投資組合管理實務

1、中國海洋大學本科生課程大綱課程名稱投資組合管理實務Portfolio Investment Business Practice課程代碼020304103253課程屬性1】作技能課時/學分4周/4課程性質必修實踐學時4周責任教師本科班主任課外學時課程屬性：公共基礎/通識教冇/學科基礎/專業(yè)知識/工作技能，課程性質：必修、選修課程介紹1. 課程描述（中英文）本課程分為理論部分和實踐部分，實行校內外雙導師制”。校內導師負責講授 投資組合管理相關理論知識，校外導師負責指導學生上機模擬交易。實踐部分選取具 有相關資質的證券或資產管理公司作為實習單位，注重知識和實踐的有機結合，全面 提升學生綜合運用金融知

2、識解決實際問題的能力。This course is divided into the theoretical part and the practical part, and implements the double tutor system inside and outside the schoolH. The campus tutor is resp on sible for teachi ng the theoretical kno wledge of portfolio managementz and the off-campus tutor is responsible for g

3、uiding students to simulate trading on the computer. The practice part selects securities or asset man ageme nt companies with re leva nt qualificati ons as the in ter nship unit, focusi ng on the orga nic combi nation of knowledge and practice, and comprehensively improving students* ability to com

4、prehensively use financial knowledge to solve practical problems.2. 設計思路：本課程針對高年級金融學CFA實驗班學生開設，山校內外導師合作講授，為學生 建立起理論到實踐的橋梁。通過模擬交易，讓學生掌握運用投資組合理論、技術分析 等知識進行選股及投資等實踐能力，為未來從事金融分析及投資工作，打下良好基礎。3. 課程與其他課程的關系：先修課程：商業(yè)銀行經營學、金融投資學二、課程目標通過本門課程的學習，學生將增進對投資組合理論的了解，學會運用量化分析、 投資組合管理相關理論知識及技術分析等實踐經驗，進行選股、構建投資組合。本門 課程

5、將提升學生在投資方面的實踐能力。三、學習要求要完成所有的課程任務，學生必須：（1）按時上課，上課認真聽講，積極參與課堂討論和隨堂練習。本課程將包含較 多的隨堂練習、討論、小組作業(yè)展示等課堂活動，課堂表現和出勤率是成績考核的組 成部分。（2）按時完成常規(guī)練習作業(yè)。這些作業(yè)要求學生按書面形式提交，只有按時提交 作業(yè)，才能掌握課程所要求的內容。延期提交作業(yè)需要提前得到任課教師的許可。（3）在實習過程中，了解金融公司運作模式和過程，為將來的擇業(yè)提供參考，并且獲 得實踐技能為將來就業(yè)打下基礎。四、教學進度序號專題 或主題劃時主要內容概述實驗實踐 內容 或課外練習等1投資組合管 理理論綜述1周由校內導師講

6、授，強化學生 的投資組合理論基礎。2電子交易軟 件介紹1周校外導師指導，讓學生熟練 掌握電子交易軟件的操作技 能3技術分析1周股票價格、走勢分析，及選 股標準介紹，校外導師負責4模擬交易1周模擬開戶，選股，下單，構 建投資組合，通過小組比賽 的形式激發(fā)學生的學習興趣五. 參考教材與主要參考書無。六. 成績評定（一）考核方式C : A.閉卷考試B.開卷考試C.論文D.考查E.其他（二）成績綜合評分體系：成績綜合評分體系比例1.實習考勤成績302.論文成績70總計100附：作業(yè)和平時表現評分標準1）實習考勤成績的評分標準按出勤次數計算考勤成績。2）論文評分標準評分標準得分1.論文寫作規(guī)范，實習目的明確，實習過程淸楚，分析得當，較好地闡明自 己的觀點和想法。90100分2.論文寫作比較規(guī)范，實習目的較明確，實習過程較淸楚，分析比較得當， 能能闡明自己的觀點和想法。70-80 分3.論文寫作基本較規(guī)范，實習目的基本明確，實習過程基本淸楚，分析基本 得當，基本闡明自己的觀點和想法。40-60 分4.論文寫作不較規(guī)范，實習目的不明確，實習過程不淸楚，分析不得當，不 能淸楚闡明自己的觀點和想法。0-30 分七. 學術誠信學習成果不能造假，如考試作弊、盜取他