內審員培訓案例分析練習題

1、以下系臺出制造業(yè)琨埸塞核情況，言青各位結合自己的實際情況迤行判斷、分析，周題描述部咒遑背了那一偃i 襟準僚款，明一下原因?！景咐?1 】某涂料廠生產丙烯酸系列內、外墻涂料，質檢科長說他們的產品分別執(zhí)行國家關于內、外墻涂料的兩份通用標準。但是該廠涂料有十多個品種，其產品說明書聲稱各種指標參數(shù)分別高于國家標準的規(guī)定，并且價格也高低相差十余倍。該廠提供了每年按國家標準規(guī)定做的型式試驗報告，但沒有說明是送哪個品種去做的型式試驗，報告僅記錄了按國標要求各項參數(shù)結論為“合格” ，但沒有提供高于國家標準要求的試驗證據(jù)。質檢科長說： “涂料檢測站都是只按上述兩份國家標準檢測的。 ”審核員問：“你們沒有針對不同

2、的涂料制定企業(yè)標準嗎？”質檢科長：“沒有。”【案例 2 】某公司新產品研制均由產品設計工藝負責人負責，從研制到投產所有技術問題均由他一個人負責。審核員想了解對產品工藝的有關規(guī)定， 開發(fā)部經(jīng)理說： “這些東西都在產品設計工藝負責人腦子里，為了保密，只在個人的筆記本里有記錄，沒有整理成文件。 ”審核員要求索看筆記本，經(jīng)理拿來一個項目的筆記本，審核員看到上面密密麻麻寫了很多的內容，多是平時做試驗的記錄，沒有一定的格式。審核員問開發(fā)部經(jīng)理： “你看得明白嗎？”經(jīng)理說： “都是當事人自己記的，我一般不看他們的記錄，一切由產品設計工藝負責人自己負責” 。審核員看到該公司多數(shù)的研制人員都是原來從研究所出來的

3、，平均年齡大概50 歲以上。審核員問： “這些筆記本以后上交嗎？”經(jīng)理： “沒有明確的規(guī)定” 。審核員： “如果設計人員不在了怎么辦？”經(jīng)理： “不知道，好多年來都是這么規(guī)定的，沒考慮以后的事” ?！景咐?3 】某試劑廠生產某種液體試劑，在起草產品標準時，技術監(jiān)督局某人要求對于成品檢驗應按國家標準逐批檢查計數(shù)抽樣程序及抽樣表(適用于連續(xù)批的檢查) (gb/t28281987)進行抽樣檢驗，并說如果不按該標準抽樣檢驗則不給標準備案。 該廠無奈， 于是就在標準中規(guī)定成品檢驗按gb t2828 執(zhí)行， 但在實際中又不照辦。實際上由于是流程性產品，檢驗只是由攪拌罐中不同位置用吸液瓶取三個樣品送質控室檢

4、驗，根本無法按照 gb t2828 抽樣?！景咐?4 】某廠質量目標規(guī)定：成品合格率為98 以上。審核員問張技術員： “成品合格率指的是什么含義？”他回答： “這是指的成品出庫以后的合格率，因為我們的成品檢驗不可能百分之百的檢驗， 只是按檢驗規(guī)程進行抽樣檢驗，因此存在不合格的風險。 ”李技術員回答： “這是指的成品入庫前的合格率。 ”檢驗員小王卻說： “這是指的成品一次交驗合格率?！景咐?5 】審核員在審核某建筑公司第一項目經(jīng)理部時，看到技術交底和檢驗記錄填寫的筆體非常相似，于是詢問項目經(jīng)理： “技術交底和檢驗記錄是由誰填寫的？”項目經(jīng)理說： “是資料員填寫的。 ”“資料員有技術員和檢驗員的上

