論市場結構對高技術企業(yè)技術創(chuàng)新行為的影響

1、 論市場結構對高技術企業(yè)技術創(chuàng)新行為的影響 趙航（南陽理工學院，河南南陽473004）【摘要】企業(yè)創(chuàng)新包括技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。文章以市場結構為切入點，分析了市場結構對企業(yè)技術創(chuàng)新行為的作用，并實證研究高技術產業(yè)中市場結構和企業(yè)技術創(chuàng)新行為之間的相關性。在此基礎上，探討了當前我國高技術企業(yè)技術創(chuàng)新的市場結構障礙，提出了減少過度競爭、消除行政壟斷、構建成果轉化機制、健全投融資政策體系、完善知識產權體系和加大國際合作等旨在改善我國高技術市場結構和提高我國高技術企業(yè)創(chuàng)新能力的對策。【關鍵詞】市場結構；企業(yè)技術創(chuàng)新；高技術產業(yè)【中圖分類號】f425【】a【】1002-736x(2011)05-

2、0158-03一、高技術產業(yè)市場結構的發(fā)展現(xiàn)狀高技術產業(yè)中壟斷競爭的市場結構最適合企業(yè)的創(chuàng)新行為。高技術產業(yè)是國民經(jīng)濟的戰(zhàn)略性先導產業(yè)，對產業(yè)結構調整和經(jīng)濟發(fā)展方式轉變發(fā)揮著重要作用，已成為當今世界綜合國力競爭的制高點。近年來，我國的高技術產業(yè)發(fā)展非常迅速，已經(jīng)成為我國經(jīng)濟發(fā)展中最具活力的先導性和支柱性產業(yè)。但與發(fā)達國家相比，我國高技術產業(yè)在規(guī)模、技術競爭力、產業(yè)集聚和創(chuàng)新制度方面還存在著較大的差距，其中阻礙高技術產業(yè)發(fā)展的市場結構方面主要是過度競爭和行政壟斷問題。如通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)等存在明顯的過度競爭，而消除電信、醫(yī)藥制造等領域的行政壟斷道路還是比較曲折的。二、過度競爭對

3、我國高技術企業(yè)技術創(chuàng)新的障礙分析過度競爭對我國高技術企業(yè)技術進步的影響是相當突出的。在過度競爭狀態(tài)下，企業(yè)是難于有效提升技術創(chuàng)新水平的。首先，在過度競爭狀態(tài)下，企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新的動力。理性經(jīng)濟人會認為，技術創(chuàng)新有利于企業(yè)的長遠發(fā)展，但面對過度競爭局面，特別是價格競爭，企業(yè)很難形成長期發(fā)展預期，行為短期化是必然結果。為保持生存并應付當前的競爭，企業(yè)往往把資金與精力全都投入到對當前市場份額的爭奪上去，而不是通過技術創(chuàng)新降低成本來獲得競爭優(yōu)勢，或引進新技術取得創(chuàng)新利潤。由于技術創(chuàng)新從投入到產出需要一定的周期，風險較大，一些企業(yè)認為通過非技術手段獲得的利潤比通過技術創(chuàng)新而獲得的利潤見效更快。為在過度競

4、爭的市場上取得利潤，企業(yè)會采取非價格攻擊策略、低價傾銷或其他不正當競爭行為。其次，在過度競爭狀態(tài)下，企業(yè)不會對有重大意義的技術創(chuàng)新產生激勵。過度競爭的存在不僅影響競爭的健康秩序，而且影響產業(yè)組織的合理化過程。從某種意義上講，過度競爭既是缺乏有效產業(yè)規(guī)模的結果，又是形成有效產業(yè)規(guī)模的障礙。在過度競爭條件下，企業(yè)規(guī)模弱小，且整個行業(yè)的市場集中度很低，企業(yè)乃至整個行業(yè)難以形成強大的技術進步能力。同時，過度競爭還直接伴隨企業(yè)開工不足及效益低下，眾多企業(yè)都會出現(xiàn)生產設備的大量閑置、勞動生產率及資金利潤率低下、大量投資難以收回以及企業(yè)利潤減少甚至虧損等問題。利潤下降或虧損，顯然會直接影響企業(yè)技術進步的資金

