《安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)考核管理規(guī)則》實(shí)施細(xì)則

1、山東省安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)監(jiān)督與考核管理細(xì)則（試行）一、為加強(qiáng)我省安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理，規(guī)范安全評(píng)價(jià)行為，維護(hù)安全評(píng)價(jià)市場(chǎng)的良好秩序，根據(jù)國(guó)家安監(jiān)總局安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定（國(guó)家安監(jiān)局第13號(hào)令）、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)考核管理規(guī)則（安監(jiān)總規(guī)劃字200565號(hào)）和山東省安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理辦法（魯安監(jiān)發(fā)200540號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本細(xì)則。二、本細(xì)則適用于在山東省行政區(qū)域內(nèi)從事安全評(píng)價(jià)工作的甲、乙級(jí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與考核管理工作。省安監(jiān)局對(duì)山東省行政區(qū)域內(nèi)的甲乙級(jí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督與管理，負(fù)責(zé)組織對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的定期與不定期檢查。配合國(guó)家安監(jiān)總局做好甲級(jí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)考核工作，負(fù)責(zé)組織對(duì)乙級(jí)安全評(píng)價(jià)

2、機(jī)構(gòu)的考核工作。設(shè)區(qū)的市級(jí)安監(jiān)部門(mén)參與本行政區(qū)域內(nèi)乙級(jí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)考核工作。三、乙級(jí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)考核分定期考核、不定期考核和重點(diǎn)考核，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、基本合格和不合格。 定期考核是對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的固定周期性考核，原則上每年一次。 不定期考核是對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的隨機(jī)性考核。 重點(diǎn)考核是對(duì)于被評(píng)價(jià)單位發(fā)生重特大事故或省安監(jiān)局接到舉報(bào)反映存在違規(guī)行為的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的考核。四、省安監(jiān)局受?chē)?guó)家安監(jiān)總局委托或根據(jù)工作需要，可以對(duì)外省市甲級(jí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在山東省行政區(qū)域內(nèi)開(kāi)展安全評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量等有關(guān)情況進(jìn)行不定期檢查。五、省安監(jiān)局建立申訴、投訴、舉報(bào)制度，完善考核機(jī)制，接受社會(huì)監(jiān)督。 六、乙

3、級(jí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)考核的主要內(nèi)容： （一）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章及技術(shù)規(guī)范執(zhí)行情況1是否建立及時(shí)獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)章制度；2依據(jù)的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政策信息是否準(zhǔn)確、有效。（二）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件保持情況1、基本條件（1）具有獨(dú)立法人資格； （2）注冊(cè)資金或者開(kāi)辦費(fèi)100萬(wàn)元以上； （3）有滿(mǎn)足其實(shí)際工作需要的固定場(chǎng)所和辦公設(shè)施，人均使用面積不少于10平方米；（4）有技術(shù)負(fù)責(zé)人、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人及各部門(mén)負(fù)責(zé)人任命文件。2、人員情況（1）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)有8名以上依法簽訂勞動(dòng)合同并在本評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)注冊(cè)取得安全評(píng)價(jià)人員資格的專(zhuān)職安全評(píng)價(jià)人員，其中至少有2名具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或者注冊(cè)安全工程師資格

4、、并且從事安全工作2年以上；（2）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)有不少于2名與其業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的基礎(chǔ)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)職評(píng)價(jià)人員，業(yè)務(wù)范圍涉及具有較大風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的則應(yīng)有不少于3名與其相適應(yīng)的基礎(chǔ)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)職評(píng)價(jià)人員。專(zhuān)職評(píng)價(jià)人員所學(xué)專(zhuān)業(yè)應(yīng)持續(xù)滿(mǎn)足已批準(zhǔn)的資質(zhì)證書(shū)業(yè)務(wù)范圍的需要，不能持續(xù)滿(mǎn)足的，應(yīng)重新核定資質(zhì)證書(shū)業(yè)務(wù)范圍；（3）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)已取得的資質(zhì)證書(shū)業(yè)務(wù)范圍對(duì)應(yīng)的專(zhuān)職安全評(píng)價(jià)人員數(shù)量以連續(xù)繳納失業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老、工傷等保險(xiǎn)(不包括退休人員，事業(yè)單位的可出具住房公積金證明)的評(píng)價(jià)人員計(jì)算；（4）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)與專(zhuān)職安全評(píng)價(jià)人員依法簽訂勞動(dòng)合同；（5）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的法定代表人應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家安監(jiān)總局認(rèn)定的二級(jí)以上安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織

