外派董事及監(jiān)事考核制度

1、某科學(xué)研究院/集團外派董事和監(jiān)事考核管理制度目 錄第一章總則1第二章組織和職責(zé)1第三章考核流程2第四章考核周期和內(nèi)容3第五章考核結(jié)果計算及運用7第六章考核文檔管理8第七章附則8外派董事/監(jiān)事考核管理制度（1） 總則第一條 為提高各某院/集團外派董事和監(jiān)事工作績效，特制定本制度。第二條 某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核是指在一定時期內(nèi)，公司通過制定有效、客觀的考核目標(biāo)，對各某院/集團外派董事和監(jiān)事進行科學(xué)、動態(tài)地衡量和評定，并對某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果進行合理運用以激發(fā)各某院/集團外派董事和監(jiān)事責(zé)任者的工作積極性和創(chuàng)造性，提高工作業(yè)績的管理過程。第三條 本制度中的考核對象為某院/集團

2、外派董事和監(jiān)事，包括外派財務(wù)監(jiān)事。第四條 本制度中除特殊注明之外，“集團”是指某院/集團，“院/集團總部”是指某院/集團北京總部，“控股子公司”是指某院/集團擁有實際控制權(quán)的對外投資企業(yè)。（2） 組織和職責(zé)第五條 控股子公司股東大會是某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核的最終決策機構(gòu)。第六條 作為某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核的決策機構(gòu)，控股子公司股東大會的職責(zé)包括：（3） 審批某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核管理制度；（4） 審批某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核標(biāo)準；（5） 審批某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核目標(biāo)；（6） 審批某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果；（7） 審批考核結(jié)果運用方案

3、。第七條 某院/集團領(lǐng)導(dǎo)辦公會/董事會是某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核的直接決策機構(gòu)，職責(zé)是審核與外派董事和監(jiān)事考核管理制度、標(biāo)準、目標(biāo)、結(jié)果和運用方案。第八條 某院/集團總部人力資源部是某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核的管理執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)：（1） 編制和修訂某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核管理制度；（2） 編制和修訂某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核標(biāo)準；（3） 組織對某院/集團外派董事和監(jiān)事的績效考核，實施經(jīng)過批準后的考核運用方案；（4） 從與外派董事和監(jiān)事考核相關(guān)的部門收集考核信息；（5） 修訂控股子公司監(jiān)事會擬定的外派董事和監(jiān)事考核運用方案（草案）；（6） 向某院/集團領(lǐng)導(dǎo)辦公會/董事

4、會提交經(jīng)修改后的外派董事和監(jiān)事考核運用方案；（7） 負責(zé)將經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)辦公會/董事會和控股子公司股東大會表決通過后的外派董事和監(jiān)事運用方案告知相關(guān)各方，并將考核方案在集團總部存檔。第九條 控股子公司監(jiān)事會在某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核中所承擔(dān)的職責(zé)包括：（8） 組織收集績效考核信息；（9） 組織分析和計算考核結(jié)果；（10） 擬定外派董事考核結(jié)果運用方案（草案）。（11） 考核流程第十條 考核流程包括某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案審批流程和某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核流程。第十一條 某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案審批流程包括以下步驟：（1） 某院/集團人力資源部擬訂某院/集團外派董

5、事和監(jiān)事績效考核方案，上交某院/集團院領(lǐng)導(dǎo)辦公會/董事會審議批準（如是外派執(zhí)行董事，可由控股子公司監(jiān)事會提出，交由某院/集團人力資源部進行初步審查和修訂）；（2） 某院/集團院領(lǐng)導(dǎo)辦公會/董事會對某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案進行審議；（3） 將績效考核方案交控股子公司股東大會進行表決；（4） 將通過后的績效考核方案分別在某院/集團人力資源部和控股子公司進行備案。第十二條 某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核流程包括以下步驟：（1） 院/集團人力資源部按照相關(guān)制度安排述職報告會，并通知相關(guān)各方；（2） 舉行述職報告會，由外派董事或監(jiān)事進行述職，院/集團領(lǐng)導(dǎo)辦公會/董事會成員出席，就報告內(nèi)容進