5、崗證嗎？”審核員問：項目經(jīng)理說： “由于工地人手少，只好由資料員代勞了，好在質檢站對此也沒有提出異議。 ”當?shù)卣鞴懿块T規(guī)定： “技術交底應由具有資質的技術員或技術隊長負責， 檢驗工作應由具有資質的檢驗員負責。 ”【案例 6 】某廠進貨檢驗抽樣規(guī)定： “進貨物資10 個單位以下進行100 檢驗， l0 個單位以上抽檢10，但最少檢驗數(shù)量不得少于10 個。 ”審核員問： “在抽檢的數(shù)量中，最多允許有幾個不合格，可以判斷該批物資為合格批？”檢驗員回答： “沒有規(guī)定。 ”審核員又問： “這樣如何判斷進貨的批量物資是否合格呢？”檢驗員說： “不知道。不過我們進貨一般都是合格的，沒出現(xiàn)過您說的情況。

6、”【案例 7 】在三車間審核員看到有兩臺設備丟棄在車間角落，設備上落滿塵土，旁邊堆放著許多雜物。審核員問： “這是做什么用的？”車間主任說： “這設備是我們過去的試驗產品，放在這里快兩年了。具體什么原因，我也不太清楚。你們可以去問技術科。 ”在技術科，審核員繼續(xù)查問關于三車間那兩臺設備的事情。技術科長說： “去年上級下達任務讓我們試制q3 型設備。當時由于時間較緊張，設備試制出來后一直工作不正常。我們開了好幾次分析會，會議一直沒取得一致意見，有人認為可能是設計問題，也有人認為可能是所用的的原材料不合適。后來由于我出國考察去了，上面沒有催，我們一忙這事兒就拖了下來。我們打算最近再次討論這個問題。

7、 ”【案例 8 】某廠程序文件規(guī)定： “工廠在一年的時間間隔內最少應組織一次管理評審。 ”審核員在質量管理部審核管理評審實施情況時， 管理部經(jīng)理說在最近的一年內只組織了一次管理評審， 是在 6 月 15 日召開的， 并出示了一份管理評審報告 ，報告內容僅涉及了該廠近期要上馬一條新的生產線的討論情況。管理部經(jīng)理說： “由于最近要上一條新的生產線，因此這次評審主要討論了新生產線的有關情況。 ”審核員要求查看管理評審會議的討論錄，經(jīng)理說： “記在筆記本上。 ”審核員查看筆記本，看到在 6 月 15 日召開的是總經(jīng)理辦公會。管理部經(jīng)理說： “我們就把這次辦公會當作了管理評審。 ”【案例 9 】某印刷廠

8、承接客戶彩色印刷業(yè)務?？蛻舳ㄘ浺罁?jù)工廠提供的色卡確定所需要的顏色。審核員在車間看到放在桌子上的色卡，便問車間主任： “對于色卡的使用有什么管理規(guī)定？”主任回答： “用臟了到銷售科領新的。 ”審核員再問： “對于色卡的照明觀察條件及對檢驗員視力有無要求？”車間主任表示沒有要求。在銷售科審核員詢問對于車間使用的色卡有何管理規(guī)定，銷售科長說這不屬于自己管，應該問技術科。技術科說他們對于色卡也沒有管理?！景咐?10 】工廠產品企業(yè)標準規(guī)定，每批產品出廠檢測項目為十項，但是有兩項參數(shù)工廠沒有檢測條件，因此隔一段時間就送到另一個大廠的檢測站檢測。 檢驗科長說那個工廠是通過了計量認證的單位， 出具的數(shù)據(jù)很可

9、靠。審核員查看了八月份的出廠檢測記錄，發(fā)現(xiàn)該月共生產了三十批產品，但只有三次提供了全部檢測項目的報告?！景咐?11 】某建筑公司第一項目部正在建設一棟20 層辦公樓。審核員問項目經(jīng)理： “對于存在或潛在的不合格項如何進行控制？”“除了上個月內審時發(fā)現(xiàn)的三項不合格均已采取了糾正措施外， 平時沒有發(fā)現(xiàn)什么不合格或潛項目經(jīng)理說：在的不合格，因此就沒必要采取糾正或預防措施了。 ”該公司的審核取證時間是由本次審核前一年算起，而工程已開工十個月了?！景咐?2 】某塑料門窗廠，角焊接機通過控制焊接溫度、壓力和時間來控制產品的焊接強度。審核員問車間主任： “對于焊接機上的溫度、壓力顯示儀表是否進行校準？”車間

