農(nóng)商銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法試題

1、13.（判斷題）總行內(nèi)部審計(jì)部門在向高級(jí)管理層和董事會(huì)報(bào)告合規(guī)管理工作監(jiān)控檢查結(jié)果時(shí)，應(yīng)同時(shí)抄送總行合規(guī)管理部。對(duì)錯(cuò)12.(單選題)支行需向總行進(jìn)行合規(guī)咨詢的，應(yīng)由支行（）代表支行及時(shí)向總行合規(guī)管理部提起。a. 合規(guī)管理部門b. 發(fā)起合規(guī)咨詢的部門c. 人力資源部門d. 辦公室11.（判斷題）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是本行合規(guī)管理部門、合規(guī)管理人員的共同職責(zé)。對(duì)錯(cuò)10.（判斷題）對(duì)合規(guī)咨詢中涉及法律的問題，合規(guī)管理人員可與法律事務(wù)人員協(xié)商后提供合規(guī)咨詢意見，遇重大疑難問題，可征求外聘律師意見。對(duì)錯(cuò)9.(多選題)本行所有員工可就下列（）事項(xiàng)進(jìn)行誠信舉報(bào)。a. 其它違規(guī)線索和涉嫌犯罪的線索、行為的b. 在工作

2、中發(fā)現(xiàn)行內(nèi)某一業(yè)務(wù)的操作環(huán)節(jié)或者不同崗位之間的操作、銜接存在嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)隱患、漏洞，可能造成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的c. 在工作中，發(fā)現(xiàn)本部門、本行負(fù)責(zé)人或其它員工利用職務(wù)之便或操作漏洞，違規(guī)、違法操作，可能會(huì)給本行帶來經(jīng)濟(jì)損失或者聲譽(yù)上的負(fù)面影響的d. 在工作中發(fā)現(xiàn)行內(nèi)制度、操作規(guī)程與國家法律、規(guī)則和準(zhǔn)則嚴(yán)重相違背的8.（判斷題）在工作中，發(fā)現(xiàn)本部門、本行負(fù)責(zé)人或其它員工利用職務(wù)之便或操作漏洞，違規(guī)、違法操作，可能會(huì)給本行帶來經(jīng)濟(jì)損失或者聲譽(yù)上的負(fù)面影響的誠信舉報(bào)事項(xiàng)由合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)受理、核查、處理。對(duì)錯(cuò)7.（判斷題） 合規(guī)考核不適用于支行內(nèi)設(shè)管理部門及分理處。對(duì)錯(cuò)6.(多選題)合規(guī)管理部門作為協(xié)助高級(jí)管理

3、層管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門，包括a. 支行合規(guī)管理部門b. 分理處合規(guī)管理崗c. 總行各條線部門合規(guī)管理崗d. 支行各條線部門合規(guī)管理崗e. 總行合規(guī)管理部5.（判斷題）如果，合規(guī)管理部門認(rèn)為法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變動(dòng)將導(dǎo)致本行內(nèi)部規(guī)章制度存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向合規(guī)負(fù)責(zé)人書面匯報(bào)，并提出風(fēng)險(xiǎn)處置措施。對(duì)錯(cuò)4.(多選題)合規(guī)咨詢，是指合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)各管理部門、各業(yè)務(wù)條線及其員工在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中遇到的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，依據(jù)( )、()和()，提供參考性意見和建議的工作。a. 法律b. 文件c. 規(guī)則d. 準(zhǔn)則3.(單選題)支行整理形成支行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)列表，應(yīng)經(jīng)（）審核后提交總行合規(guī)管理部a. 支行合規(guī)管理人員b. 支行風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人c. 支行行長(zhǎng)d. 支行分管行長(zhǎng)2.（判斷題）在對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)的理解和適用等相關(guān)疑難問題提供合規(guī)咨詢意見時(shí)，應(yīng)參照有關(guān)法律、法規(guī)，并聯(lián)系立法背景和立法原意，使咨詢意見盡可能符合立法本意。對(duì)錯(cuò)1.（判斷題）合規(guī)性審查是指本行合規(guī)管理部門為確保本行的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與所適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，而對(duì)本行的管理辦法和操作規(guī)程等規(guī)章制度內(nèi)容，以