6、行質(zhì)詢，并對該董事或監(jiān)事進行考核評分；（3） 院/集團人力資源部從控股子公司監(jiān)事會及院/集團戰(zhàn)略發(fā)展部處獲取其他相關(guān)考核信息；（4） 院/集團人力資源部匯總、整理并統(tǒng)計考核信息； （5） 根據(jù)考核辦法得出初步考核結(jié)果；（6） 提交某院/集團領(lǐng)導(dǎo)辦公會/董事會進行審批；（7） 通過后，將得到的最終考核結(jié)果提交控股子公司股東大會進行審議，并形成最終決議；（8） 某院/集團人力資源部負責(zé)按照決議實施考核方案，并告知相關(guān)各方和存檔；（9） 控股子公司監(jiān)事會同時對考核方案進行存檔。（10） 考核周期和內(nèi)容第十三條 某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核周期為年度。第十四條 年度考核是對某院/集團外派董事和監(jiān)事

7、在上財年內(nèi)的業(yè)績進行考核，考核時間是財務(wù)年度結(jié)束后一個月之內(nèi)完成，即1月1日1月31日完成上年的年度考核工作。第十五條 某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核內(nèi)容包括能力考核指標(biāo)、態(tài)度考核指標(biāo)和績效考核指標(biāo)。表1：某院/集團外派董事和監(jiān)事考核標(biāo)準（非執(zhí)行董事）職位名稱某院/集團外派董事和監(jiān)事分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機構(gòu)考核周期工作能力20%決策能力25%院領(lǐng)導(dǎo)辦公會/董事會年度協(xié)調(diào)溝通能力20%人際交往能力20%研究分析能力20%問題解決能力15%工作態(tài)度10%工作責(zé)任心40%服從意識30%學(xué)習(xí)意識30%工作業(yè)績70%控股子公司業(yè)績評價結(jié)果40%控股子公司董/監(jiān)事會出席率20%工作報告20%

8、對控股子公司經(jīng)營管理的督導(dǎo)和建議20%修訂履歷修訂時間修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者2004-4-13新規(guī)做成表2：某院/集團外派執(zhí)行董事考核標(biāo)準職位名稱某院/集團外派董事和監(jiān)事分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機構(gòu)考核周期工作能力20%決策能力25%院領(lǐng)導(dǎo)辦公會/董事會年度協(xié)調(diào)溝通能力20%人際交往能力20%研究分析能力20%問題解決能力15%工作態(tài)度10%工作責(zé)任心40%服從意識30%學(xué)習(xí)意識30%工作業(yè)績70%控股子公司業(yè)績評價結(jié)果70%控股子公司董/監(jiān)事會出席率5%工作報告15%對控股子公司經(jīng)營管理的督導(dǎo)和建議10%修訂履歷修訂時間修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者2004-4-13新規(guī)做成表3：工

9、作業(yè)績指標(biāo)量化方法：指標(biāo)名稱量化得分（x）標(biāo)準90x10080x9070x8050x700x50對控股子公司經(jīng)營管理督導(dǎo)和建議對控股子公司發(fā)展有深入研究，全面了解公司經(jīng)營管理狀況，能及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出有效的解決意見對控股子公司發(fā)展有一定研究，比較全面的了解公司經(jīng)營管理狀況，能發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出相應(yīng)的解決意見大致了解控股子公司經(jīng)營管理狀況，能將督導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)的問題對控股子公司經(jīng)營管理狀況了解不多，不能給予有效的督導(dǎo)對控股子公司經(jīng)營管理狀況一無所知，無法實現(xiàn)對子公司的督導(dǎo)，子公司經(jīng)營管理出現(xiàn)重大問題工作報告按時提交工作報告，內(nèi)容全面、深入、細致，提出有建設(shè)性建議和意見按時提交工作報告，內(nèi)容