10、主任回答： “我們沒校準過，但是機器是由電腦控制的，因此不會有什么問題?！景咐?13 】某化學試劑廠進貨檢驗規(guī)定： “對于老供應商供應的產品就不需要再送化驗室進行小試，而如果更換供應商則應送小試，合格才能使用。 ”審核員問。 “那么對于老供應商進貨的產品，還有其他檢驗方面的規(guī)定嗎？”檢驗科長回答： “沒有，我們只是進行外觀驗證。 ”審核員問： “這些老供應商的產品是重要物資嗎？”檢驗科長： “是重要物資，但是因為老供應商的產品質量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太麻煩了。 ”【案例14 】某試劑廠產品包裝盒上注明，產品保存溫度為2sc,產品有效期為1年。審核員看到許多已經(jīng)包裝好了的產品堆放在走廊里，溫

11、度計顯示走廊溫度為 25c 。審核員問保管員： “這些產品放在這里多久了？”保管員說： “不一定，快的時候 1 天就運走，但有時后可能放置 1 周時間。因為我們冷庫條件有限，放不下這么多產品，只好堆放在走廊里了。 ”審核員問： “在這么高的溫度下放這么久，對產品會有什么影響？”保管員說： “我們的產品在室溫條件下，實際上放置兩周也不會壞，我們以前做過試驗，沒問題的?！睂徍藛T要求查看有關的試驗記錄，管理員說： “我們做過試驗，就是沒有記錄?！景咐?15 】某廠生產混凝土攪拌站，屬大型設備，總重量達數(shù)十噸。其中主要的一道工序是框架的焊接，框架承受的重量很大，而且工作時震動很強。審核員檢查了 5 臺

12、電焊機，其中焊接電流指示有3 臺是用電流表， 2 臺沒有電流表，只是用搖臂指針表示。由于焊接電流大小直接影響到了產品的焊接質量，審核員詢問工人： “電流指示經(jīng)過校準嗎？”工人說： “沒有，但是應該沒問題，我們都有經(jīng)驗，憑經(jīng)驗就知道電流是否合適。 ”工廠的焊接檢驗規(guī)程 上規(guī)定，對于焊接只是用肉眼進行外觀檢驗。【案例 16 】審核員在工廠銷售科看到顧客來信反映上個月采購的產品包裝盒內的說明書給錯了。銷售科長說： “我們查了一下發(fā)現(xiàn)是印刷廠給印錯了， 為此我們立即把倉庫里尚未發(fā)出的那批產品說明全部進行了更換。并且我們對供應科的采購員也進行了批評，還扣發(fā)了他當月的獎金。 ”審核員問： “那么對于上批產

13、品發(fā)出的去向是否進行了跟蹤，并把說明書進行了更換？”銷售科長說： “沒有，因為我們的用戶都是老用戶，他們對于產品很熟悉，一般不會出問題的。 ”【案例 17 】程序文件規(guī)定，必要時應對產品進行追溯，其追溯路徑為：產品合格證一一隨工單一一領料單。審核員看到，在領料單上沒有領出原料的批次號或進貨日期。審核員問檢驗科長： “這樣能由成品追溯到原材料的來源嗎？”科長說： “這是個問題，不能追溯到來源。審核員又問： “如果要求你們在領料單上注明批次號或進廠日期，能做到嗎？”科長： “可以做到。 ”【案例 18 】某廠產品聲稱執(zhí)行國家標準，標準規(guī)定：“產品的檢測溫度為25c 士 1oc,濕度 60%”。但是

