新都化工：累積投票制實(shí)施細(xì)則（4月）

1、 成都市新都化工股份有限公司 累積投票制實(shí)施細(xì)則 (2012 年 4 月) 第一章 總 則 第一條 為了進(jìn)一步完善成都市新都化工股份有限公司(以下簡稱“公司”)法人治理結(jié)構(gòu), 規(guī)范公司董事、監(jiān)事的選舉，保證所有股東充分行使權(quán)利，維護(hù)中小股東利益，根據(jù)中華 人民共和國公司法、 上市公司治理準(zhǔn)則、 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定、 深圳證券交易所中小企業(yè)板股票上市規(guī)則、成都市新都化工股份有限公司章程及其他 有關(guān)規(guī)定，特制定本實(shí)施細(xì)則。 第二條 本實(shí)施細(xì)則所稱累積投票是指股東大會(huì)選舉兩名以上董事或監(jiān)事時(shí)，股東所持每 一股份擁有與應(yīng)選出董事或監(jiān)事人數(shù)相等的投票權(quán)，股東擁有的投票表決權(quán)總數(shù)等于

2、其所持 有的股份與應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)的乘積。股東可以按意愿將其擁有的全部投票表決權(quán)集中投 向某一位或幾位董事、監(jiān)事候選人，也可以將其擁有的全部投票表決權(quán)進(jìn)行分配，分別投向 各位董事或監(jiān)事候選人的一種投票制度。 第三條 本實(shí)施細(xì)則所稱的“董事”包括獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事，所稱的“監(jiān)事”特指由 股東代表出任的監(jiān)事。由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換，不適用于本 制度的相關(guān)規(guī)定。 第四條 公司在選舉兩名及以上董事或監(jiān)事時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行累積投票制。股東大會(huì)選舉產(chǎn)生 的董事和監(jiān)事人數(shù)及結(jié)構(gòu)應(yīng)符合公司章程的規(guī)定。 第五條 公司通過累積投票制選舉產(chǎn)生的董事、監(jiān)事，其任期不實(shí)施交錯(cuò)任期制，即屆中 因缺

3、額而補(bǔ)選的董事、監(jiān)事任期為本屆余任期限，不跨屆任職。 第二章 董事、監(jiān)事候選人的提名 第六條 公司依照公司章程規(guī)定的方式和程序確定董事、監(jiān)事候選人確保選舉的公開、 公平、公正。 第七條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司股份 3%以上的股東可以以提案的 方式書面提出非獨(dú)立董事、監(jiān)事候選人；公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司股份 1% 以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人。 第八條 提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。董事、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開 之前作出書面承諾：同意接受提名，確認(rèn)其被公司公開披露的資料真實(shí)、完整，并保證當(dāng)選 后切實(shí)履行董事職責(zé)。獨(dú)立董事候選人還應(yīng)當(dāng)就其本人與公司

4、之間不存在任何影響其獨(dú)立客 觀判斷的關(guān)系發(fā)表聲明。 第九條 董事、監(jiān)事被提名人應(yīng)向公司董事會(huì)提交真實(shí)、完整的個(gè)人詳細(xì)資料，包括姓名、 年齡、國籍、教育背景、工作經(jīng)歷、全部兼職情況等。獨(dú)立董事候選人還應(yīng)說明自己是否具 有擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性。 第十條 公司董事會(huì)收到被提名人的資料后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，對于符合法律、法規(guī)和公司章 程規(guī)定的提案，應(yīng)提交股東大會(huì)審議，對于不符合的提案不提交股東大會(huì)審議，但應(yīng)當(dāng)在股 東大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。 第十一條 當(dāng)全部提案所提候選人數(shù)量之和多于應(yīng)選人數(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行差額選舉。 第三章 累積投票制的投票原則 第十二條 股東大會(huì)對董事或監(jiān)事候選人進(jìn)行表決時(shí)，每位股東擁有

