交通運輸部門隨機抽查工作規(guī)范（指引）

1、交通運輸部門隨機抽查工作規(guī)范（指引）交通運輸部門隨機抽查工作規(guī)范（指引）總 述本工作指引適用于市政府部門隨機抽查事項清單中所列的交通運輸部門（含各縣區(qū)）抽查事項的實地核查。除實地核查外，“雙隨機、一公開”監(jiān)管中還可根據(jù)具體情況采取書面檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測、聘請專業(yè)機構等適當方式進行檢查。本工作指引的檢查對象為我市各級交通運輸部門監(jiān)管的市場主體。一、前期準備實地核查前，可根據(jù)需要查閱市場主體的登記、備案、行政許可、行政處罰等基本信息，或委托第三方機構、數(shù)據(jù)公司，通過信息化手段進行事先檢索，初步了解市場主體的存續(xù)情況、可能存在的問題等，提高檢查效率。二、實地核查實地核查人員不得少于兩人，并應當出示相應的

2、證件。在核查中，檢查人員在開展監(jiān)督檢查時，可按需使用執(zhí)法記錄儀、攝像機、錄音筆等裝備，必要時可邀請相關人員作為見證人，但必須符合相關規(guī)定。三、結果公示檢查結果應當在抽查檢查完成之日起20個工作日內，履行審批程序，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)記于該市場主體名下并向社會公示，已實施檢查但未公示的，視為未完成此次抽查。抽查檢查結果的類型包括：未發(fā)現(xiàn)問題、發(fā)現(xiàn)問題已責令改正、不配合檢查情節(jié)嚴重、發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理。（一）通過對此次抽查所匹配的抽查事項的檢查，未發(fā)現(xiàn)存在有本指引所列的問題的，可認定為“未發(fā)現(xiàn)問題”。（二）對檢查發(fā)現(xiàn)存在有本指引所列的不符合相關法律法規(guī)行為的，通過指導、提示、告誡、下發(fā)整改

3、通知書等方式要求企業(yè)改正的，可認定為“發(fā)現(xiàn)問題已責令改正”。（三）有以下情形之一的，可認定為“不配合檢查情節(jié)嚴重”：1.拒絕檢查人員或其委托的專業(yè)機構進入被檢查場所的；2.拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機構提供相關材料的；3.其他阻擾、妨礙檢查工作的行為，致使檢查工作無法正常進行的。（四）對檢查發(fā)現(xiàn)存在有本指引所列的不符合相關法律法規(guī)行為，并且還可能有違反其他法律法規(guī)需再進一步調查核實處理的，可認定為“發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理”。經進一步調查確定沒有問題的，將檢查結果修改為“未發(fā)現(xiàn)問題”。經進一步調查，確實存在違反其他相關法律法規(guī)行為，且通過立案調查等方式進行了處理的，檢查結果不變。道路運輸檢查工作指

4、引一、抽查事項（一）對道路旅客運輸經營進行監(jiān)督檢查（二）對道路危險貨物運輸經營進行監(jiān)督檢查（三）對道路貨物運輸經營進行監(jiān)督檢查（四）對機動車維修經營業(yè)務進行監(jiān)督檢查（五）對機動車駕駛培訓經營活動進行監(jiān)督檢查二、檢查內容和方法（一）對道路旅客運輸經營進行監(jiān)督檢查1.現(xiàn)場核查臺賬資料檢查客運企業(yè)從業(yè)人員的安全、職業(yè)道德教育和業(yè)務知識、操作規(guī)程培訓情況是否符合要求；2.現(xiàn)場核查臺賬資料檢查客運企業(yè)是否嚴格執(zhí)行長途客運車輛凌晨2時至5時停止運行或實行接駁運輸；3.實地核查客運企業(yè)是否安裝動態(tài)監(jiān)控設備、配置專職監(jiān)控人員、建立動態(tài)監(jiān)控臺賬資料、及時糾正違法行為等情況；4.現(xiàn)場核查臺賬資料檢查客運企業(yè)是否制

