技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成機制的博弈分析

1、技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成機制的博弈分析 作者：章志鍵徐菲菲朱金生摘 要技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為影響國際貿(mào)易的最重要因素之一，中國也面臨越來越多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘約束。技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以基于技術(shù)水平的差異、政府的主動干預(yù)而形成，也可能是其中涉及的不同利益方相互博弈的結(jié)果。本文主要從國家間貿(mào)易政策博弈和各國內(nèi)部政治與經(jīng)濟力量相互博弈的角度，通過構(gòu)建完全信息動態(tài)博弈模型和不完全信息靜態(tài)博弈模型，解釋技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成機制及對各利益集團帶來的影響，以期為我國相關(guān)部門擬定有關(guān)政策提供參考。 關(guān)鍵詞技術(shù)性貿(mào)易壁壘；機制；博弈 一、引言 近年來，全球經(jīng)濟一體化的趨勢愈演愈烈，關(guān)稅壁壘逐步弱化，大大促進了國際貿(mào)易的自

2、由化，但這并不意味著貿(mào)易保護主義離我們而去，相反，它正以一種更隱蔽、更強大、更不易監(jiān)督和預(yù)測的方式非關(guān)稅貿(mào)易壁壘手段阻撓著進出口貿(mào)易。據(jù)有關(guān)資料，當(dāng)今世界貿(mào)易壁壘的80來源于技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 伴隨著技術(shù)性貿(mào)易壁壘的廣泛使用，國內(nèi)外學(xué)者也對此作出了一些研究，取得了十分豐富的成果。peter swann(1996)等人對19851991年期間英國的凈出口、進口、出口與本國的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)目及英國和德國認(rèn)可的國際標(biāo)準(zhǔn)數(shù)目進行了回歸分析，發(fā)現(xiàn)英國的標(biāo)準(zhǔn)對其進口和出口都有積極的促進作用。barry krissoff、linda calyin和denise gray(1997)采用靜態(tài)局部均衡模型研究了美國蘋果在

3、日本、韓國、墨西哥這三個不同市場面臨的關(guān)稅和技術(shù)性貿(mào)易壁壘情況，并計算出了限制出口的技術(shù)性貿(mào)易措施的等價關(guān)稅率以及技術(shù)性貿(mào)易措施對貿(mào)易的限制程度。johannes moenius(1999)運用引力模型分析了1980-1995年期間來自12個國家的471個行業(yè)的國家特定標(biāo)準(zhǔn)與雙邊共享標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)雙邊共享標(biāo)準(zhǔn)對貿(mào)易量有顯著的正效應(yīng)。我國學(xué)者王志明、袁建新(2003)分析了技術(shù)貿(mào)易壁壘對進口商具有數(shù)量抑制效應(yīng)、價格抑制效應(yīng)和動態(tài)抑制效應(yīng)。張海東(2004)通過建立局部均衡模型和不完全競爭模型對技術(shù)性貿(mào)易壁壘給國內(nèi)企業(yè)提供的保護程度進行了經(jīng)濟學(xué)分析。何元貴、陳潔(2007)對我國出口貿(mào)

4、易遭受美歐日技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因分兩個層次作深入探討。雖然國內(nèi)外學(xué)者針對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究很多，但主要是集中使用定性與定量、局部均衡和一般均衡研究的方法，應(yīng)用博弈分析的較少。本文主要從國家間貿(mào)易政策博弈和各國內(nèi)部政治與經(jīng)濟力量相互博弈的角度，通過構(gòu)建完全信息動態(tài)博弈模型和不完全信息靜態(tài)博弈模型，解釋技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成機制及對各利益集團帶來的影響。 二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成機理：進出口雙方國家間貿(mào)易政策的博弈 眾所周知，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是前貿(mào)易保護主義發(fā)展的產(chǎn)物，從經(jīng)典的國際貿(mào)易理論上說，貿(mào)易保護政策的實施不利于全球資源的合理配置，各國所獲得的利益較自由貿(mào)易的情況下所獲得的利益會減少，那為什么

5、各國還是會傾向于選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘呢? 一個很重要且不容忽視的原因就是不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的進口國的企業(yè)或相關(guān)行業(yè)，特別是那些沒有競爭優(yōu)勢的企業(yè)或行業(yè)，會受到進口產(chǎn)品的影響，其利益遭受到嚴(yán)重?fù)p害。也就是說，設(shè)置壁壘根本上是為了保護本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。由于各國在所處的經(jīng)濟發(fā)展階段、技術(shù)水平、需求偏好與經(jīng)濟稟賦等客觀條件上存在著差異，使得各國的技術(shù)性措施之間產(chǎn)生著分歧，為了保證自身的最大利益，各國間必然形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 假設(shè)：a國和b國按照比較優(yōu)勢進行分工和貿(mào)易；a國在甲產(chǎn)品生產(chǎn)上有優(yōu)勢，b國在乙產(chǎn)品生產(chǎn)上有優(yōu)勢，兩國分別從對方進口自己的劣勢產(chǎn)品，即a國從b國進口乙產(chǎn)品，b國從a國進口甲產(chǎn)