5、的培訓(xùn)、考試，取得安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)法定代表人資格證書(shū)，并且從事安全工作2年以上；（6）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專(zhuān)職技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備安全評(píng)價(jià)人員資格，且其學(xué)歷專(zhuān)業(yè)應(yīng)與批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)基礎(chǔ)專(zhuān)業(yè)（不少于一項(xiàng)）要求相一致，具有工程類(lèi)高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)和安全評(píng)價(jià)工作經(jīng)歷、并且從事安全工作3年以上；（7）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專(zhuān)職過(guò)程控制負(fù)責(zé)人應(yīng)具備安全評(píng)價(jià)人員資格，且其學(xué)歷專(zhuān)業(yè)應(yīng)與批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)基礎(chǔ)專(zhuān)業(yè)（不少于一項(xiàng)）要求相一致，具有工程類(lèi)高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或注冊(cè)安全工程師資格和安全評(píng)價(jià)工作經(jīng)歷；（8）聘有與申報(bào)業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的技術(shù)專(zhuān)家或?qū)I(yè)技術(shù)人員，建立安全評(píng)價(jià)技術(shù)專(zhuān)家?guī)欤夹g(shù)專(zhuān)家應(yīng)具有工程類(lèi)高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)。3、機(jī)構(gòu)管理

6、（1）有完善的組織機(jī)構(gòu)，健全的管理體系和過(guò)程控制體系；（2）有明確的過(guò)程控制方針和目標(biāo)；（3）有明確的崗位職責(zé)；（4）有完善的過(guò)程控制文件，包括：過(guò)程控制手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件。過(guò)程控制手冊(cè)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評(píng)價(jià)、報(bào)告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進(jìn)等。程序文件應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分析程序、實(shí)施評(píng)價(jià)程序、報(bào)告審核程序、文件和資料控制程序、獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序、內(nèi)部審查程序、投訴申訴處理程序等。作業(yè)文件應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域，編制相應(yīng)的安全評(píng)價(jià)作業(yè)文件，包括安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)和安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)等作業(yè)文件。（5）有完善的管理制度管理制度應(yīng)包括：評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專(zhuān)家管理制度、

7、業(yè)績(jī)考核管理制度 、業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度、信息通報(bào)制度、跟蹤服務(wù)制度、保密制度、資質(zhì)和印章管理制度等。4、技術(shù)支撐（1）有與安全評(píng)價(jià)相關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)或相關(guān)軟件；（2）具有及時(shí)查詢(xún)相關(guān)專(zhuān)業(yè)信息的手段； （3）從事安全評(píng)價(jià)的專(zhuān)職安全評(píng)價(jià)人員中80%配備計(jì)算機(jī)，運(yùn)用計(jì)算機(jī)完成安全評(píng)價(jià)技術(shù)文件編制率達(dá)到100%；（4）具有與申報(bào)業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的技術(shù)裝備和必要的現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)、檢驗(yàn)、分析儀器設(shè)備；安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自身不具備檢測(cè)檢驗(yàn)?zāi)芰?，?yīng)與有關(guān)安全科學(xué)技術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。5、評(píng)價(jià)資質(zhì)要求的其他必備條件。（三）安全評(píng)價(jià)業(yè)績(jī)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)每年度應(yīng)完成不少于5

8、項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目的安全預(yù)評(píng)價(jià)或安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)，其專(zhuān)職安全評(píng)價(jià)人員每年度應(yīng)參與完成3項(xiàng)以上建設(shè)項(xiàng)目的安全預(yù)評(píng)價(jià)或安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)。新批準(zhǔn)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或新登記資格的安全評(píng)價(jià)人員業(yè)績(jī)考核自批準(zhǔn)之日起，折合成整年計(jì)算。具備資格，沒(méi)有注冊(cè)在評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)人員不考核。 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每季度后10日內(nèi)通過(guò)業(yè)績(jī)上報(bào)軟件向省安監(jiān)局報(bào)送安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)工作業(yè)績(jī)記錄表、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)工作業(yè)績(jī)匯總表和安全評(píng)價(jià)人員工作業(yè)績(jī)記錄表。未按時(shí)上報(bào)的半年內(nèi)不予進(jìn)行人員變更簽章和業(yè)務(wù)增項(xiàng)等。（四）安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制運(yùn)行情況1、對(duì)安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，是否記錄、保存風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果；2、是否進(jìn)行合同評(píng)審，是否記錄、保存合同評(píng)審結(jié)果；3、是否制