5、定突發(fā)公共事件的道路運輸應急預案及組織現(xiàn)場演練，應急預案應當包括報告程序、應急指揮、應急車輛和設備的儲備以及處置措施等內容；5.現(xiàn)場核查臺賬資料檢查客運企業(yè)是否定期開展安全隱患排查、是否制定及落實安全管理制度，有關臺賬資料是否齊全；6.現(xiàn)場核查臺賬資料檢查客運企業(yè)是否嚴格落實營運車輛安全技術狀況檢測和年度審驗、檢驗制度，是否嚴格按照規(guī)定的周期和頻次進行車輛綜合性能檢測和技術等級評定，確保道路運輸車輛技術狀況達到道路運輸車輛綜合性能要求和檢驗方法（gb18565）要求，是否嚴格按規(guī)定要求建立道路運輸車輛技術檔案、做好車輛維護記錄；7.實地核查客運企業(yè)是否有超越許可的經營范圍從事經營活動以及是否有

6、違反相關法律法規(guī)經營的行為。（二）對道路危險貨物運輸經營進行監(jiān)督檢查1.實地核查駕駛人員和押運人員在運輸危險貨物時，是否嚴格遵守有關部門關于危險貨物運輸線路、時間、速度方面的有關規(guī)定的情況，遵守有關部門關于劇毒、爆炸危險品道路運輸車輛在重大節(jié)假日通行高速公路的相關規(guī)定的情況；2.實地核查道路危險貨物運輸企業(yè)或者單位是否通過衛(wèi)星定位監(jiān)控平臺或者監(jiān)控終端及時糾正和處理超速行駛、疲勞駕駛、不按規(guī)定線路行駛等違法違規(guī)駕駛行為；3.現(xiàn)場核查臺賬資料檢查道路危險貨物運輸企業(yè)或者單位是否通過崗前培訓、例會、定期學習等方式，對從業(yè)人員進行經常性安全生產、職業(yè)道德、業(yè)務知識和操作規(guī)程的教育培訓；4.現(xiàn)場核查臺賬

7、資料，檢查道路危險貨物運輸企業(yè)是否嚴格按照規(guī)定的周期和頻次進行車輛綜合性能檢測和技術等級評定，確保道路運輸車輛技術狀況達到道路運輸車輛綜合性能要求和檢驗方法（gb18565）要求，是否嚴格按規(guī)定要求建立道路運輸車輛技術檔案、做好車輛維護記錄。5.實地核查道路危險貨物運輸企業(yè)是否有超越許可的經營范圍從事經營活動以及是否有違反相關法律法規(guī)經營的行為。（三）對道路貨物運輸經營進行監(jiān)督檢查1.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查貨運企業(yè)是否開展了從業(yè)人員的安全、職業(yè)道德教育和業(yè)務知識、操作規(guī)程培訓；2.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查貨運企業(yè)是否制定了突發(fā)公共事件的道路運輸應急預案及組織現(xiàn)場演練；3.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查貨

8、運企業(yè)是否定期開展安全隱患排查、是否制定及落實安全管理制度，有關臺賬資料是否齊全；4.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查貨運企業(yè)是否嚴格落實營運車輛安全技術狀況檢測和年度審驗、檢驗制度，是否嚴格按照規(guī)定的周期和頻次進行車輛綜合性能檢測和技術等級評定，確保道路運輸車輛技術狀況達到道路運輸車輛綜合性能要求和檢驗方法（gb18565）要求，是否嚴格按規(guī)定要求建立道路運輸車輛技術檔案、做好車輛維護記錄；5.實地核查貨運企業(yè)是否安裝動態(tài)監(jiān)控設備、配置專職監(jiān)控人員、建立動態(tài)監(jiān)控臺賬資料、及時糾正違法行為等情況；6.實地核查貨運企業(yè)是否有超越許可的經營范圍從事經營活動以及是否有違反相關法律法規(guī)經營的行為。（四）對機動車

9、維修經營業(yè)務進行監(jiān)督檢查1.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查機動車維修經營企業(yè)法人代表、安全管理負責人、專（兼）職安全管理人員是否經安全管理部門培訓，并持有相應的安全生產知識培訓合格證書；2.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查機動車維修經營企業(yè)是否定期對維修人員進行安全教育培訓；3.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查機動車維修經營企業(yè)安全生產培訓臺賬記錄是否完善；4.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查機動車維修經營企業(yè)安全隱患排查記錄是否完善；5.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查機動車維修經營企業(yè)是否制定有安全生產應急預案；6.實地核查機動車維修經營企業(yè)作業(yè)場所電器裝置是否被其他雜物遮蓋，焊接作業(yè)時，氣瓶與離實際焊接作業(yè)是否有足夠的安全距離（一般為