5、的表決權(quán)等于其持有 的股份數(shù)乘以應(yīng)選舉董事或監(jiān)事人數(shù)之積。獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的表決應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行。 第十三條 股東大會(huì)對董事或監(jiān)事候選人進(jìn)行表決時(shí)，股東可以集中行使表決權(quán)，將其擁 有的全部表決權(quán)集中投給某一位或某幾位董事或某一位或某幾位監(jiān)事候選人，也可將其擁有 的表決權(quán)分別投給全部董事或全部監(jiān)事候選人。具體如下： 1、本公司選舉獨(dú)立董事時(shí)，出席會(huì)議的每位股東擁有的選票數(shù)等于其所持有的股票數(shù)量 乘以他有權(quán)選出的獨(dú)立董事人數(shù)的乘積數(shù)，該票數(shù)只能投向公司獨(dú)立董事候選人，每位股東 可以將其擁有的全部選票投向某一位獨(dú)立董事候選人，也可以做任意分配給其有權(quán)選舉的全 部或部分獨(dú)立董事候選人。 2、本公司選舉

6、非獨(dú)立董事時(shí)，出席會(huì)議的每位股東擁有的選票數(shù)等于其所持有的股票數(shù) 量乘以他有權(quán)選出的非獨(dú)立董事人數(shù)的乘積數(shù)，該票數(shù)只能投向公司非獨(dú)立董事候選人，每 位股東可以將其擁有的全部選票投向某一位非獨(dú)立董事候選人，也可以做任意分配給其有權(quán) 選舉的全部或部分非獨(dú)立董事候選人。 3、本公司選舉監(jiān)事時(shí)，出席會(huì)議的每位股東擁有的選票數(shù)等于其所持有的股票數(shù)量乘以 他有權(quán)選出的股東代表監(jiān)事人數(shù)的乘積數(shù)，該票數(shù)只能投向公司股東代表監(jiān)事候選人，每位 股東可以將其擁有的全部選票投向某一位監(jiān)事候選人，也可以做任意分配給其有權(quán)選舉的全 部或部分監(jiān)事候選人。 第十四條 每位投票股東所投選的候選人數(shù)不能超過應(yīng)選人數(shù)。股東所投的候

7、選董事或監(jiān) 事人數(shù)超過應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)時(shí)，該股東投票全部無效。 第十五條 股東對某一個(gè)或某幾個(gè)董事或監(jiān)事候選人行使的表決權(quán)總數(shù)多于其擁有的全 部表決權(quán)時(shí)，該股東投票視為棄權(quán)；股東對某一個(gè)或某幾個(gè)董事或監(jiān)事候選人行使的表決權(quán) 總數(shù)少于其擁有的全部表決權(quán)時(shí)，該股東投票有效，差額部分視為放棄表決權(quán)。 第十六條 為確保獨(dú)立董事當(dāng)選人數(shù)符合公司章程的規(guī)定，獨(dú)立董事與非獨(dú)立董事選舉應(yīng) 當(dāng)分開進(jìn)行，以保證獨(dú)立董事的比例。 第四章 董事、監(jiān)事的當(dāng)選原則 第十七條 董事、監(jiān)事候選人以其得票總數(shù)由高到低排列，位次在本次應(yīng)選董事、監(jiān)事人 數(shù)之前的董事、監(jiān)事候選人當(dāng)選，但當(dāng)選董事、監(jiān)事的得票總數(shù)應(yīng)超過出席股東大會(huì)的

8、股東 所持有表決權(quán)股份總數(shù)(以未累積的股份數(shù)為準(zhǔn))的二分之一。 第十八條 兩名或兩名以上候選人得票總數(shù)相同，且該得票總數(shù)在擬當(dāng)選人中最少，如其 全部當(dāng)選將導(dǎo)致當(dāng)選人超過應(yīng)選人數(shù)的，該次股東大會(huì)應(yīng)就上述得票總數(shù)相同的董事、監(jiān)事 候選人按規(guī)定程序進(jìn)行再次選舉。再次選舉仍實(shí)行累積投票制。 第十九條 如果在股東大會(huì)上當(dāng)選的董事人數(shù)未超過應(yīng)選人數(shù)二分之一時(shí)，此次選舉失 敗，原董事會(huì)繼續(xù)履行職責(zé)，并盡快組織實(shí)施下一輪選舉程序。如果當(dāng)選董事人數(shù)超過應(yīng)選 人數(shù)的二分之一但不足應(yīng)選人數(shù)時(shí)，則新一屆董事會(huì)成立，新董事會(huì)可就所缺名額在 2 月內(nèi) 進(jìn)行選舉。 第五章 附 則 第二十條 本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程的 規(guī)定執(zhí)行。 第二十一條 若股東大會(huì)的選舉出現(xiàn)本制度未列出的