證券交易精講班第6講作業(yè)卷

1、證券交易精講班第6講作業(yè)卷一、單選題:1、按照( )劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。a.交易規(guī)模 b.交易對象的品種c.交易性質(zhì) d.交易場所 標(biāo)準(zhǔn)答案: b 本題分?jǐn)?shù): 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：2、我國滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是( )。a.口頭報(bào)價(jià) b.書面報(bào)價(jià)c.電腦報(bào)價(jià) d.人工報(bào)價(jià) a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: c 本題分?jǐn)?shù): 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：3、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有( )的性質(zhì)。a.債權(quán) b.場外交易c.基金 d.期權(quán) a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案:

2、 c 本題分?jǐn)?shù): 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：4、深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于( )。a.公司制 b.會員制c.合同制 d.合伙制 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: b 本題分?jǐn)?shù): 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：5、滬深兩個(gè)證券交易所對會員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定( )。a.完全一致 b.大致相同c.有較大差異 d.完全不一致 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: b 本題分?jǐn)?shù): 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：6、在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營a種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為( )。a.自營席位 b.

3、代理席位c.普通席位 d.專用席位 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: c 本題分?jǐn)?shù): 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：7、下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施( )。a.全額交易結(jié)算資金制度 b.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度c.壞賬準(zhǔn)備 d.行業(yè)檢查 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: d 本題分?jǐn)?shù): 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：二、多選題:8、對于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是( )。a.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票b.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券c.持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息d.持有者可選擇在證券市場上將其拋售 a b c d 你的答案: 標(biāo)

4、準(zhǔn)答案: a, c, d 本題分?jǐn)?shù): 11.76 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：9、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者( )。a.有買入的權(quán)利b.有賣出的權(quán)利c.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利d.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d 本題分?jǐn)?shù): 11.76 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：10、我國證券交易所的職能包括( )。，a.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則b.組織監(jiān)督證券交易c.管理和公布市場信息d.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d 本題分?jǐn)?shù): 11.76 本題得分: 0 回答情況

5、: 錯(cuò)誤 解析：11、在我國，證券交易所會員享有( )等權(quán)利。a.參加會員大會b.選舉和被選舉權(quán)c.對證券交易所事務(wù)表決權(quán)d.派遣合格代表入場從事證券交易活動 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c 本題分?jǐn)?shù): 11.76 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：12、證券登記結(jié)算公司的具體業(yè)務(wù)范圍和職能包括哪些。( )a證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立b證券的存管和過戶c代理證券的還本付息或權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)d證券持有人名冊登記e上市證券交易的清算和交收 a b c d e 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d, e 本題分?jǐn)?shù): 11.76 本題得分: 0 回答情況:

6、錯(cuò)誤 解析：窗體底端作業(yè)名稱：證券交易精講班第17講作業(yè)卷窗體頂端一、單選題:1、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣_證券。a.國債b.股票c.基金d.企業(yè)債券 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: b 本題分?jǐn)?shù): 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：2、_不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。a.充當(dāng)證券買賣的媒介b.提供咨詢服務(wù)c.獲取一定的利潤d.穩(wěn)定證券市場 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: c 本題分?jǐn)?shù): 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：3、_不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。a.如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查b.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易

7、c.接受交易結(jié)果d.履行交割清算義務(wù) a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: b 本題分?jǐn)?shù): 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：4、_不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。a.堅(jiān)持了解客戶原則b.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)c.為客戶保密d.代理客戶決策 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: d 本題分?jǐn)?shù): 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：5、_不得開立b 股帳戶。a.外國法人、自然人和其他組織b.港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織c.中國法人、自然人及其他組織d.定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: c 本題分?jǐn)?shù):

8、2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：6、_不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。a.股東名冊登錄b.交易過戶c.發(fā)放現(xiàn)金紅利d.非交易過戶 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a 本題分?jǐn)?shù): 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：7、_形式不屬于自助委托。a.當(dāng)面委托b.磁卡委托c.電腦自助委托d.遠(yuǎn)程終端委托 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a 本題分?jǐn)?shù): 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：8、證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是_。a.全部成交b.部分成交c.不成交d.推遲成交 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: d 本題分?jǐn)?shù): 2.00

9、 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：9、_不屬于交易費(fèi)用。a.委托手續(xù)費(fèi)b.傭金c.承銷費(fèi)d.過戶費(fèi) a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: c 本題分?jǐn)?shù): 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：10、_不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。a.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身b.投資者c.證券交易所d.證券管理部門 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: b 本題分?jǐn)?shù): 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：二、多選題:11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素包括_。a.委托人b.證券經(jīng)紀(jì)商c.證券交易所d.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)e.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)f.委托合同中標(biāo)的物 a b c d e f 你的答案: 標(biāo)

10、準(zhǔn)答案: a, b, c, d, f 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：12、證券經(jīng)紀(jì)商有_作用。a.充當(dāng)證券買賣的媒介b.代替客戶進(jìn)行決策c.向客戶融資融券d.提供咨詢服務(wù)e.穩(wěn)定證券市場 a b c d e 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, d, e 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：13、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是_。a.委托人b.受托人c.授權(quán)人 d.代理人 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：14、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是_。a.委托人b.受托人c.授權(quán)

11、人d.代理人 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: b, d 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：15、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有_。a.如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查b.足額交存交易資金c.可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易d.接受交易結(jié)果e.可部分融資f.履行交割清算義務(wù) a b c d e f 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d, f 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：16、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有_。a.認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議b.堅(jiān)持了解客戶原則c.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)d.接受客戶全權(quán)委托e.

