10.2.1危險源辨別和風險評估管理制度.

1、危險源辨識和風險評估管理制度1 目的 本制度規(guī)定了危險源辨識和風險評價及運行控制的過程及方法，旨在識 別公司范圍內的已存在或潛在的危險源， 評價其風險， 以便采取有效或適當的 控制措施。以實現公司安全管理方針與目標。2 定義2.1 危險源可能導致人員傷亡、疾病、船舶、貨物或財產損失、環(huán)境被污染或這些情 況組合的根源或狀態(tài)。2.2 危險源辨識 識別危險源的存在并確定其特性的過程。2.3 第一類危險源 指船舶機械設備的機械能、電能、熱能、化學能等的非正常釋放、為確保 機械設備正常而進行的維護保養(yǎng)中人為失誤和作業(yè)環(huán)境不良所產生的危險因 素。2.4 第二類危險源 指船舶航行、 靠泊、貨物裝卸和與之相關

2、的各種作業(yè)過程中產生的各種不安全 因素。2.5 第三類危險源 指陸地危險因素以及上述兩類以外的包括特殊工種在內的各種作業(yè)及其作業(yè) 過程中人員的不安全行為、設備的不安全狀態(tài)所產生的危險因素。3 職責3.1 機務主管參與對船舶設備方面危險源的辯識和評價。 負責對第一類危險源制定控制 措施；負責監(jiān)督檢查控制措施落實情況。負責指導船舶開展涉及機艙人員、環(huán) 境及船舶安全的危險源的辯識、更新和風險評價。3.2 海務主管負責跟蹤船舶航行環(huán)境的變化與航運安全法律法規(guī)的出臺的信息傳遞， 參 與危險源辯識、評價。負責指導船舶開展涉及船長與甲板人員、環(huán)境及船舶安 全的危險源的辯識、更新和風險評價。負責對第二類危險源

3、（涉及貨物運輸管 理過程中的危險源）制定控制措施；負責監(jiān)督檢查控制措施落實情況。3.3 船舶船長負責本船危險源辨識與風險評價工作、 落實風險控制措施， 按要求定 期上報本船新增危險源情況。4 實施步驟4.1 初始危險源辨識4.1.1 策劃4.1.1.1 危險源辨識前，由安監(jiān)部主任編制工作計劃，其中包括：人員分 工、時間進度、工作內容等要求。4.1.1.2 船岸按職責分工落實危險源辨識人員， 組織危險源辨識并填寫 “危 險源辯識表”。4.1.2 確定辨識范圍。根據各部門職責，確定危險源辨識的范圍，辯識 的范圍應包括：? 第一類危險源；? 第二類危險源；? 第三類危險源；? 還可從安全生產管理組織

4、機構、 安全生產管理制度、 事故應急反應措施、 人員培訓和日常安全管理職責等方面進行識別船舶和公司的危險因素。4.1.3 辨識危險源的步驟4.1.3.1 識別可能對船舶、人員、貨物、操作、管理造成危害的危險， 對所有常規(guī)和非常規(guī)危險都要進行識別。4.1.3.2 識別出具體可能發(fā)生的危險情形或危險事件；4.1.3.3 分析受到危險情形或危險事件影響的人員。4.1.4 匯總：安監(jiān)部匯總船岸危險源辯識表4.2 風險評價421風險評價的依據：?危險源辯識表；?充分考慮公司安全管理體系文件的要求；?充分考慮公司和行業(yè)間從以往的事故案例中吸取的經驗教訓；?充分考慮與危害相關的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、行業(yè)指南、

5、以及行業(yè)習慣;?充分利用相關的專業(yè)知識和專業(yè)經驗。422危險等級的確定：通常采用作業(yè)條件危險源風險定性估評法。船岸專業(yè)人員在評價時應按其專業(yè)水準對下列因素作出自己的估計：1）發(fā)生事故的可能性，2）人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度，3）發(fā)生事故產生的后果嚴重性。4.2.4風險等級表如下：風險等級參照表等級危險程度5極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)4高度危險，需立即整改3顯著危險，需要整改2一般危險，需要注意1稍有危險，可以接受4.3 風險等級控制措施規(guī)定4.3.1風險等級為3-5時，相關部門應制定控制措施以降低風險，使其達到可容許程度。4.3.2風險等級為2時，相關部門須引起注意，并不斷監(jiān)視來確?？刂拼?施