6、品。a國和b國只允許采用技術(shù)壁壘方式(tbt)來限制對方出口，它們的策略及利得如下圖，所示， 理性的國家知道，如果雙方都不設(shè)置技術(shù)壁壘，他們都能夠從貿(mào)易中獲得0.5個單位利益，這對雙方來說，是一種“雙贏”的格局。但是，設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘是他們的占優(yōu)策略。因為，在一方設(shè)置技術(shù)壁壘行為被允許的情況下，如果對方選擇不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。那么他將獲得1個單位利得；如果對方選擇設(shè)置技術(shù)壁壘，他不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，則會使自己造成1單位利益所得損失。相反，如果他選擇設(shè)置技術(shù)壁壘，他的利益所得損失為零。根據(jù)理性人追求自身利益最大化原則，每一個理性主體都會剔除嚴(yán)格的劣策略(不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘)，去選擇設(shè)置技

7、術(shù)壁壘。因此，盡管各國都知道不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘能獲得一定的利益，但考慮到在其他國家設(shè)置了技術(shù)壁壘之后自身的利益會有損失，所以，為了能夠回避這種風(fēng)險，各國最終還是有很強烈的設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的意愿。 三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成機理：壁壘設(shè)置方國內(nèi)不同利益集團的博弈 技術(shù)性貿(mào)易壁壘既是各國之間相互博弈的結(jié)果，也是各國內(nèi)部政治和經(jīng)濟力量相互平衡的結(jié)果。在一個民主的政體中，多數(shù)人的意愿應(yīng)該具有決定性的作用。但當(dāng)少數(shù)利益集團受到損害時，迫于政治壓力或為了贏得更多的選票，政府往往采取了少數(shù)利益集團的建議。這與關(guān)稅的實施是相同的，關(guān)稅的采用必然導(dǎo)致消費者福利的損失，技術(shù)壁壘的設(shè)置給消費者帶來的是較少的產(chǎn)品選

8、擇和較高的消費價格。但不同的是，技術(shù)壁壘的設(shè)置常常是符合了或者至少表面上符合了消費者的利益(保護消費者的安全和健康、保護消費者生存環(huán)境的潔凈和安全等)，相關(guān)的壓力集團有更好的口實來要求技術(shù)壁壘。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策運行會產(chǎn)生一定的市場結(jié)果，對經(jīng)濟個體(包括生產(chǎn)者與消費者)有資源配置和福利影響，理性的經(jīng)濟個體對不同的政策及其市場結(jié)果也有一定的偏好，必然會通過施加各種政治影響以實現(xiàn)自己的偏好，獲得利益最大化。消費者人數(shù)眾多，利益分散，每個消費者難以察覺自己在貿(mào)易保護下的福利損失，而且消費者更多的是注意他們在生產(chǎn)方面的地位，這個地位的維護和提高經(jīng)常得益于進口保護政策。因此，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成是一國

9、內(nèi)部政治和經(jīng)濟力量相互作用與平衡的結(jié)果。 假設(shè)1：一國政府g有設(shè)置和不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘兩種選擇，國內(nèi)生產(chǎn)者p有生產(chǎn)和不生產(chǎn)產(chǎn)品兩種選擇，但生產(chǎn)的產(chǎn)品在同國外產(chǎn)品的競爭上沒有優(yōu)勢，國內(nèi)消費者c有購買和不購買國內(nèi)生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品兩種選擇。那么，我們可以建立如圖2的完全信息動態(tài)博弈模型： 由圖2模型可知，當(dāng)政府選擇不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，該種產(chǎn)品可以自由進口，消費者可以選擇購買國內(nèi)生產(chǎn)的也可選擇進口的該種產(chǎn)品，由于進口產(chǎn)品的價格低于國內(nèi)生產(chǎn)者的價格，消費者當(dāng)然會傾向于花費2個單位的利益損失購買進口產(chǎn)品，但此時國家和國內(nèi)生產(chǎn)者什么都得不到，則國內(nèi)生產(chǎn)者就會要求國家對該種產(chǎn)品設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，政府也

