǎn)的不符合。注：安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定關(guān)于“重大事故隱患”的定義 在本定義的范圍之內(nèi)，即嚴(yán)重不符合包括“重大事故隱患”。附：安

2、全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定 關(guān)于“重大事故隱患”的定義: 指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理 方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。2.3 “四定”定負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)和人員、定采取的方法和措施、定經(jīng)費(fèi)和物資的保障、定治理 的時(shí)間和期限。2.4 “四不推”凡自己能解決的，班組不推給區(qū)隊(duì)（作業(yè)區(qū)），區(qū)隊(duì)（作業(yè)區(qū)）不推給礦井 （及動(dòng)力分廠等），礦井（及動(dòng)力分廠等）不推給集團(tuán)主管職能部門，集團(tuán)主管 職能部門不推給集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)。3職責(zé)3.1集團(tuán)經(jīng)理組織制定并實(shí)施重大事故隱患的整改方案，批準(zhǔn)整改方案驗(yàn)證報(bào)告。3.2不符合的發(fā)出者和責(zé)任單位的職責(zé)

3、見表 1。3.3不符合的發(fā)出者負(fù)責(zé)整改措施的跟蹤和延誤處置。4 工作程序及要求4.1不符合信息來源4.1.1職能部門檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合。4.1.2各單位自檢中發(fā)現(xiàn)的不符合。4.1.3外部檢測(cè)機(jī)構(gòu)提供的報(bào)告中的不符合。4.1.4員工或員工安全生產(chǎn)代表反映的不符合。4.1.5合規(guī)性評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的不符合。4.1.6安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)或外評(píng)中發(fā)現(xiàn)的不符合。4.1.7管理體系內(nèi)審及外審中發(fā)現(xiàn)的不符合。4.1.8相關(guān)方的合理抱怨。4.2不符合的處置4.2.1不符合的發(fā)出者和責(zé)任單位a. 主管職能部門一一相關(guān)單位b. 礦井（及動(dòng)力分廠等）一一下屬單位（區(qū)隊(duì)、作業(yè)區(qū)等）c. 區(qū)隊(duì)、作業(yè)區(qū)等一一班組d. 自評(píng)組/

4、內(nèi)審組一一責(zé)任單位4.2.2不符合處置（表1）表1不符合處置不符合 的性質(zhì)不符合的 發(fā)出者發(fā) 出的信息責(zé)任單位的責(zé)任誰組織對(duì)原因 和整改措施的 評(píng)審誰審批整 改措施整改措施 的驗(yàn)證者輕微且可立 即整改的不 符合口頭通知立即現(xiàn)場(chǎng)整改 完畢一般不符合整改通知單（平 時(shí)）/不符合項(xiàng)報(bào)告 （自評(píng)或內(nèi)審）按要求的時(shí)間 制定出整改措 施，“四定”、“四不推”責(zé)任單位 領(lǐng)導(dǎo)或不 符合發(fā)出 者的領(lǐng)導(dǎo)不符合的發(fā)出者嚴(yán)重不符合整改措施報(bào)告 （平時(shí)）/不符 合項(xiàng)報(bào)告（自評(píng) 或內(nèi)審）分析不符合原 因，制定整改 方案，實(shí)行“四 疋主管職能部門 或礦井（及動(dòng) 力分廠等）領(lǐng) 導(dǎo)集團(tuán)安全 生產(chǎn)管理 者代表集團(tuán)安全生產(chǎn)管 理者

5、代表（組織 驗(yàn)證，批準(zhǔn)驗(yàn)證 報(bào)告）注：（1）一般不符合指非系統(tǒng)性的或易于糾正的不符合。（2）嚴(yán)重不符合指：影響管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)、性質(zhì)較嚴(yán)重的不符合，或多次整 改無效的一般不符合。表1中的嚴(yán)重不符合未構(gòu)成重大事故隱患。（3）對(duì)原因和整改措施的評(píng)審的目的是：確認(rèn)整改措施與問題的嚴(yán)重性和伴隨的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；對(duì)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)新的不符合。如經(jīng)評(píng)審認(rèn)為 原因不正確或措施不合理，責(zé)任單位重新分析原因、重新實(shí)行“四定”。（4）必要時(shí)，對(duì)嚴(yán)重不符合的整改措施由總經(jīng)理審批。4.2.3責(zé)任單位無能力整改的不符合，由有關(guān)職能部門和責(zé)任單位共同編制 糾正/預(yù)防措施，由公司統(tǒng)一協(xié)調(diào)，組織整改。必要時(shí)，在整改之前，責(zé)

6、任部門米取有效的防范措施，防止事故發(fā)生。4.2.4對(duì)于構(gòu)成重大事故隱患的嚴(yán)重不符合，集團(tuán)經(jīng)理組織制定并實(shí)施整改 方案，批準(zhǔn)整改方案驗(yàn)證報(bào)告，并將有關(guān)信息報(bào)*公司及烏魯木齊市煤炭工業(yè)管 理局或安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。4.2.5文件修改的需求如果整改措施涉及體系文件的修改，則應(yīng)進(jìn)行必要的修改。集團(tuán)安全監(jiān)察局 及時(shí)發(fā)布修改的內(nèi)容。4.3跟蹤和延誤處置不符合發(fā)出部門要對(duì)整改措施進(jìn)行跟蹤，并對(duì)延誤進(jìn)行處置。4.3.1跟蹤過程中應(yīng)記錄：a. 實(shí)施整改措施的風(fēng)險(xiǎn)；b. 相關(guān)職責(zé)；c. 進(jìn)度及延誤；d. 細(xì)化的實(shí)施步驟。要溝通跟蹤得來的信息。4.3.2延誤處置a. 記錄措施延誤的原因；b. 評(píng)估措施延誤所導(dǎo)致的影響；c. 采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施。5相關(guān)文件安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安