10、5m以上），存在一定危險因素的作業(yè)場所和設施設備是否設置明顯的安全警示標志；7.實地核查機動車維修經營企業(yè)有無安全保護措施，生產一線工人是否配備勞動保護用品；8.現(xiàn)場核查臺賬資料檢查機動車維修企業(yè)是否依法備案或者備案實現(xiàn)是否屬實。（五）對機動車駕駛培訓經營活動進行監(jiān)督檢查1.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查機動車駕駛員培訓機構是否定期開展場地安全檢查和隱患排查；2.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查機動車駕駛員培訓機構是否進行安全教育應急演練；3.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查機動車駕駛員培訓機構有事故發(fā)生是否及時上報有關管理部門。4.實地核查作業(yè)管理情況，檢查機動車駕駛員培訓機構是否有專職的安全管理人員在崗，教學期間，教

11、練員是否在崗；教練員是否駕齡滿足五年以上，是否按照一車一人的原則配齊；是否給學員發(fā)放駕駛培訓安全告知書，是否在指定的訓練道路和場地進行教學。5.實地核查是否有超越許可的經營范圍從事經營活動以及是否有違反相關法律法規(guī)經營的行為。三、檢查依據(jù)（一）中華人民共和國道路運輸條例第七條；（二）道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定第四十六、四十七、四十八條、七十九條；（三）道路危險貨物運輸管理規(guī)定第四十六條、五十七條；（四）道路貨物運輸及站場管理規(guī)定第五十九條、六十二條；（五）道路運輸車輛技術管理規(guī)定第三十一條；（六）機動車維修管理規(guī)定第四十五、四十六、四十七條；（七）機動車駕駛員培訓管理規(guī)定第四十二、四十三、四

12、十四、四十五、四十六條、四十七條；（八）道路運輸車輛動態(tài)監(jiān)督管理辦法第二十一、二十二、二十三、二十四、三十六條。城市客運檢查工作指引一、抽查事項（一）對城市公共汽電車客運開展監(jiān)督檢查（二）對出租汽車客運開展監(jiān)督檢查（三）對網(wǎng)約車平臺開展監(jiān)督檢查（四）對城市軌道交通開展監(jiān)督檢查二、檢查內容和方法（一）對城市公共汽電車客運開展監(jiān)督檢查1.實地核查公交企業(yè)及公交線路的經營行為、服務質量及安全責任的落實情況；2.實地核查公共汽車營運行為、安全行車、服務設施、安全設施等。（二）對出租汽車客運開展監(jiān)督檢查1.實地核查出租汽車企業(yè)基本條件、管理水平、企業(yè)經營行為情況；2.實地核查車容車貌、相關標識及設備設施

13、情況；3.實地核查駕駛員經營行為、服務質量情況。（三）對網(wǎng)約車平臺開展監(jiān)督檢查1.現(xiàn)場核查臺賬資料，檢查網(wǎng)約車平臺公司、車輛和駕駛員是否具備相應的資質；2.實地核查網(wǎng)約車平臺公司的服務質量。（四）對城市軌道交通開展監(jiān)督檢查1.實地核查軌道交通的安全管理情況；2.實地核查軌道交通運營行為、服務質量、服務設施、安全設施等情況。三、檢查依據(jù)（一）城市公共汽車和電車客運管理規(guī)定第五十五條；（二）巡游出租汽車經營服務管理規(guī)定第四十、四十一條；（三）市出租汽車客運管理條例第四十三條；（四）網(wǎng)絡預約出租汽車經營管理暫行辦法第二十九條；（五）城市軌道交通運營管理規(guī)定第十七、二十四條。水運檢查工作指引一、抽查事

14、項（一）對水路運輸市場的監(jiān)督檢查（二）對水路運輸輔助業(yè)的監(jiān)督檢查（三）港口監(jiān)督檢查二、檢查內容和方法（一）對水路運輸市場的監(jiān)督檢查1.實地核查水路運輸企業(yè)是否符合下列要求：（1）具備企業(yè)法人條件；（2）有符合規(guī)定的船舶，并且自有船舶運力符合國務院交通運輸主管部門的規(guī)定；（3）有明確的經營范圍，其中申請經營水路旅客班輪運輸業(yè)務的，還應當有可行的航線營運計劃；（4）有與其申請的經營范圍和船舶運力相適應的海務、機務管理人員；（5）與其直接訂立勞動合同的高級船員占全部船員的比例符合國務院交通運輸主管部門的規(guī)定；（6）有健全的安全管理制度；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件；（8）是否超越許可的經營范圍