10、比較令人滿意，提出有關(guān)建議和意見基本能做到按時提交工作報告，內(nèi)容符合要求未能完全按時提交工作報告；內(nèi)容不夠全面工作報告提交經(jīng)常未按時完成；報告敷衍了事，無太多參考價值集團公司董事會出席率（）90x10080x9070x8050x700x50控股子公司業(yè)績評價結(jié)果其量化辦法參照文件某院/集團2004年2月擬定的某科學(xué)研究院獨資、控股企業(yè)負責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法，在上期考核結(jié)果出來之前，該項指標(biāo)得分為“75”。（11） 考核結(jié)果計算及運用第十六條 被考核者能力、態(tài)度、業(yè)績的考核得分等于各指標(biāo)考核得分乘以該指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計算公式為“分項考核得分（分項指標(biāo)考核結(jié)果得分指標(biāo)權(quán)重）”。第十七條

11、 根據(jù)各分項考核得分計算出被考核者的綜合考核得分，計算公式如下：“綜合考核得分能力考核得分能力考核方面權(quán)重態(tài)度考核得分態(tài)度考核方面權(quán)重業(yè)績考核得分業(yè)績考核方面權(quán)重；第十八條 被考核者最后的年度綜合考核得分等于各考核者給出的得分的平均值，其計算公式為“年度綜合考核得分（某考核人員給出的得分）/（參與考核的總?cè)藬?shù)）”。第十九條 被考核者如果同時兼任多家控股子公司董事或監(jiān)事，應(yīng)計算年度綜合考核平均得分，其計算公式為“年度綜合考核平均得分（擔(dān)任某控股子公司所得年度綜合考核得分）/（兼任董事或監(jiān)事的家數(shù)）”。第二十條 根據(jù)年度綜合考核得分（擔(dān)任一家控股子公司外派董事或監(jiān)事），或年度綜合考核平均得分（擔(dān)任

12、兩家及以上控股子公司外派董事或監(jiān)事）將某院/集團外派董事和監(jiān)事的考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、勝任和不勝任三個等級，等級的評價標(biāo)準如下：（1） 優(yōu)秀級：85年度綜合考核（平均）得分100；（2） 勝任級：75年度綜合考核（平均）得分85；（3） 不勝任級：0年度綜合考核（平均）得分75。第二十一條 考核與外派董事/監(jiān)事是否繼續(xù)任職及其當(dāng)年的補貼發(fā)放相掛鉤，具體情況如下：（1） 優(yōu)秀級某院/集團外派董事和監(jiān)事年度考核達到優(yōu)秀級，某院/集團可繼續(xù)委派其擔(dān)任該控股子公司的董事，并按照當(dāng)期補貼數(shù)的120%發(fā)放補貼；（2） 勝任級某院/集團外派董事和監(jiān)事年度考核達到勝任級，某院/集團可繼續(xù)委派其擔(dān)任該控股子公司的董事，并按照當(dāng)期補貼數(shù)的100%發(fā)放補貼；（3） 不勝任級某院/集團外派董事和監(jiān)事年度考核未達到勝任級或優(yōu)秀級，某院/集團可以照外派董事和監(jiān)事的解聘相關(guān)程序免去其在該控股子公司的董事任職資格，并扣發(fā)當(dāng)期補貼，具體扣發(fā)比例根據(jù)由院集團/人力資源部及其相關(guān)管理部門具體擬定，報某院/集團領(lǐng)導(dǎo)辦公會/董事會審批后執(zhí)行。（4） 考核文檔管理第二十二條 某院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核文檔包括考核標(biāo)準、考核結(jié)果、績效考核信息等相關(guān)文檔和量表。第二十三條 考核文檔統(tǒng)一由某院/集團人力資源部進行保管。第二十