報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書樣書

1、其它類買賣合同|contract 樣書;協(xié)議書編號：ht-bxxhouewnb報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書樣書all legal explanation, the more simple, is also fair law.甲方：_乙方：_簽訂日期：_word文檔 / a4打印 / 可編輯本協(xié)議由以下各方于_年_月_日在_(簽約地點)簽訂：甲方：_股份有限公司法定代表人：_住所：_乙方： _(推薦主辦券商)法定代表人：_住所：_丙方： _(副推薦主辦券商)法定代表人：_住所：_鑒于：一、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認函

2、;二、乙方、丙方為已取得從事主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。甲方委托乙方擔任其公司股份報價轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商，負責推薦甲方股份進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，并指導(dǎo)和督促甲方履行信息披露義務(wù);甲、乙雙方共同委托丙方擔任甲方股份報價轉(zhuǎn)讓的副推薦主辦券商，當乙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格時，由丙方擔任甲方的推薦主辦券商;乙方、丙方同意接受委托。根據(jù)中華人民共和國合同法以及證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法(暫行)、主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則、股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市

3、股份有限公司信息披露規(guī)則等相關(guān)規(guī)則規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一章釋義除另有約定外，本協(xié)議中下列詞語僅具有本章所賦予的含義：(一)非上市公司：是指中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司;(二)報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)：證券公司從事推薦非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓，代理投資者參與在代辦系統(tǒng)掛牌的非上市公司股份的報價轉(zhuǎn)讓;(三)主辦券商：取得協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司;(四)推薦主辦券商：推薦非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)掛牌，并負責指導(dǎo)、督促其履行信息披露義務(wù)的主辦券商;(五)報價系統(tǒng)：深圳證券交易所提供的代辦系統(tǒng)中專門用于為非上市公司股份提供報價和轉(zhuǎn)讓服

4、務(wù)的技術(shù)設(shè)施;(六)協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會;(七)試點辦法：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法(暫行);(八)推薦掛牌規(guī)則：主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則;(九)信息披露規(guī)則：股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則;(十)高級管理人員：甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書及負責信息披露事務(wù)的人員。第二章甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù)第一條甲方基本情況(一)設(shè)立時間;(二)股份發(fā)行情況;(三)股本總額;(四)股東人數(shù);(五)股權(quán)結(jié)構(gòu)(以圖表形式

5、附后);(六)董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其持股明細。第二條甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商事項，向乙方作出如下承諾(一)保證遵守試點辦法、信息披露規(guī)則等報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則對非上市公司的相關(guān)規(guī)定，并遵守就股份報價轉(zhuǎn)讓事項對政府部門作出的承諾，乙方依據(jù)試點辦法、信息披露規(guī)則及其他報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則對甲方作出的指導(dǎo)、督促及采取的相關(guān)措施，均構(gòu)成本協(xié)議項下對甲方有約束力的合同義務(wù)。(二)按照相關(guān)規(guī)定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加對中小股東權(quán)益保護的相關(guān)內(nèi)容。(三)如發(fā)行新股(不包括公開發(fā)行)，優(yōu)先向公司股東配售。第三條甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉(zhuǎn)讓的推薦主辦

6、券商事項，享有以下權(quán)利(一)甲方及其高級管理人員有權(quán)就公司股份報價轉(zhuǎn)讓獲得乙方輔導(dǎo)，并可就相關(guān)報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則向乙方進行咨詢。(二)甲方有權(quán)就公司治理、財務(wù)及會計制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。第四條甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商事項，應(yīng)履行以下義務(wù)(一)甲方應(yīng)積極配合乙方的推薦掛牌備案工作，及時、完整地向乙方提交備案所需文件，并保證所提交文件均真實、準確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。(二)甲方應(yīng)于協(xié)會對推薦掛牌備案文件出具備案確認函之日起(_)個報價日內(nèi)完成以下工作：1.通知并協(xié)助股東辦理股份登記、存管;2.核對并向乙方提交股東持股明