6、得以維持，以防其風險變大以至超出可容許的范圍。4.3.3風險等級為1時，屬可忽略的風險。不需采取措施且不必保留文 字記錄。4.4 風險控制措施的制定危害及不合格產生的根本原因可歸納為以下類別：人為失誤、設備故障、 管理體制缺陷及不可抗力。 針對具體原因，制定的預防措施考慮包括以下方面：4.4.1 人為失誤 對于因操作技能不足可能導致的人為失誤應采取提高錄用標準、強化熟 悉培訓、周期性的適任評價和改進工具及設備等措施；對于因違章操作可能導致的人為失誤應采取操作規(guī)程的文件化、加強訓 練和演習、嚴明紀律管理、強化監(jiān)督機制和獎勵機制等措施；對于因疲勞而產生的人為失誤應采取合理安排工作順序、 加強團隊協(xié)

7、作、 降低勞動強度和補充資源等措施，船員的工作時間應該符合STCW的相關規(guī)定。4.4.2 設備故障，管理體制的缺陷等：設備故障：設備檢測/ 周期性維護保養(yǎng)計劃的落實及備件 /物料的充足供 應。管理體制的缺陷 ：持續(xù)改進安全管理，使之嚴謹、系統(tǒng)且可操作。 不可抗力 ： 科學預測，有效規(guī)避，建立完善的保險機制。4.5 日常工作中的風險控制4.5.1 公司相關部室對船舶常規(guī)作業(yè)和管理活動中業(yè)已存在的危害進行 了識別，并制定控制措施。4.5.2 公司相關部室對船舶緊急情況作為危險源特殊形式進行了識別，并 已按船舶緊急情況的標明和反應程序 制定相應的預案或須知 。4.5.3 相關部門和船舶在安排日常工作

8、時， 應根據公司年度危險源清單 對應的控制措施對作業(yè)的風險進行控制。4.5.4 對年度危險源清單 中沒有涉及的有風險的作業(yè)處理流程a、船舶經估評發(fā)現屬于431規(guī)定的中高風險（風險等級為3-5）航次計 劃和非常規(guī)作業(yè)時，應立即書面填寫危險源辨識表 ）與危險源風險評 價表 報安監(jiān)部，安監(jiān)部應讓有關主管部門立即給船舶答復，提出指導意見， 并由安監(jiān)部報公司指定人員。b、 船舶經評估發(fā)現屬于中低風險（風險等級為 1-2）航次計劃和非常規(guī) 作業(yè)時，由船長決定作業(yè)時間，風險等級為 2時也應立即書面填寫危險源辨 識表 與危險源風險評價表 報安監(jiān)部，安監(jiān)部應讓有關主管部門確認有否不妥之處， 并讓其指導船舶做好相

9、關措施的落實， 船舶應嚴格按要求實施預 防措施；c、 有關主管部門在下達非常規(guī)作業(yè)指令時，應按本程序 4.1.3的要求進 行風險識別填寫 危險源辨識表 并按 4.2. 與 4.3 的要求進行風險評估并 及時填寫危險源風險評價表 。d、船長和岸基的部門主管，應監(jiān)控預防措施實施的進展情況，發(fā)現任何 延誤，應及時調查、加速完成；e、在預防措施實施的過程中，船長和岸基的部門主管，應及時對當時的 風險進行再評估，以確認風險正在降低，以至最終降低到低風險；否則應及時 停止作業(yè)，待完善了預防措施，確保把高風險或中等風險降低到低風險，并盡 可能地降低到切實可行的最低水平時再作業(yè)。4.6 危險源更新 除按照上述

10、方法進行危險源識別外，以下情形可能導致新的危險源的出現，應及時進行危險識別和風險評估 。公司組織結構的變化； 最高領導層變化，聘用新的船舶主管、船舶管理員或其他岸上管理人 員及船員；安全管理文件的修改； 船舶增加或更換不同的機械或設備 新發(fā)布或新生效的法規(guī)的要求； 公司增加船舶；（如新接船舶） 船舶配員水平變化 ;新航線、新貨種 ; 電腦軟件、硬件的變化 ; 引入新的供應商、修理商和新的燃油、潤滑油品種等 每年在第一季度更新并發(fā)布年度危險源清單 。4.7 新增危險源的處理公司相關部室 / 船舶對 年度危險源清單 中新出現的危險源，根據要求制 定相關的操作與應急須知。4.8 風險控制有效性公司在

11、做有效性評價前， 各部室按照職責總結職能范圍內的風險控制情況， 安 監(jiān)部匯總，作為公司的有效性評價輸入材料之一。5 相關文件無6 記錄6.1 危險源辨識表6.2 年度危險源清單年度危險源清單編號:編號作業(yè)活動安全危險源被影響的人、船等級控制措施1.工作場所作業(yè)現場情況（條件）不符合作業(yè)要求，違章作業(yè)導 致事故發(fā)生操作人員3作業(yè)前對工作場所進行檢 杳（檢杳工作場所照明；清 理工作場所雜物、障礙物； 防護欄桿、梯子等固定牢 靠；警示標志設置；防護措 施到位）2.*進入圭寸閉處 所通風不良、照明不充分、通訊不暢、氣體檢測不足或 沒有保持連續(xù)監(jiān)測、培訓不足、未得到船長批準盲目 進入，導致人員傷亡操作人