14、審核時發(fā)現(xiàn)檢驗室并沒有溫濕度控制手段。審核員問： “溫濕度問題如何解決？”檢驗員說： “上次審核時已給我們開出了不合格報告，由于考慮到資金緊張， 而且同行業(yè)其他廠對該產品的檢測也不考慮溫濕度的影響，另外該標準是推薦性標準，我們可以參照執(zhí)行，進行一些改動，因此決定將該條件刪除。 ”檢驗員出示了廠經(jīng)理辦公會的決定，取消對溫濕度的要求。在銷售科，審核員看到與顧客簽定的銷售合同上，填寫的產品執(zhí)行標準仍然是該國家標準。【案例 19 】某鄉(xiāng)辦企業(yè)承接開關廠開關柜箱體的焊接加工，審核員發(fā)現(xiàn)焊點間距分布不均勻， 問工人： “工藝指導書對于焊點間距有沒有規(guī)定？”焊工回答： “工藝沒有規(guī)定，我們都是很熟練的焊工，

15、憑經(jīng)驗就知道應該掌握的焊接間距。 ”審核員在查看焊接工藝時看到對于箱體每邊有焊接點數(shù)的規(guī)定，但沒有間距要求。但是在檢驗科查閱 焊接檢驗規(guī)程 時看到規(guī)定： “焊點應該分布均勻， 兩點之間距離應為10cm 土 2cm 。 ”上述兩份文件均由總工程師批準?！景咐?20 】審核組在審核某鑄造廠時，在稀土鐵硅合金熔煉車間的檢驗記錄中看到，記錄的“出爐溫度”欄內填寫的都是1100oc ?，F(xiàn)場操作沒有看到測溫儀表，審核員問：“對于溫度你們是怎么檢測的？”檢驗員說： “應該用紅外測溫儀，但是我們覺得溫度測的不準，因此我們的記錄是憑經(jīng)驗寫的。 ”審核員要求出示測溫儀的校準記錄，檢驗員由辦公室取來檢定證書，證書表

16、明該儀器是上個月剛剛送到區(qū)計量檢定所校準完畢，結論是“合格” 。審核員問檢驗員： “你們使用紅外測溫儀多長時間了？”檢驗員不好意思地說： “也就這次為了認證才買的，大家使用不習慣，就沒有用。 ”審核員進一步查看 熔煉檢驗規(guī)程 ， 上面規(guī)定： “ 使用測溫儀檢測溫度， 應在熔煉溫度達到 1100oc 時出爐?！景咐?21 】某建筑裝飾構件公司對外承接樓宇室外的裝修設計和飾品加工任務，在設計室審核員看到員工們正在使用cad 軟件進行裝修效果圖的設計。設計室內有工作電腦十余臺。審核員問工作人員： “你們公司有多少臺電腦？”工作人員回答： “有30 多臺吧” 。審核員： “全公司都哪些部門使用電腦？”

17、工作人員回答： “技術檔案、財務、銷售、車間統(tǒng)計、工藝等部門都有電腦。我們正在計劃建立公司內部的局域網(wǎng)，以便實現(xiàn)管理的自動化。 ”審核員： “你們經(jīng)常上網(wǎng)嗎？”工作人員： “各科室都有人上網(wǎng)。 ”審核員： “你們公司對電腦有沒有主管部門？對于電腦的使用，例如上網(wǎng)下載文件、查殺病毒等有什么規(guī)定沒有？”工作人員回答： “我們公司沒有電腦主管部門，好在大家對電腦都很熟悉，有了病毒一般自己都能解決。在銷售科，審核員發(fā)現(xiàn)由于電腦感染了病毒，電腦里的客戶檔案丟失，銷售員正在為此而大傷腦筋?！景咐?22 】在機加工車間， 審核員要求查看本月的檢驗記錄， 審核員在翻閱時詢問檢驗員： “檢驗員在檢驗記錄上簽名表

18、示什么？”檢驗員： “表明已完成檢驗工作。 ”但是審核員發(fā)現(xiàn)， 檢驗記錄上檢驗員簽名已簽到 31 號， 而今天才 20 號。 檢驗員說： “反正是我一個人檢驗，這樣是為了方便，所以就提前簽完名了。 ”【案例 23 】涂料廠 進貨檢驗規(guī)程 規(guī)定應對每批采購的物資進行進貨檢驗。 審核員在質檢科查閱進貨檢驗記錄發(fā)現(xiàn)，3 月 15 日和 3月 20 日兩批進貨的鈦白粉，合在一起只提供了一份檢驗報告。檢驗員說： “這都是一個廠的產品，所以我們就出一份檢驗報告了。 ”【案例 24 】在采購部， 審核組看到 采購部工作手冊 中規(guī)定采購部質量目標的一個內容是： “ 采購物資合格率100。審核員問采購部經(jīng)理：