7、細以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人名單及持股數(shù)量;3.與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，將公司全部股份進行初始登記。(三)甲方應(yīng)保證所提供的股東名冊合法、真實、準確和完整，如因工作失誤造成股東股權(quán)爭議或糾紛的，由甲方承擔全部責任。(四)甲方初始登記的股份，應(yīng)全部托管到乙方席位。(五)甲方應(yīng)嚴格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。(六)甲方擬披露信息須經(jīng)由乙方在指定網(wǎng)站進行披露。(七)甲方及董事會全體成員須保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并承擔個別及連帶責任。(八)甲方披露信息，應(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)董事簽字確認;若有虛假陳述，董事長應(yīng)承擔相應(yīng)

8、責任。(九)甲方及其高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。(十)甲方董事會秘書負責股權(quán)管理與信息披露事務(wù);未設(shè)董事會秘書的，應(yīng)指定一名具備相關(guān)專業(yè)知識的人員負責股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。董事會秘書或負責信息披露事務(wù)的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。(十一)甲方應(yīng)將董事會秘書或負責信息披露事務(wù)的人員的通訊方式(辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等)和變更情況及時告知乙方。(十二)董事會秘書被解聘或辭職、指定信息披露負責人員被更換或辭職的，甲方應(yīng)及時告知乙方。(十三)甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設(shè)備，保證計算機可以連接國際互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢

9、電話應(yīng)保持暢通。(十四)甲方擬披露信息須及時報送乙方，應(yīng)同時以紙質(zhì)文檔(包括傳真)和電子文檔形式報送，甲方應(yīng)保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。(十五)甲方應(yīng)于每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成并披露年度報告。公司年度財務(wù)報告須經(jīng)會計師事務(wù)所審計。(十六)甲方應(yīng)于每一會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完成并披露半年度報告。(十七)甲方披露季度報告的，季度報告應(yīng)按照乙方要求編制。年度報告、半年度報告或季度報告的披露應(yīng)按信息披露規(guī)則規(guī)定的信息披露程序進行。(十八)甲方及其高級管理人員應(yīng)了解并遵守試點辦法、信息披露規(guī)則及本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)。(十九)甲方全體董事、監(jiān)事應(yīng)按乙方要求的內(nèi)容

10、和格式簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。如董事、監(jiān)事發(fā)生變化，甲方應(yīng)及時通知乙方，告知并要求新任董事、監(jiān)事簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。(二十)董事長不能正常履行職責超過三個月的，甲方應(yīng)及時將該事實告知乙方。(二十一)甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務(wù)負責人持有的公司股份，在法律限制轉(zhuǎn)讓期間不得賣出;甲方應(yīng)將新任及離職董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人名單及其持股數(shù)量及時告知乙方，并按有關(guān)規(guī)定向乙方申請進行或解除其股份轉(zhuǎn)讓限制。(二十二)甲方股東掛牌前所持股份在進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行掛牌報價轉(zhuǎn)讓前，甲方應(yīng)提前三十個報價日向乙方提出申請。(二十三)甲方應(yīng)積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為

11、制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。(二十四)甲方出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)自該事實發(fā)生之日起兩個報價日內(nèi)告知乙方并披露：1.經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;2.發(fā)生或預(yù)計發(fā)生重大虧損、重大損失;3.合并、分立、解散及破產(chǎn);4.控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更;5.重大資產(chǎn)重組;6.重大關(guān)聯(lián)交易;7.重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保;8.法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份;9.董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動;10.變更會計師事務(wù)所;11.主要銀行賬號被凍結(jié)，正常經(jīng)營活動受影響;12.因涉嫌違反法律、法規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查或受到行政處罰;13.涉及公司增資擴股和公開發(fā)行股票的有關(guān)事項;1

12、4.乙方認為需要披露的其他事項。第三章乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù)第五條乙方就擔任甲方公司股份報價轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商事項，向甲方作出如下承諾(一)具備主辦券商業(yè)務(wù)資格，具有協(xié)會頒發(fā)的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格證書;(二)具有符合試點辦法規(guī)定的從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機構(gòu)設(shè)置和人員配備;(三)勤勉盡責地履行推薦主辦券商職責。第六條乙方就擔任甲方公司股份報價轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商事項，享有以下權(quán)利(一)乙方有權(quán)依據(jù)試點辦法的規(guī)定，暫停、終止甲方股份的掛牌報價，并報協(xié)會備案。(二)乙方有權(quán)對甲方提出的公司股東所持股份進行或解除轉(zhuǎn)讓限制的申請進行審核，并報協(xié)會備案。(三)乙方有權(quán)依據(jù)試點辦法、信息披露規(guī)則等報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