5、投入?？傊?，過度競爭會在企業(yè)技術創(chuàng)新方面形成一種“檸檬市場”，當那些技術水平低下卻通過價格競爭而獲得生存的企業(yè)越來越多的時候，那些致力于提高技術創(chuàng)新的企業(yè)則難于得到健康的發(fā)展，難于獲得合理的回報，長期下去會造成整個行業(yè)的長期效率低下和技術水平落后。過度競爭通常意味著整個行業(yè)低水平重復投資、重復引進和重復布局，造成資源的嚴重分散和浪費，也使得國家難以通過宏觀調控手段有效地進行結構調整及對企業(yè)技術創(chuàng)新進行扶持。三、行政壟斷對我國高技術企業(yè)技術創(chuàng)新的障礙分析根據(jù)產業(yè)經(jīng)濟學的研究，壟斷主要有經(jīng)濟壟斷、自然壟斷和行政壟斷三種形式。行政壟斷具有三個特點：一是企業(yè)沒有切斷和政府或主管部門的行政隸屬關系，企業(yè)

6、靠行政權力維持自己的市場地位，政府靠企業(yè)實現(xiàn)本地區(qū)、本部門的利益；二是壟斷范圍主要不是由市場競爭形成的，而是按照行政權力邊界形成條塊分割，不僅在許多部門和行業(yè)實行壟斷經(jīng)營，而且在地區(qū)之間形成了相互封鎖，不僅造成了市場進入障礙，破壞了公平競爭的環(huán)境，而且不能使有限的資源按照效率原則進行配置，限制了規(guī)模經(jīng)濟的健康成長，阻礙了競爭力的普遍提高；三是壟斷的程度是由地區(qū)和部門對所轄范圍內的干預程度和利益保護程度決定的，而不是由企業(yè)本身的市場效率決定的。在行政性壟斷狀況下，處于壟斷地位的企業(yè)沒有市場競爭帶來的技術創(chuàng)新壓力，也沒有冒風險進行技術進步的內在動力。因為它不用通過正常的市場競爭就可以獲得超額利潤，

7、它真正所擔心的是失去市場上的行政壟斷權力。而那些受到行政壟斷排斥的企業(yè)，則因受到行政權力的壓力和各種限制，也無法形成加快技術創(chuàng)新的內在動力。這樣下去，無論其技術水平和產品質量如何，企業(yè)技術創(chuàng)新的投入難以獲得合理的回報。這種現(xiàn)實通常使得受壟斷排斥的企業(yè)選擇其他行為方式如向行政壟斷尋租而非技術創(chuàng)新來獲取超額利潤。所以，無論是處于壟斷地位的企業(yè)還是被排斥的企業(yè)，都不會積極提升企業(yè)技術創(chuàng)新水平，其結果就是整個行業(yè)的技術水平無法提高。區(qū)域性壟斷也是行政壟斷的一個典型表現(xiàn)。在特定的區(qū)域內，處于地區(qū)壟斷地位的企業(yè)往往憑借行政力量獲得壟斷利潤，因而會在一定程度上失去技術創(chuàng)新的動力。這樣對一個地區(qū)市場的壟斷通常

8、意味著某些壟斷勢力的企業(yè)可以隨意凌駕于其他地區(qū)的企業(yè)上，而這也使得它們像行業(yè)壟斷狀態(tài)下處于被排斥地位的企業(yè)一樣，如果致力于技術創(chuàng)新并不能獲取相應的收益。同時，地區(qū)壟斷常常伴隨著市場被分割，對技術創(chuàng)新的影響十分突出。四、提升我國高技術企業(yè)技術創(chuàng)新水平的對策建議過度競爭和行政壟斷是阻礙我國高技術企業(yè)技術創(chuàng)新的市場障礙。因此，減少過度競爭，消除行政壟斷，是發(fā)展我國高技術產、世發(fā)展的必經(jīng)之路。1減少過度競爭，培育和發(fā)展占有優(yōu)勢的企業(yè)。一個發(fā)展成熟中的高技術產業(yè)必然是具有競爭性的，但也需要一定的壟斷勢力，這樣產品才有差別，企業(yè)也才能為市場提供更好的產品。(1)硬化企業(yè)投資約束，使企業(yè)成為真正獨立的投資主