9、定詳細(xì)的工作計(jì)劃，是否記錄、保存計(jì)劃實(shí)施過(guò)程；4、項(xiàng)目組組成是否合理；5、是否對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果、收集的原始資料、檢測(cè)、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等記錄、保存；6、內(nèi)部審核、技術(shù)和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核記錄是否完整并保存；7、信息反饋記錄是否完整并保存；8、是否定期組織內(nèi)部審查，是否保存不合格項(xiàng)報(bào)告和內(nèi)部審查報(bào)告。 （五）安全評(píng)價(jià)報(bào)告質(zhì)量1、評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐质欠窈侠恚?、評(píng)價(jià)方法選用是否適當(dāng)；3、評(píng)價(jià)內(nèi)容是否全面；4、評(píng)價(jià)內(nèi)容與實(shí)際情況是否符合；5、報(bào)告的格式是否符合導(dǎo)則要求；6、提出的對(duì)策措施與存在的問(wèn)題是否有針對(duì)性；7、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等引用是否正確；8、評(píng)價(jià)結(jié)論是否客觀公正；9、有無(wú)其他明顯的質(zhì)量問(wèn)題。（六）企業(yè)對(duì)安

10、全評(píng)價(jià)服務(wù)滿(mǎn)意度1、企業(yè)對(duì)評(píng)價(jià)人員的工作態(tài)度是否滿(mǎn)意；2、是否建立回訪制度，并有相應(yīng)回訪記錄。（七）遵規(guī)守紀(jì)情況1、是否在資質(zhì)證書(shū)確定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)； 2、是否有偽造、轉(zhuǎn)讓或出借資質(zhì)證書(shū)、轉(zhuǎn)包安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目的情況；3、是否有弄虛作假騙取資質(zhì)證書(shū)的情況；4、是否有出具虛假評(píng)價(jià)報(bào)告，違背職業(yè)準(zhǔn)則，有失公正的情況；5、評(píng)價(jià)人員有關(guān)資質(zhì)證書(shū)是否有效；6、是否依法與委托方簽訂安全評(píng)價(jià)合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù),并嚴(yán)格履行合同或協(xié)議書(shū)； 7、收費(fèi)是否符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定，法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，是否按照行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)或者指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)；收費(fèi)明顯低于指導(dǎo)價(jià)的將進(jìn)行重點(diǎn)考核； 8、是否有泄露被

11、評(píng)價(jià)單位技術(shù)和商業(yè)秘密的情況；9、是否有拒絕安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)及其工作人員依法進(jìn)行監(jiān)管的情況。 （八）檔案資料管理1、是否建立了安全評(píng)價(jià)人員技術(shù)業(yè)績(jī)檔案、技術(shù)卡片；2、是否建立了安全評(píng)價(jià)方面的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)檔案，編制了法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄，并定期更新；3、是否建立了過(guò)程控制文件、管理制度和外部文件等檔案；4、是否建立了評(píng)價(jià)項(xiàng)目工作合同、原始數(shù)據(jù)、安全評(píng)價(jià)技術(shù)文件、過(guò)程控制記錄等檔案；5、檔案管理是否符合控制要求；6、其他。（九）根據(jù)工作需要確定的其他考核內(nèi)容 七、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合省安監(jiān)局組織的定期、不定期檢查和考核工作，不得以任何理由拒絕或阻撓，應(yīng)按要求及時(shí)提供有關(guān)材料，不得弄虛作假。 八

12、、定期檢查與考核人員一般由三人組成，三人中應(yīng)有相關(guān)專(zhuān)業(yè)（行業(yè)）的技術(shù)專(zhuān)家并與被檢查或考核機(jī)構(gòu)無(wú)利害關(guān)系。九、定期檢查與考核人員應(yīng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，嚴(yán)格遵守黨紀(jì)國(guó)法，嚴(yán)禁向被檢查或考核機(jī)構(gòu)索要錢(qián)物或?yàn)橛H友謀取私利，不準(zhǔn)參與被檢查或考核機(jī)構(gòu)安排的任何形式的娛樂(lè)活動(dòng)。 十、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及安全評(píng)價(jià)人員違法違規(guī)行為行政處罰種類(lèi)： （一）警告； （二）罰款，沒(méi)收違法所得； （三）暫停資質(zhì)、資格，限期改正； （四）撤銷(xiāo)資質(zhì)、資格； （五）法律法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。 十一、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，給予警告。 （一）未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)上報(bào)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)和安全評(píng)價(jià)人員業(yè)績(jī)的； （二）安全評(píng)價(jià)人