15、從事經營活動；（9）是否有違反相關法律法規(guī)經營的行為。2.實地核查經營內河普通貨物運輸業(yè)務的個人是否符合下列要求：（1）經工商行政管理部門登記的個體工商戶;（2）符合規(guī)定的營運船舶；（3）船舶噸位不超過國務院交通運輸主管部門規(guī)定的自有船舶；（4）有健全的安全管理制度；（5）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件；（6）是否超越許可的經營范圍從事經營活動；（7）是否有違反相關法律法規(guī)經營的行為。3.實地核查水路運輸經營者投入運營的船舶是否符合下列要求：（1）與經營者的經營范圍相適應；（2）取得有效的船舶登記證書、船舶國籍證書、檢驗證書，以及按照相關法律、行政法規(guī)規(guī)定證明船舶符合安全與防污染和入級檢驗要求的

16、其他證書；（3）符合國務院交通運輸主管部門關于船型技術標準和船齡的要求；（4）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）對水路運輸輔助業(yè)的監(jiān)督檢查實地核查水路運輸輔助業(yè)務經營企業(yè)是否符合下列要求：（1）具備企業(yè)法人條件；（2）有健全的安全管理制度，以及與其申請管理的船舶種類相適應的船舶安全與防污染管理體系；（3）有與其申請管理的船舶運力相適應的海務、機務管理人員；（4）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件；（5）輔助業(yè)代理企業(yè)設立登記后是否按照規(guī)定備案；（6）開展經營活動是否按照規(guī)訂立書面合同，是否存在強行代理等違法行為。（三）港口監(jiān)督檢查實地核查港口經營企業(yè)是否符合下列要求：（1）安全生產檢查制度是否建立

17、；（2）崗位安全生產責任制是否建立情況；（3）是否組織制定安全生產規(guī)章制度、操作規(guī)程和應急救援預案；（4）是否制定安全設施設備管理制度；（5）港口企業(yè)是否執(zhí)行與遵守安全生產行政許可和備案要求；（6）應急撤離及消防通道是否暢通情況；（7）重大危險源場所安全設施、標識是否符合規(guī)范；（8）是否建立事故應急救援預案；（9）港口危險貨物是否封閉式管理；（10）是否設置專門安全生產管理機構并配備符合規(guī)定的專職安全管理人員；（11）是否建立安全生產責任制；（12）是否建立安全隱患排查制度；（13）是否開展了安全培訓教育；（14）是否有警示標識；（15）是否建立了主要負責人安全生產責任制；（16）是否建立了分

18、管負責人安全生產責任制；（17）是否建立了安全教育培訓制度；（18）是否建立了安全例會制度；（19）是否有崗位操作安全規(guī)程；（20）安全管理臺賬是否健全；（21）安全防護措施是否落實到位；（22）現(xiàn)場是否有事故應急排放或處理設施；（23）設備的安全附件是否定期校驗；（24）作業(yè)人員是否持證，對崗位的熟知程度。三、檢查依據(jù)（一）國內水路運輸管理條例第六條、七條、十三條、二十六、三十一條；（二）國內水路運輸管理規(guī)定第四條、五條、六條、七條、三十九條、四十條；（三）國內水路運輸輔助業(yè)管理規(guī)定第三條、五條、六條、二十七條、二十八條；（四）港口經營管理規(guī)定第三十三條、三十四條、三十六條。公路建設市場檢查工作指引一、抽查事項公路建設市場檢查二、檢查內容和方法對公路建設市場進行檢查1.實地核查公路建設項目從業(yè)單位是否符合下列要求：（1）從業(yè)單位取得有關管理部門頒發(fā)的相應資質；（2）項目法人或者其委托的項目建設管理單位的組織機構、主要負責人的技術和管理能力滿足擬建項目的管理需要，符合國務院交通運輸主管部門有關規(guī)定的要求；（3）從業(yè)單位嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和規(guī)章，嚴格執(zhí)行公路建設行業(yè)的強制性標準、各類技術規(guī)范及規(guī)程的要求；（4）從業(yè)單位嚴格執(zhí)行國家有關安全生產的法律、法規(guī)及行業(yè)標準，建立健全安全生產的各項規(guī)章制度，明確安全責任，落實安全措施，履行安全管理的職責；（5）建設項目開工前期相關手續(xù)