2021年監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人1

1、the best investment is to invest in yourself, because this is the only investment that you can be sure of earning without losing money.悉心整理祝您一臂之力（word文檔/a4打印/可編輯/頁(yè)眉可刪）監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人 期貨公司的重要“編外部隊(duì)”-期貨居間人，很快將接受監(jiān)管部門的一次大“盤查”。近日，上海各大期貨公司都收到了一份來自上海證監(jiān)局期貨處的調(diào)查表，要求期貨公司于近期上報(bào)居間人名冊(cè)，并提供居間人的基本信息。此外，上海證監(jiān)局還在調(diào)查表中就如何完善期貨居

2、間人管理制度征詢了期貨公司的意見。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，作為期貨經(jīng)紀(jì)人制度的重要補(bǔ)充，期貨居間人的存在彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)期貨公司網(wǎng)點(diǎn)稀少的不足，對(duì)完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)起到了一定的積極作用。不過，由于目前對(duì)期貨居間人的管理權(quán)停留在期貨公司層面，監(jiān)管部門對(duì)期貨公司“編外部隊(duì)”的約束多少有些間接。業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，建立統(tǒng)一、規(guī)范的期貨居間人制度仍是當(dāng)務(wù)之急。所謂期貨居間人，就是為投資者或期貨公司介紹訂約或提供訂約機(jī)會(huì)的個(gè)人或法人，他們本身并不是期貨公司的員工，只是憑借手中的客戶資源以及信息渠道優(yōu)勢(shì)為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。隨著期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展，期貨公司新開戶數(shù)量呈現(xiàn)出迅猛增長(zhǎng)的勢(shì)頭，其中，通過期貨居間人完成開戶的并不在

3、少數(shù)。據(jù)了解，一名“職業(yè)”居間人，每年一般可以為期貨公司拉來100名以上的新客戶。這對(duì)于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)較少、客戶數(shù)量不多的期貨公司而言，是很具有吸引力的。據(jù)了解，期貨公司給居間人開出的條件大多是“五五分成”，凡是居間人介紹來的客戶，其產(chǎn)生的交易傭金由期貨公司和居間人分享。但是，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，居間人只能是介紹人，其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經(jīng)紀(jì)合同時(shí)起媒介作用。但在實(shí)際的期貨市場(chǎng)上期貨居間人不僅居間介紹，促成期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨投資者訂立經(jīng)紀(jì)合同，而且還從事包括投資咨詢、代理交易等期貨交易活動(dòng)。為此，管理層多次要求期貨公司完善自身的居間人管理制度，目前較為通行的有：禁止居間人印制帶有期貨公司頭銜的名片、禁止居間人指導(dǎo)客戶、禁止居間人代客理財(cái)?shù)取２贿^，由于期貨居間人并不是期貨公司的員工，在實(shí)際的管理上存在著相當(dāng)?shù)睦щy。上海證監(jiān)局在日前下發(fā)的居間人調(diào)查統(tǒng)計(jì)工作的通知中稱，為進(jìn)一步規(guī)范期貨居間人市場(chǎng)，深入了解期貨居間人情況，現(xiàn)向各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)放居間人情況調(diào)查表。具體的調(diào)查項(xiàng)目包括：公司居間人人數(shù)、居間人平均從業(yè)年限、擁有期貨從業(yè)資格的居間人人數(shù)、返傭比例、居間人開發(fā)客戶交易額比重、是否禁止居間人與其他公司簽署居間協(xié)議等。除此之外，通知還對(duì)居間人制度本身進(jìn)行問卷調(diào)查，主要問題有“居間人存在的主要問題有哪些 ”、“市場(chǎng)上還存在哪些開發(fā)客戶的形式 ”等。據(jù)悉，目前暫無統(tǒng)一的“期貨居間人管理