銀行加強合規(guī)文化建設(shè)促進安全穩(wěn)健經(jīng)營總結(jié)

1、銀行加強合規(guī)文化建設(shè)，促進安全穩(wěn)健經(jīng)營總結(jié) 近幾年，銀行分行以實現(xiàn)“安全發(fā)展、穩(wěn)健發(fā)展”為目標，突出重點，著力加強銀行文化中的子文化-合規(guī)文化建設(shè)，積極營造合規(guī)經(jīng)營氛圍，建立健全內(nèi)控管理制度，進一步強化防控經(jīng)營風(fēng)險能力，連續(xù)多年實現(xiàn)安全無事故運營，探索出一條“合規(guī)建設(shè)推動業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展“的經(jīng)營之路。一、分行領(lǐng)導(dǎo)層高度重視是推進合規(guī)文化建設(shè)的根本保證。 企業(yè)合規(guī)文化首先是領(lǐng)導(dǎo)者的文化，銀行領(lǐng)導(dǎo)者的價值觀念及合規(guī)經(jīng)營理念將決定著合規(guī)文化建設(shè)的先進性。一是領(lǐng)導(dǎo)以身作則，構(gòu)建合規(guī)分行。在日常經(jīng)營工作中，該行班子成員主動擔當合規(guī)文化推行者，嚴格按照制度和要求組織和指導(dǎo)工作，帶頭開展合規(guī)經(jīng)營。從不以犧牲安全

2、，冒進求發(fā)展，不給任何違規(guī)違紀行為開“綠燈”，為全行員工做表率，樹榜樣，起到了積極的示范作用。二是加強組織領(lǐng)導(dǎo)，嚴格落實責任。該行成立了以行領(lǐng)導(dǎo)為組長，以監(jiān)察室、合規(guī)部、辦公室、人資部、會計部等各相關(guān)職能部門為成員單位的組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，專門負責合規(guī)文化建設(shè)過程中各項工作規(guī)劃、部署、推進和檢查、總結(jié)等方面的具體職責，在全行形成分行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各部門通力合作、齊抓共管的工作機制，確保合規(guī)文化建設(shè)工作不斷向前推進。三是強化合規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。合規(guī)文化建設(shè)涉及到銀行經(jīng)營管理的方方面面，為了達到相互促進，互為保障的效果，該行堅持經(jīng)營發(fā)展與合規(guī)建設(shè)并重的原則，各崗位的人員嚴格執(zhí)行“按崗履職、按權(quán)履責”的要

3、求，不越權(quán)指揮和辦理業(yè)務(wù)。在分行內(nèi)部建立起安全、有序、高效的經(jīng)營管理機制，使該行的“硬管理”與“軟管理”相輔相成。二、認真做好合規(guī)文化理念體系的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)工作是推進合規(guī)文化建設(shè)的前提。銀行合規(guī)文化建設(shè)涉及到一系列的觀念變革。在這種變革推動下，該行加強了對新變合規(guī)文化理念體系的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)工作。一是采取集中培訓(xùn)、專題講座、主題教育、案例展示、學(xué)習(xí)討論等多種形式，強化合規(guī)文化理念體系的學(xué)習(xí)、教育和宣傳，引導(dǎo)廣大員工樹立與交行核心價值觀和合規(guī)經(jīng)營理念相一致的職業(yè)理想和信念，自覺遵守職業(yè)道德、規(guī)范職業(yè)行為。在全行建立起 “尊規(guī)重矩，按制實施”的氛圍，從而保證了法律、規(guī)則和準則及其精神得到遵循和落實。二是

4、把合規(guī)文化知識的學(xué)習(xí)作為該行管理人員任前、任中培訓(xùn)，員工崗前培訓(xùn)和新行員入行培訓(xùn)的必備內(nèi)容，使每名員工和管理者不論處在什么崗位，都離不開合規(guī)文化的熏陶和教育。三是在全行上下大力弘揚“合規(guī)人人有責”的理念，使每名員工都成為風(fēng)險防范的具體責任人，讓大家認識到每個部門或崗位都會有風(fēng)險發(fā)生，作為交行的員工，每個人時時處處都有防范風(fēng)險的責任和義務(wù)，工作中必須堅持主動依法合規(guī)操作。三、加強制度建設(shè)是推進合規(guī)文化建設(shè)的基礎(chǔ)。制度變?yōu)榱?xí)慣，文化自然形成。在合規(guī)文化建設(shè)工作中，該行一是堅持以加強制度建設(shè)為基礎(chǔ)，把銀行合規(guī)文化理念貫穿于各項管理制度建設(shè)之中，并依據(jù)新的合規(guī)文化理念，認真清理、調(diào)整、完善、健全各項規(guī)

5、章制度，堵塞規(guī)章制度方面存在的漏洞。二是按照監(jiān)管部門和上級行的文件精神，每年都制訂或修改、完善幾十項規(guī)章制度，并對照總行下發(fā)的有效文件目錄，及時更新分行的制度庫，從而保證了各項經(jīng)營管理制度的合規(guī)性和時效性。三是用合規(guī)管理制度規(guī)范和約束員工行為。在工作中，對敢于違規(guī)違紀人員進行嚴厲的處罰，決不遷就，以增強警示作用，從而提高員工主動遵章守紀的自覺性，養(yǎng)成了自覺合規(guī)的好習(xí)慣，確保了該行各項業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健、健康發(fā)展。四、探索形式多樣的建設(shè)活動是推進合規(guī)文化建設(shè)的有效手段。在合規(guī)文化建設(shè)過程中，多層次、多樣化是合規(guī)文化的突出特征。一是充分運用演講會、研討會、懇談會等多種形式，調(diào)動員工的積極性。在該行每年一次的演講活動中，就將合規(guī)文化建設(shè)列為一項重要的演講內(nèi)容，讓來自不同崗位的員工，從不同角度闡述加強合規(guī)文化建設(shè)的重要意義以及方式方法。二是利用各種宣傳單冊、內(nèi)部網(wǎng)、宣傳櫥窗等多種文化載體，適時刊載行內(nèi)、行外合規(guī)文化建設(shè)和案件風(fēng)險防范的經(jīng)驗和作法，傳播合規(guī)文化信息，交流工作體會，不斷深化合規(guī)文化建設(shè)工作主題。三是各項專項