9、體。企業(yè)軟預算約束是形成過度投資，企業(yè)過度進入的直接原因。針對我國轉軌經(jīng)濟的特殊背景，迫切需要解除企業(yè)承擔的不必要的政策性負擔，使企業(yè)真正成為自主經(jīng)營、自負盈虧的市場主體。深化國有企業(yè)改革，使其成為責權利相統(tǒng)一的整體，企業(yè)在決策的同時也承擔風險，這樣可以通過風險意識強化決策約束，促使企業(yè)科學決策、民主決策。當企業(yè)經(jīng)過充分比較收益和風險的時候，會約束自己不再進入某一產業(yè)。(2)鼓勵企業(yè)從價格競爭轉向差異競爭。要使企業(yè)提高技術研發(fā)總額占銷售收入總額的比重，加大技術開發(fā)的投入，在培育核心競爭力上下功夫，從而提高產品差異化程度，更好地滿足消費需求，降低無效供給和產品積壓。企業(yè)應該減少價格競爭，把精力放

10、到提升產品的質量上去。(3)大力開拓國際市場。對于那些生產能力過剩、國內市場已漸趨飽和、市場競爭力較強的某些企業(yè)而言，大力開拓國際市場不失為一個明智之舉。這樣做的好處一是緩解過度競爭，二是拓展市場容量和市場邊界。(4)要健全企業(yè)退出機制，降低退出壁壘。加快發(fā)展產權交易市場和產權制度改革，培育中介機構，活躍產權交易活動。同時，要健全社會保障體系，完善人力資源開發(fā)系統(tǒng)，開展對下崗工人的培訓；制定企業(yè)退出的政府援助措施與政策；降低資產專用性壁壘的高度，進一步培育要素市場，克服要素流動障礙。2消除行政壟斷，建立依靠企業(yè)自身實力的市場機制。首先，推進行政體制改革，加快政府職能的轉變。明確界定權力部門的職

11、責、職權和職能，在思想觀念上要由全能政府、全權政府轉變?yōu)橛邢拚?、有限的權力的機構；在政府行政權力的運行上，各級政府要采取種種措施，以強化政府的社會管理和公共職能為主線，提高基本公共服務的均等化程度，推動政府職能的轉變。從經(jīng)濟發(fā)展的角度來看，政府的職能職責主要應在于：為市場主體服務和創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，研究制定和貫徹實施中長期發(fā)展規(guī)劃、社會經(jīng)濟重大發(fā)展戰(zhàn)略、產業(yè)政策，保障社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展和統(tǒng)籌協(xié)調區(qū)域發(fā)展等。其次，引入競爭機制，盡量消除行業(yè)壟斷：一些行業(yè)雖然具有自然壟斷屬性，但對于可以實行競爭的生產環(huán)節(jié)或者服務項目，應當積極地撤除進入壁壘，引入競爭。在那些已經(jīng)存在完全壟斷或寡頭壟斷、受到規(guī)

12、制的壟斷、存在主導市場的優(yōu)勢企業(yè)的行業(yè)和存在著外部機構實施聯(lián)合行動的行業(yè)，他們的企業(yè)行為和生產策略等都應當引起相關部門的重視，因為這些具有市場優(yōu)勢的企業(yè)隨時都可能轉變?yōu)樾姓艛?。最后，在法制建設上，先要從法理上區(qū)分國家所有企業(yè)、地方所有企業(yè)、壟斷行業(yè)、壟斷企業(yè)以及相應的壟斷行為，要明確行政壟斷行為和特征，分清自然壟斷、市場壟斷和行政壟斷之間的區(qū)別。著手研究制訂反壟斷法的基本指向和具體條款內容。必須明確規(guī)定行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織不得濫用行政權力，限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買和使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。另外，現(xiàn)在的行政壟斷表現(xiàn)形式比以前復雜多了。如果說過