12、向客戶融資融券f.代客戶保密 a b c d e f 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, f 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有_。a.業(yè)務(wù)對象的同一性b.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性c.客戶指令的權(quán)威性d.客戶資料的保密性e.獲取傭金的盈利性f.中介機(jī)構(gòu)的安全性 a b c d e f 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：18、根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列_不得開立股票帳戶。a.證券管理機(jī)關(guān)工作人員b.國家機(jī)關(guān)工作人員c.證券交易所工作人員d.證券從業(yè)人員e.未成年人已經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人

13、的代理或允許者f.經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者 a b c d e f 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：19、按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為_類型。a.自然人帳戶 b.法人帳戶c.境外投資者帳戶 d.基金帳戶e.債券帳戶f.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶 a b c d e f 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, f 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：20、_為上市后證券存管業(yè)務(wù)。a.股權(quán)登記 b.交易過戶c.非交易過戶 d.分紅派息e.股票帳戶掛失f.股票帳戶查詢 a b c d e f 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)

14、答案: b, c, d, e, f 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：21、我國現(xiàn)行的委托買賣指令有_。a.市價(jià)委托 b.限價(jià)委托c.停止損失委托 d.停止損失限價(jià)委托 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：22、投資者發(fā)出委托指令的形式有_。a.當(dāng)面委托 b.代理委托c.電話委托 d.函電委托e.自助委托 a b c d e 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d, e 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：23、在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對_。a.本人

15、工作證 b.本人居民身份證c.股票帳戶卡d.資金帳戶卡 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：24、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是_。a.時(shí)間優(yōu)先b.價(jià)格優(yōu)先c.客戶優(yōu)先d.委托優(yōu)先 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：25、證券交易所內(nèi)的證券交易競價(jià)原則為_。a.價(jià)格優(yōu)先b.客戶優(yōu)先c.委托優(yōu)先d.時(shí)間優(yōu)先 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, d 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：26、

16、現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有_。a.拍賣競價(jià)b.招標(biāo)競價(jià)c.集合競價(jià)d.連續(xù)競價(jià) a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: c, d 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：27、集合競價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足_條件。a.成交量最大b.最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同c.高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交d.與該價(jià)格相同的委托一方全部成交 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：28、在證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為_。a.產(chǎn)生最大成交量b.最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣

17、出申報(bào)價(jià)位相同c.買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交d.買入申報(bào)價(jià)格高于市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位e.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位 a b c d e 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: b, d, e 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：29、證券交易所競價(jià)的結(jié)果有_的可能。a.全部成交 b.推遲成交c.不成交 d.部分成交 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：30、投資者委托買賣證券時(shí)要支付_。a.開戶費(fèi) b.委托手

18、續(xù)費(fèi)c.咨詢費(fèi) d.傭金e.過戶費(fèi)f.印花稅 a b c d e f 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: b, d, e, f 本題分?jǐn)?shù): 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：窗體底端作業(yè)名稱：證券交易精講班第22講作業(yè)卷窗體頂端一、單選題:1、上海證券交易所和深圳證券登記結(jié)算公司通過( )派發(fā)上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)：a.清算交收系統(tǒng) b. 交易系統(tǒng) c.證券公司 d 銀行 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: a 本題分?jǐn)?shù): 1.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：2、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：有( )家以上營業(yè)部并且布局合理。a10 b15

19、c 20 d25 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: c 本題分?jǐn)?shù): 1.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：3、在市值配售發(fā)行方式下，( )負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購，并對超額申購、重復(fù)申購等無效申購予以剔除。a主銷商 b發(fā)行人c 證券交易所 d 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: c 本題分?jǐn)?shù): 1.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：4、新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。a廣泛的市場性 b 一、二級市場的聯(lián)動性c經(jīng)濟(jì)高效性 d股價(jià)的被操縱性 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: d 本題分?jǐn)?shù): 1.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：5、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的( )a3 b5 c7 d10 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: b 本題分?jǐn)?shù): 1.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：6、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式中，新股申購資金的驗(yàn)資日為( )日a t bt+1 ct+2 dt十3 a b c d 你的答案: 標(biāo)準(zhǔn)答案: b 本題分?jǐn)?shù): 1.00 本題得分: 0 回答情況: 錯(cuò)誤 解析：7、上海證券交易所實(shí)行全面指定義易后，證券登記結(jié)算公司在( )閉市后向各證券售業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。a配股公告日 b配股公告日