19、“采購來的物資能保證都是100合格嗎？”經(jīng)理說： “凡是不合格的物資我們都退貨，所以進庫物資可以保證100合格。審核員問： “你們對于退貨的情況有記錄嗎？” 經(jīng)理答： “沒有記錄?！景咐?25 】在某電熱水器廠市場部審核員了解對于顧客滿意程度的調查情況。 市場部經(jīng)理很高興地說： “我們兩個月前剛剛進行了一次廣泛的顧客滿意程度調查，在銷售我公司產品的商店發(fā)放 滿意程度調查表 ， 由于我們人手不夠，還請了一些學生來幫忙。 ”審核員問： “發(fā)放了多少份調查表，回收情況怎樣？”經(jīng)理： “大概發(fā)放了六、七百份，基本上都回收了。 ”邊說邊叫小王把調查表拿來。小工拿來一大擦已回收的調查表。審核員查看了調查表

20、的內容，上面羅列了很多問題請顧客回答，例如“您對我公司產品質量是否滿意？” 、“您對我公司產品售后服務是否滿意？”、 “您對我公司產品有何改進的建議？”等等。在翻看調查表時， 審核員發(fā)現(xiàn)有三份調查表中， 顧客反映產品外觀電鍍層有脫落現(xiàn)象， 雖然不是關鍵部位，但是很影響美觀；另外還有顧客反映熱水出水口有發(fā)生漏水的現(xiàn)象。審核員問： “對于這些調查表是否進行了統(tǒng)計分析？這些問題你們如何處理的？”經(jīng)理： “最近由于工作忙，又趕上旺季，因此還沒來得及處理。 ”市場部的質量目標規(guī)定： “對于顧客反映的問題，根據(jù)情況，最晚應在兩周內給予答復。 ”【案例26 】某鄉(xiāng)鎮(zhèn)潤滑油廠希望通過質量管理體系認證，于是請來

21、咨詢公司進行現(xiàn)場了解情況。在車間咨詢師看到一個大的攪拌罐，下面用煤火加熱。車間主任介紹說，這個罐里放的是基礎油，我們加人添加劑，邊加熱邊攪拌。咨詢師問： “為什么不用蒸汽或電加熱，而用明火？”車間主任說： “由于我們目前資金緊張，因此只好用煤火代替蒸汽加熱。好在我們一直很注意安全，因此沒發(fā)生過問題?！弊稍儙熣f： “這樣做是明顯違反安全規(guī)定的，應對設備進行更改。 這時廠長插話說： “別的公司也是這么做的，聽說也通過了認證。 ”【案例 27 】在某建筑公司業(yè)務部進行審核時，審核員查閱公司承擔的當?shù)剜l(xiāng)政府辦公樓建設開工的有關文件。結果發(fā)現(xiàn)該項目的中標日期是5 月 3 日， 而工地開工時期卻是4 月 1 日， 公司與甲方簽定的施工合同為 4 月 20 日。審核員問業(yè)務部經(jīng)理： “這是怎么回事？”經(jīng)理笑著回答： “這種事兒誰都明白，招標只是個虛的。跟當?shù)剜l(xiāng)政府搞好關系，施工許可證還沒發(fā)下來就進駐工地了，其他手續(xù)都是后補的。 ”按照國家規(guī)定：建筑業(yè)必須實行招投標制度，實行公平競爭?！景咐?28 】審核員問室主任： “這臺儀器你們在某試劑廠質控室， 審核員看到有一臺從德國進口的全自動生化分析儀。如何校準？”主任回答： “技術監(jiān)督局的人說他們不能校準，