13、去更多的是所謂顯性行政壟斷，地方明目張膽地通過明文規(guī)定來阻礙競爭形成壟斷，那么近幾年更多的是一些地方動用行政力量通過幕后操縱制造隱性行政壟斷，使其貌似市場壟斷，或者是干脆動用行政力量制造所謂的市場壟斷讓有關方面更加難以辨別和處理。岡此，制止行政壟斷是即將出臺的反壟斷法將要面對的一個極其重要而且非常迫切的任務。3樹立轉化價值意識，構建企業(yè)成果轉化管理機制。高技術企業(yè)實施成果轉化價值管理，必須轉變觀念，著力構建企業(yè)成果轉化的價值管理機制，以保障企業(yè)成果轉化的市場價值和效益，最大限度地實現(xiàn)成果轉化的價值。企業(yè)是市場的主體，承擔著自負盈虧的責任，企業(yè)應該把追求企業(yè)來自www.lw5u.com利潤最大化

14、作為長期的目標。熊彼特認為，創(chuàng)新就是技術轉化為商用，否則不是真正的創(chuàng)新。所以，成果轉化不僅僅是一個研究開發(fā)的過程，也是一種商業(yè)性的經(jīng)營活動。4建立健全投融資政策體系。高技術創(chuàng)新的根本目標是推進新技術產品的產業(yè)化進程，促進產業(yè)結構高級化，提高本國產業(yè)的國際競爭力。我國許多新技術的產業(yè)化推進效果不夠理想，一個關鍵的原因是面臨金融體制的約束。第一，要加強金融機構對高技術企業(yè)技術創(chuàng)新的支持。高技術產業(yè)的特點決定了高技術企業(yè)創(chuàng)新活動是一個技術密集型和資本密集型的產業(yè)領域，是高風險、高投入、回收周期長和專業(yè)參與性高的產業(yè)。政策性金融機構要對科技成果轉化項目、高技術產業(yè)化項目、引進技術消化吸收項目和高技術產

15、品出口項目等提供貸款，給予重點傾斜。第二，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風險投資。風險投資的實質是通過投資于一個高風險、高回報的項目群，將其中成功的項目進行出售或上市，實現(xiàn)所有者權益的變現(xiàn)，這時不僅能彌補失敗項目的損失，而且還可以使投資者獲得高額回報。風險投資則不僅可以向創(chuàng)業(yè)者提供資金支持，而且還可以協(xié)助其開拓市場，并通過選人和理財來加強對企業(yè)的管理和監(jiān)控，有助于企業(yè)的成功。第三，建立多層次資本市場體系。支持有條件的高技術企業(yè)在國內主板和中小企業(yè)板上市。推進中小企業(yè)板制度創(chuàng)新，加快中小高技術企業(yè)上市進程。5完善人才政策和知識產權體系。加快高技術企業(yè)科技進步和創(chuàng)新，關鍵在人才。目前，人才問題仍然是制約我國高技術企業(yè)技術創(chuàng)新的瓶頸。牢固樹立人才資源是第一資源的觀念，把培養(yǎng)造就大批創(chuàng)新型人才作為促進高技術企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略舉措，緊緊抓住培養(yǎng)、引進和使用三個環(huán)節(jié)，努力營造人才輩出、人盡其才和才盡其用的體制環(huán)境。積極引進企業(yè)緊缺的高技術人才和高級專門人才，建立以業(yè)績和能力為重點的科技創(chuàng)新人才評價指標體系，完善激勵機制，積極推動技術等生產要素參與收益分配，最大限度地激發(fā)他們的創(chuàng)新熱情和活力。6進一步加大國際合作。近年來，科技全球化正在成為經(jīng)濟全球化的重要表現(xiàn)形式?？萍紕?chuàng)新資源在全球范圍內轉移