13、員發(fā)生變化，一個(gè)月內(nèi)不辦理變更登記的； （三）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)變更法人名稱(chēng)、地址、法定代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人等，一個(gè)月內(nèi)不辦理變更手續(xù)的； （四）不講職業(yè)道德，故意詆毀其他安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的；（五）一年內(nèi)沒(méi)有完成規(guī)定的安全評(píng)價(jià)業(yè)績(jī)的； （六）不嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章及技術(shù)規(guī)范的；（七）沒(méi)有依法與委托方簽訂安全評(píng)價(jià)合同的；（八）其他需要給予警告處罰的事項(xiàng)。十二、省安監(jiān)局對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和安全評(píng)價(jià)人員做出罰款的行政處罰決定，依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。十三、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，暫停其資質(zhì)，并限期改正，整改時(shí)間不超過(guò)60日。 （一）檢查或考核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，屬未造成嚴(yán)重后果的； （二）未按照過(guò)程控制程序編制

14、安全評(píng)價(jià)報(bào)告的； （三）檔案資料管理混亂的；（四）采取不正當(dāng)手段，故意降低服務(wù)成本，收費(fèi)明顯低于山東省安全評(píng)價(jià)行業(yè)收費(fèi)指導(dǎo)價(jià)的； （五）安全評(píng)價(jià)報(bào)告未達(dá)到技術(shù)規(guī)范要求的；（六）泄露被評(píng)價(jià)單位的技術(shù)和商業(yè)秘密并造成嚴(yán)重后果的。十四、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，除按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外，撤銷(xiāo)其資質(zhì)。 （一）定期檢查或考核不合格的； （二）出具虛假安全評(píng)價(jià)報(bào)告的； （三）資質(zhì)條件發(fā)生變化，不能滿(mǎn)足安全評(píng)價(jià)資質(zhì)條件的； （四）暫停資質(zhì)整改期間繼續(xù)從事安全評(píng)價(jià)或整改后仍達(dá)不到要求的； （五）轉(zhuǎn)讓或者出借資質(zhì)證書(shū)、轉(zhuǎn)包安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目或者違法分包安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目的； （六）冒用資質(zhì)、資格或簽名，超出資質(zhì)證書(shū)確定的

15、業(yè)務(wù)范圍從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的； （七）弄虛作假騙取資質(zhì)證書(shū)、偽造涂改資質(zhì)證書(shū)的； （八）不接受考核或提供虛假材料的； （九）一年內(nèi)連續(xù)兩次被暫停資質(zhì)的； （十）因安全評(píng)價(jià)失誤而造成被評(píng)價(jià)企業(yè)（項(xiàng)目）發(fā)生事故的; （十一）連續(xù)兩年內(nèi)沒(méi)有完成安全評(píng)價(jià)業(yè)績(jī)要求的；（十二）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證書(shū)有效期滿(mǎn)沒(méi)有辦理延期手續(xù)繼續(xù)開(kāi)展評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的；（十三）其他違反國(guó)家法律、法規(guī)行為的。 對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的行政處罰由省安監(jiān)局或委托設(shè)區(qū)的市級(jí)安監(jiān)部門(mén)實(shí)施。其中對(duì)甲級(jí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和安全評(píng)價(jià)人員違法違規(guī)行為行政處罰由省安監(jiān)局向國(guó)家安監(jiān)總局提出建議。 十五、安全評(píng)價(jià)人員有下列行為之一的，省安監(jiān)局不予變更登記簽章并建議國(guó)家安監(jiān)總局注銷(xiāo)其資格。 （一）在兩個(gè)及以上機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的； （二）弄虛作假騙取資格證書(shū)的； （三）服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)，未辦理變更登記的； （四）泄露被評(píng)價(jià)單位的技術(shù)和商業(yè)秘密并造成嚴(yán)重后果的； （五）嚴(yán)重違背職業(yè)準(zhǔn)則，有失公正的； （六）弄虛作假,故意不嚴(yán)格執(zhí)行安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的; （七）編造虛假評(píng)價(jià)報(bào)告的； （八）連續(xù)兩年檢查或考核未達(dá)到要求的; （九）冒用各級(jí)安監(jiān)部門(mén)及其工作人員的名義，招攬業(yè)務(wù)的；（十）沒(méi)有參加繼續(xù)教育或每年繼續(xù)教育時(shí)間少于24小時(shí)的。十六、省安監(jiān)局對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)檢查或