檔案管理考核標(biāo)準(zhǔn)

1、附件2北京地區(qū)會(huì)計(jì)師事務(wù)所資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)檔案管理考核標(biāo)準(zhǔn)考評(píng)分?jǐn)?shù)項(xiàng)目編號(hào)考核與檢查內(nèi)容分值評(píng)分細(xì)則1-1組織領(lǐng)導(dǎo)（10分）1-22-1按規(guī)定要求明確了一名負(fù)責(zé)人（主任會(huì)計(jì)師、副主任會(huì)計(jì)師）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)檔案的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，支持檔案人員參加市注協(xié)組織的培訓(xùn)、交流等活動(dòng)，重視檔案管理工作，強(qiáng)化全員檔案意識(shí)?；窘鉀Q并落實(shí)了業(yè)務(wù)檔案管理所需要的人員、經(jīng)費(fèi)、柜架等實(shí)際問題。結(jié)合本所實(shí)際，建立了業(yè)務(wù)檔案的歸檔制度、實(shí)地考察，查看有關(guān)依據(jù)、記錄，沒有明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分，領(lǐng)導(dǎo)不重視檔案工作的不得分。實(shí)地考察。實(shí)地查看。制度建設(shè)（102-2歸檔范圍及保管期限表。結(jié)合本所實(shí)際，建立了業(yè)務(wù)檔案的借閱、復(fù)印、缺一項(xiàng)扣

2、1分。分）保密、鑒定、銷毀等制度。2-3以上各項(xiàng)制度逐步落實(shí)，并取得初步效果。實(shí)際了解。3檔案人員(5分)3-1指定了專人對(duì)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行管理。3分檔案人員兼職過多或流動(dòng)過頻的不得分。3-2檔案人員積極參加檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)，檔案人員有 較好的文化、專業(yè)、職業(yè)道德素質(zhì)，認(rèn)真、敬 業(yè)，勝任崗位。2分頭地考祭，查看有關(guān)證書。項(xiàng)目編號(hào)考核與檢查內(nèi)容分值評(píng)分細(xì)則考評(píng)分?jǐn)?shù)自 查確 認(rèn)4業(yè)務(wù)檔案管理(45)分4-1對(duì)建所以來的全部業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行了歸檔工作， 統(tǒng)一管理，無積存零散、流失文件。5分有積存零散業(yè)務(wù)文件或沒 有歸檔的不得分；分散管理 不得分。4-2按照有關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范規(guī)定進(jìn)行各類工作底稿的 收集、歸檔。共11分

3、A各類工作底稿分類較科學(xué)。3分查看歸檔制度及案卷內(nèi)的 分類情況。B.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)收集歸檔的文件和工作底稿 要逐一清點(diǎn)，力求收集齊全，并保證真實(shí)、準(zhǔn) 確、完備、簽署。3分實(shí)地查看，歸檔中有漏歸的 不得分。C.較好地執(zhí)行了歸檔時(shí)間。5分了解各單位歸檔時(shí)間如何規(guī)定及執(zhí)行情況。4-3業(yè)務(wù)檔案要按委托單位分開并根據(jù)不冋項(xiàng)目 分類、組卷，格式規(guī)范，案卷整齊。共20分A.文字材料用紙規(guī)格基本統(tǒng)一，裝訂整齊，案卷以不超過200頁為宜。2分查看案卷。B.材料字跡符合規(guī)定、 書寫打印工整、簽署完 備，傳真文件復(fù)印后歸檔。2分查看案卷。C.電子文件要實(shí)行雙備份。2分查看案卷。D.業(yè)務(wù)報(bào)告要有格式統(tǒng)一的發(fā)文稿紙，填寫

4、 規(guī)范、簽署完備。2分查看案卷。E存檔的業(yè)務(wù)報(bào)告應(yīng)加蓋公章，同時(shí)具有注 冊(cè)會(huì)計(jì)師或注冊(cè)評(píng)估師的簽章。3分查看案卷。F.卷內(nèi)文件排列規(guī)范， 案卷要編制頁號(hào)，卷內(nèi) 填寫了卷內(nèi)目錄及備考表。3分查看案卷。G.按統(tǒng)一封面的格式要求，填寫了案卷封面， 字跡清晰，裝訂規(guī)范。2分查看案卷。H.案卷編制了案卷標(biāo)題， 要求結(jié)構(gòu)合理、文字 簡(jiǎn)潔。2分抽查案卷。I.案卷進(jìn)行了排列編號(hào)；檔案編制符合規(guī)范要 求。2分查看案卷。4-4初步建立了業(yè)務(wù)檔案的目錄。共6分A.編制業(yè)務(wù)檔案案卷索引目錄（總目錄），格式規(guī)范，做到一式兩份。4分查看目錄，不規(guī)范酌情扣 分。B.編制業(yè)務(wù)檔案的分類目錄或?qū)ｎ}目錄（如客戶目錄等）。2分實(shí)地

5、查看。4-5根據(jù)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、法律法規(guī)及執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)自身需要 合理確定業(yè)務(wù)檔案保管期限。3分實(shí)地查看。項(xiàng)目編號(hào)考核與檢查內(nèi)容分值評(píng)分細(xì)則考評(píng)分?jǐn)?shù)自 查確 認(rèn)5業(yè)務(wù)檔案利用（11分）5-1較好地執(zhí)行了業(yè)務(wù)檔案的保密制度，在開展工 作中明確了業(yè)務(wù)檔案的所有權(quán)。2分實(shí)地查看，酌情給分。5-2嚴(yán)格履行業(yè)務(wù)檔案的借閱手續(xù)，建立借閱登記 簿。2分查看登記簿，沒有建立登記 簿的不給分。5-3對(duì)需復(fù)制的檔案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并進(jìn)行登記； 對(duì) 外單位需復(fù)制的檔案， 要在復(fù)制件上注明“復(fù) 制件”并加蓋“查閱檔案專用章”。2分查看登記簿，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)得1分，復(fù)印進(jìn)行登記得1分，沒有建立登記簿的不給分。5-4檔案人員要積極、主動(dòng)、熱

6、情地做好業(yè)務(wù)檔案 的提供利用工作，借出和收回案卷時(shí)要認(rèn)真檢 查案卷狀況，維護(hù)檔案的完整和安全。3分酌情給分。5-5結(jié)合本所的辦公自動(dòng)化，利用計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù) 檔案。2分成效突出的，可加2-5分。6檔案保6-1積極創(chuàng)造條件，對(duì)業(yè)務(wù)檔案實(shí)行專庫或?qū)９癖?管。6分實(shí)地查看。6-2業(yè)務(wù)檔案保管要基本符合：防火、防盜、防潮、防鼠、防蟲、防塵的要求，確保檔案的安 全。8分實(shí)地查看。對(duì)已到期限的業(yè)務(wù)檔案， 進(jìn)行了 “二次”鑒定，并按要求履行了銷毀程序，進(jìn)行銷毀。共5分7-1檔案管理人員編制業(yè)務(wù)檔案銷毀清冊(cè)。2分查看清冊(cè)。7-2報(bào)股東大會(huì)，作出銷毀業(yè)務(wù)檔案的決議。1分查看決議。7-3法人代表和檔案人員根據(jù)決議在銷毀清冊(cè)上 簽字。1分查看清冊(cè)。7-4監(jiān)銷人員應(yīng)對(duì)銷毀檔案進(jìn)行復(fù)核，無誤后在銷 毀清冊(cè)上簽字。1分查看清冊(cè)。管（14分）7業(yè)務(wù)檔案銷