股東大會(huì)規(guī)則

1、范本001：股東大會(huì)議事規(guī)則股東大會(huì)議事規(guī)則第1章 總則第1條 為促進(jìn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，保證公司股東大會(huì)依法行使職權(quán)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱“證券法”）、上市公司股東大會(huì)規(guī)則、股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特制定本規(guī)則。第2條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)、公司的相關(guān)規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，按時(shí)組織召開(kāi)股東大會(huì)。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會(huì)正常召開(kāi)和依法行使職權(quán)。第3條 股東應(yīng)當(dāng)在公司法和公司章程

2、規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。第4條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)兩種。1. 年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一財(cái)年結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。公司在上述期限內(nèi)不能召開(kāi)年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所，說(shuō)明原因并公告。2. 有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。（1）董事人數(shù)不足6人時(shí)。（2）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)。（3）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東提出書(shū)面請(qǐng)求時(shí)。（4）董事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)。（5）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)。（6）獨(dú)立董事提議召開(kāi)時(shí)。（7）法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他情形。公司在上述期限內(nèi)不能召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，

3、應(yīng)當(dāng)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所，說(shuō)明原因并公告。第5條 公司召開(kāi)股東大會(huì)前，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告。1. 會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2. 出席會(huì)議人員和召集人的資格是否合法有效。3. 會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效。4. 應(yīng)公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。第2章 股東大會(huì)的召集第6條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則第4條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。第7條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)出具同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)

4、。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并公告。第8條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)出具同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在做出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知；通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后10日內(nèi)未做出書(shū)面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集臨時(shí)股東大會(huì)的職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召

5、集和主持。第9條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后10 日內(nèi)出具同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在做出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知；通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求后的5日內(nèi)發(fā)出召

6、開(kāi)股東大會(huì)的通知；通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和不主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10% 以上股份的股東可以自行召集和主持股東大會(huì)。第10條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知董事會(huì)，同時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。在股東大會(huì)決議公告前， 召集股東的持股比例不得低于10%。監(jiān)事會(huì)和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。第11條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)予以配合。董事

7、會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開(kāi)股東大會(huì)以外的其他用途。第12條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，其費(fèi)用由公司承擔(dān)。第3章 股東大會(huì)的提案與通知第13條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確的議題和具體的決議事項(xiàng)，并且符合法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。第14條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)前10日提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2 日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外，召集人發(fā)出股東大會(huì)通知后

8、，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第13 條規(guī)定的提案， 股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并做出決議。第15條 召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)前20日以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)前15日以公告方式通知各股東。第16條 股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容以及為使股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)做出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)的，發(fā)出股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見(jiàn)及理由。第17條 股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少

9、包括以下內(nèi)容。1. 教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況。2. 與公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。3. 持有公司股份的數(shù)量。4. 是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案的形式提出董事、監(jiān)事候選人。第18條 股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)并確定股權(quán)登記日。股權(quán)登記日與會(huì)議召開(kāi)日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不超過(guò)7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。第19條 發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由，股東大會(huì)不得延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日期前至少2個(gè)工作日公告并說(shuō)明

10、原因。第4章 股東大會(huì)的召開(kāi)第20條 公司應(yīng)當(dāng)在公司所在地或公司章程規(guī)定的地點(diǎn)召開(kāi)股東大會(huì)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的形式召開(kāi)。公司可以采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。股東可以親自出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第21條 公司股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開(kāi)始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日15：00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日9：30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大

11、會(huì)結(jié)束當(dāng)日15：00。第22條 董事會(huì)和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，董事會(huì)和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)進(jìn)行查處。第23條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)，公司和召集人不得以任何理由拒絕。第24條 股東應(yīng)當(dāng)持股票賬戶卡、身份證或其他有效證件或證明出席股東大會(huì)。代理人還應(yīng)當(dāng)提交股東授權(quán)委托書(shū)和個(gè)人有效身份證件。第25條 召集人和律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同驗(yàn)證股東資格的合法性，并登記股東姓名或名稱及其持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和

12、代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第26條 公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。第27條 股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反本規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)

13、可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。第28條 在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告，每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。第29條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說(shuō)明。第30條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及其持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及其持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第31條 股東與股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，表決時(shí)應(yīng)當(dāng)回避，其持有表決權(quán)的股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。公司持有自己的股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。第32條

14、股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行累積投票制。累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。第33條 除累積投票制外，股東大會(huì)對(duì)所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊因素導(dǎo)致股東大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)不得對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。第34條 股東大會(huì)審議提案時(shí)，不得對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。第35條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一

15、種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。第36條 出席股東大會(huì)的股東應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、反對(duì)或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其持有股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。第37條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的公司股東或其代理人，有權(quán)通過(guò)相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。第38條 股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)的結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式

16、，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過(guò)。在正式公布表決結(jié)果前，股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。第39條 股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過(guò)的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。第40條 提案未獲通過(guò)或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。第41條 股東大會(huì)的會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)，會(huì)議記錄應(yīng)載明以下內(nèi)容。1. 會(huì)議時(shí)間、

17、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱。2. 會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名。3. 出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例。4. 每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果。5. 股東的質(zhì)詢意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明。6. 律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名。7. 公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)記入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限為10年。第4

18、2條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開(kāi)股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)上報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所。第43條 股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事按公司章程的規(guī)定上任。第44條 股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。第45條 公司股東大會(huì)的決議內(nèi)容如果違反法律法規(guī)可視為無(wú)效。股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷。第5章 附則第46條 本規(guī)則未作規(guī)定的，適用公司章程并參照公司法、證券法等法律法規(guī)