10、會認(rèn)為如果這種情況長期存在，則會導(dǎo)致進口產(chǎn)品對國內(nèi)的壟斷，國內(nèi)生產(chǎn)者的大量倒閉，造成國家巨大的逆差，不利于本國該種行業(yè)的發(fā)展，從而設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘對本國企業(yè)進行保護。當(dāng)政府選擇設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，會對該產(chǎn)品的進口產(chǎn)生抑制作用，從而提高進口產(chǎn)品的價格，減少進口產(chǎn)品的數(shù)量。此時，盡管國內(nèi)該種產(chǎn)品的價格高于國際市場價格，但會低于進入到本國市場的進口產(chǎn)品價格，對于消費者而言，如果選擇購買國內(nèi)生產(chǎn)的該種產(chǎn)品，會造成自己3個單位的利益損失，國內(nèi)生產(chǎn)者會得到2個單位的利益，政府得到1個單位的利益；如果消費者選擇購買進口產(chǎn)品則會造成自己5個單位的利益損失，國內(nèi)生產(chǎn)者什么都得不到，政府能得到3個單位的利益。

11、由于設(shè)置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘后，消費者購買該種產(chǎn)品的支出增加了，會引起消費者的不滿，要求國家取消技術(shù)性貿(mào)易壁壘，從而形成了國家國內(nèi)生產(chǎn)者消費者三方的博弈。但只有當(dāng)國家認(rèn)為國內(nèi)該種產(chǎn)品已經(jīng)具備了國際競爭力的時候，才會逐步取消技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 假設(shè)2：一國內(nèi)有兩個企業(yè)a和b，企業(yè)a已經(jīng)從事某種產(chǎn)品的生產(chǎn)，并且在市場上具有穩(wěn)定的銷售份額，且企業(yè)a可以通過要求政府是否設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘來打擊其他競爭者。企業(yè)b打算從事該種產(chǎn)品的生產(chǎn)，但是對企業(yè)a的競爭實力不完全了解，無法判斷企業(yè)a在企業(yè)b進入市場后的反應(yīng)，此時，我們可以分兩種情況建立不完全信息靜態(tài)博弈模型：一是企業(yè)a是屬于行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)；二是企業(yè)a是屬于行業(yè)

12、一般性企業(yè)。具體博弈策略及利得見圖3和圖4： 在圖3中，由于企業(yè)b是該行業(yè)的新來者，在技術(shù)、銷售渠道等各方面都不會比企業(yè)a更有優(yōu)勢，而企業(yè)a是該行業(yè)的領(lǐng)先者，企業(yè)b的進入對企業(yè)a的影響不是特別大，但是，當(dāng)企業(yè)b選擇進入市場，且不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，國外企業(yè)也會進入本國市場占去一定份額，所以企業(yè)b一定會傾向于要求本國政府設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，從而獲得更大收益。當(dāng)企業(yè)b認(rèn)為進入該市場所得到的收益太少而選擇不進入該市場時，對于企業(yè)a可以在本國市場上得到絕對多的收益，但是，如果要求本國政府設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，企業(yè)a便可以取得本國市場上的絕對壟斷。所以，無論企業(yè)b選擇進人還是不進入該產(chǎn)品市場，國內(nèi)總會有

13、企業(yè)要求政府要求設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 在圖4中，因為企業(yè)a在該行業(yè)的競爭實力一般，所以企業(yè)b有可能在進入之后與企業(yè)a一統(tǒng)市場，由于這兩個企業(yè)本身實力都一般，會做各方努力，為自身減少競爭對手，擴大所得收益，所以，無論企業(yè)b進入市場與否，企業(yè)a都會要求政府設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，阻止國外企業(yè)進入本國市場。而當(dāng)企業(yè)b進入市場后，就會同企業(yè)a一起要求政府設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，獲得最大收益。 總之，對國家而言，一方面，為了適應(yīng)經(jīng)濟全球化，加強與外國的貿(mào)易往來，盡可能地不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘；另一方面，又為了保護那些缺乏國際競爭優(yōu)勢或者幼稚產(chǎn)業(yè)，不得不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，對企業(yè)而言，設(shè)置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘，無疑會為自己的產(chǎn)品減少競爭對象，可以得到更多利益；而對于廣大的消費者而言，不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，會導(dǎo)致國內(nèi)同類產(chǎn)品更強烈的競爭，消費者能夠獲得更多的產(chǎn)品選擇和較低的消費價格。所以，由于設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘對國內(nèi)不同利益集團的利弊不一致，一個國家是否設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，設(shè)置何種程度的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，都是國內(nèi)不同利益集團之間不斷博弈的結(jié)果。 四、結(jié)束語 因為技術(shù)性貿(mào)易壁壘能在一定程度上保護環(huán)境，所以能以一定的合理性來增加出口國產(chǎn)品的出口成本，從而起到限制其出口的作用，又因為它可以調(diào)控經(jīng)濟貿(mào)易利益，所以一些國家特別是發(fā)達(dá)國家利用自身經(jīng)濟、科技、政治上的優(yōu)勢，設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制發(fā)展中國家的出口貿(mào)易，對世界