12、員5進入封閉場所須知編號作業(yè)活動安全危險源被影響的人、船等級控制措施3.明火作業(yè)個人保護裝備不足或不良、漏油漏液、作業(yè)反面艙室 可燃可爆、氣體氣體檢測不足或沒有保持連續(xù)監(jiān)測、 培訓不足、作業(yè)前沒有按檢查表進行作業(yè)準備，未得 到船長批準，違規(guī)操作導致人員傷亡、火災操作人員5明火作業(yè)管理須知4.機艙作業(yè)單人進入、滑倒、保護防護不當、安全帶狀態(tài)不良或 懸掛物不良、培訓不足、未得到船長批準，違規(guī)操作 導致人員跌洛、傷害。操作人員4機艙管理制度及安全須知帶火種進入機艙引起火災操作人員5機艙管理制度及安全須知線路裸露造成觸電事故操作人員4機艙管理制度及安全須知排氣管溫度過高造成燙傷操作人員4安全須知及安全

13、提示機油泄漏造成污染操作人員4安全須知編號作業(yè)活動安全危險源被影響的人、船等級控制措施維修機器設備時造成受傷操作人員4機艙管理制度及安全須知5.加油作業(yè)燃油泄漏引起火災、爆炸操作人員5加油安全須知6.舷外和水上作 業(yè)不按規(guī)定采取個人保護措施，如系安全帶、穿救生衣、 系保險繩等。作業(yè)設備狀況不良、無協(xié)助人員。天氣 狀況不適宜強行作業(yè)等，導致人員落水傷亡操作人員4危險作業(yè)工作安全須知7.收放救生艇作業(yè)不適當人員操作，沒有履行個人職責，現場指揮混亂 等違規(guī)操作，導致人員傷亡、設備或船體損操作人員5救生艇操作和維護須知8.涂裝（油漆）作業(yè)通風不暢環(huán)境內作業(yè)，導致人員中毒傷亡。工作人員4除銹油漆安全作業(yè)

14、須知9.系泊作業(yè)船員對系泊操作不熟悉，指揮不當等導致人員傷亡、 設備損壞、船體損壞和港口設施損壞操作人員4船舶系離泊安全操作須知10.加裝及轉駁油料作業(yè)職責不清，對加油管系不熟悉，溝通不暢導致發(fā)生油 污染事故本船及內河5加裝及轉駁油料操作須知編號作業(yè)活動安全危險源被影響的人、船等級控制措施11.生活污油水處理作業(yè)職責不清，對污油水管系不熟悉，溝通不暢導致發(fā)生油污染事故本船及附近水域5生活污水處理裝置操作和 維護須知12.副機啟動作業(yè)對啟動程序不熟悉或忽視，違規(guī)操作導致設備損壞、 造成船舶航行危險；耽誤裝卸貨而延誤船期本船及貨3副機操作和維護須知13.主機啟動作業(yè)對啟動程序不熟悉或忽視，違規(guī)操作

15、導致設備損壞， 延誤開航或靠泊；造成船舶航行危險；本船及貨3主機操作和維護？須知14.主機機動作業(yè)對操作程序不熟悉或違規(guī)操作，導致設備損壞、碰撞、 擱淺等本船及貨5主機操作和維護？須知15.油水分離器使用作業(yè)對操作程序不熟悉或違規(guī)操作，發(fā)生污染事故本船及附近內河5油水分離操作和維護須知16.垃圾管理船舶不按要求處理船上垃圾造成污染，被港口罰款或 滯留本船及附近內河4公司制定垃圾管理計劃；編號作業(yè)活動安全危險源被影響的人、船等級控制措施17.船舶開航前或開航當時不適航，延誤船期本船4船舶進出港前的準備及進 出港安全須知18.航次計劃未制定或不完善，導致船舶產生航行風險本船4作業(yè)須知19.船舶靠離泊作業(yè)過程中碰撞碼頭，他船或發(fā)生人身傷 亡事故本船4船舶系離泊安全操作須知20.航 行 安 全 方 面狹水道中航行發(fā)生擱淺、碰撞等事故本船4狹水道航行須知21.能見度不良時的航行發(fā)生碰撞、擱淺等事故本船5船舶霧航安全須知22.夜間航行發(fā)生碰撞、擱淺等船舶事故本船5夜航命令須知23.淺水區(qū)或島