13、規(guī)則的規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方規(guī)范履行信息披露義務(wù)。(四)乙方有權(quán)對甲方披露信息文件進行形式審查。乙方可對甲方擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑，并對相關(guān)事項進行專項調(diào)查。(五)甲方未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的，乙方有權(quán)要求其限期改正，并根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：1.向投資者進行風險揭示;2.暫停解除其控股股東、實際控制人及其一致行動人股份的限售登記;3.對甲方董事長、董事、董事會秘書或負責信息披露的其他人員進行公開譴責;4.向協(xié)會報告。(六)甲方未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或連續(xù)三年虧損的，乙方有權(quán)對其股份實行特別處理。第七條乙方就擔任甲方公司股份報價轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商事項，應(yīng)履行以下義務(wù)(一

14、)乙方應(yīng)依據(jù)試點辦法、推薦掛牌規(guī)則、信息披露規(guī)則等報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，勤勉盡責地履行推薦主辦券商職責，不得損害甲方的合法權(quán)益。(二)乙方應(yīng)依據(jù)推薦掛牌規(guī)則的規(guī)定，向協(xié)會推薦甲方股份掛牌報價并進行備案。(三)對甲方高級管理人員進行輔導(dǎo)，使其了解試點辦法及其他報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。(四)代理甲方及時按照公司法、試點辦法規(guī)定辦理董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務(wù)負責人所持公司股份的轉(zhuǎn)讓限制登記及解除轉(zhuǎn)讓限制登記手續(xù)。(五)乙方及其專職信息披露人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。(六)乙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)及時書面通知丙方，并將推薦主辦券商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移至丙方。

15、第四章丙方的權(quán)利、義務(wù)第八條乙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格時，其在本協(xié)議中對甲方的權(quán)利與義務(wù)全部轉(zhuǎn)移至丙方，由丙方擔任甲方的推薦主辦券商。第九條丙方享有在乙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格時承接其推薦主辦券商業(yè)務(wù)的權(quán)利，并履行以下義務(wù)(一)做好業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移的準備工作;(二)按照協(xié)會規(guī)定程序承接乙方推薦主辦券商業(yè)務(wù);(三)完成業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移后，與甲方協(xié)商選擇另一家主辦券商作為甲方的副推薦主辦券商，簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議并報北京市人民政府和協(xié)會備案。第五章費用第十條甲方應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定向乙方支付下列費用(一)委托備案費(_)元;(二)乙方代收的備案費(_)元;(三)乙方代收的信息披露服務(wù)費(_)元/年;費用的支付方式和時

16、間為(_)。第十一條甲方股份終止掛牌報價的，已經(jīng)支付的相關(guān)費用不予返還。第六章協(xié)議的變更與解除第十二條丙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格的，甲方、乙方應(yīng)協(xié)商選擇另一家主辦券商，約定其為甲方的副推薦主辦券商，重新簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。重新簽訂的推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)由甲方和乙方分別向北京市人民政府和協(xié)會備案。第十三條本協(xié)議依據(jù)試點辦法、信息披露規(guī)則等報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則簽訂，如因相關(guān)規(guī)則進行修訂或頒布實施新的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動變更，以修訂或新頒布后的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)內(nèi)容為準，其他條款繼續(xù)有效;任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。第十四條出現(xiàn)下列情況之一，本協(xié)議自動解除(一)協(xié)會對推薦掛牌備案文件決定不予備案的;(二)甲方股份終止報價轉(zhuǎn)讓的。第七章免責條款第十五條因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，其他方不承擔賠償責任。第十六條發(fā)生不可抗力時，三方均應(yīng)及時采取措施防止損失進一步擴大。第八章爭議解決第十七條本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應(yīng)協(xié)商解決;協(xié)商解決不成的，可選擇