COP026內(nèi)審管理程序

1、1. 目的 :為了進行內(nèi)部質(zhì)量審核和環(huán)境管理審核，驗證質(zhì)量活動及結(jié)果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量體系的有效性；及時組織對公司環(huán)境管理體系的運行狀況進行準確的評價，確保環(huán)境管理體系持續(xù)、有效地運行。2. 適用范圍 :本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核，環(huán)境管理體系審核。3. 引用文件：3.1ISO9001/8.2.2內(nèi)部審核3.2ISO14001/4.5.4環(huán)境管理體系審核3.3ISO10011-1 1990 質(zhì)量體系審核指南第一部分 審核3.4ISO14011 1996環(huán)境審核指南審核程序 環(huán)境管理體系審核3.5 管理手冊4. 職責：4.1管理者代表負責實施內(nèi)部質(zhì)量審核、環(huán)境管理審核。4.2各有關

2、部門配合實施內(nèi)部質(zhì)量審核、環(huán)境管理審核。4.3總經(jīng)理協(xié)調(diào)內(nèi)部質(zhì)量審核、環(huán)境管理審核工作。4.4其它有關人員配合內(nèi)部質(zhì)量審核、環(huán)境管理審核活動。5. 程序要求：5.1內(nèi)部質(zhì)量審核、環(huán)境管理體系審核程序流程：審核策劃審核準備實施審核審核報告糾正措施跟蹤驗證結(jié)束5.2審核人員5.2.1審核員資格1 ）教育程度：審核員應具有中專學歷以上文化程度。2 ）培訓：審核員應經(jīng)過內(nèi)審員培訓班的培訓，取得內(nèi)審員資格證書。3 ）工作經(jīng)歷：審核員應具有二年以上工作經(jīng)驗，其中一年以上企業(yè)管理工作經(jīng)驗。4 ）個人能力：審核員應思路開闊，堅韌成熟；具有較強的判斷能力和分析能力；能夠客觀地觀察和全面地理解，并具有一定的審核管

3、理技能，較強的語言表達能力。5.2.2審核組管理者代表應為每次審核委派負責該項審核的審核組，每次內(nèi)審按排一個或若干個審核組1進行審核工作，每個審核組安排一名審核組長、若干名審核員。5.2.3審核組長審核組長由管理者代表確定。審核組長應從合格的審核員中產(chǎn)生，并且具有較強的書面、口頭表達能力。5.2.4審核員職責1 ）保持獨立性，不應有偏見和其它有可能損害審核工作客觀性的影響。2 ）遵守相應的審核要求，履行職責。3 ）將觀察結(jié)果形成審核結(jié)果報告。4 ）審核組長應負責審核整個過程的工作，組織審核工作的開展，并有權(quán)對審核觀察結(jié)果作最后決定。5.3 審核依據(jù)5.3.1內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境管理體系審核依據(jù)：國家

4、有關法律、法規(guī)、ISO9001 和 ISO14001 標準、管理手冊和程序性文件。5.4 審核策劃5.4.1每年年初由管理者代表會同總經(jīng)理擬制年度質(zhì)量審核、環(huán)境管理體系審核計劃，管理者代表具體負責編制 “體系年度審核計劃表” 。計劃應說明審核依據(jù)、 審核范圍、審核日期、審核組及相應的部門或區(qū)域，總經(jīng)理批準后實施。5.4.2在正常情況下內(nèi)部質(zhì)量審核， 環(huán)境管理體系審核每年進行一次， 下列情況可臨時安排審核：1 ）總經(jīng)理根據(jù)工作需要認為有必要進行時；2）出現(xiàn)重大質(zhì)量 / 環(huán)境事故時；3 ）外部審核或上級檢查前；4 ）其它必須安排審核的情況；5.5內(nèi)部質(zhì)量審核、環(huán)境管理體系審核準備5.5.1 審核組

5、長負責編制“內(nèi)審通知單” ，合理安排審核員的工作分工，項目審核計劃經(jīng)管理者代表審批后，應至少提前五天通知被審核部門。5.5.2收集相關意見，審核體系文件的符合性，評價其適宜性，對管理手冊和所有程序文件進行評價，對不適宜項進行記錄，形成文件審核報告。5.5.3內(nèi)部質(zhì)量審核、環(huán)境管理體系審核計劃內(nèi)容包括：1 ）審核范圍；2 ）審核依據(jù)；3 ）審核組成人員及分工；4 ）審核時間；5 ）審核日程安排。25.5.4被審核部門接到項目審核計劃后，應做好必要的準備工作。5.5.5審核組在內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境管理體系審核前，應根據(jù)審核依據(jù)編制“體系審核查檢表”。5.5.6審核員在實施審核前，還應完成相應體系文件的審

6、核，做好文件審核報告。5.5.7審核準備會審核組長可召集審核組成員，檢查“體系審核檢查表”編制情況和其它準備工作的完成情況。5.6實施審核5.6.1首次會議審核正式開始時，可召開內(nèi)審組全體成員和被審部門負責人參加的首次會議，會議由審核組長主持，會議上說明本次審核目的、范圍、審核方法、日程安排。5.6.2現(xiàn)場檢查、收集證據(jù)1 ）根據(jù)審核計劃和日程安排，按“檢查表”的要求執(zhí)行檢查。2 ）審核員在審核過程中首先應聽取被審方關于質(zhì)量或環(huán)境管理體系運行狀況的報告，采用“聽、看、查、問”的方法來收集證據(jù)。5.6.3事實記錄1 ）所有的審核結(jié)果都應形成文件，在檢查工作全部完成后，審核組應評審所有的結(jié)果，確認

7、不合格項并記錄；2 ）對所列出的不符合項都應標明審核時依據(jù)的標準或有關文件的條款號；5.6.4不合格項分為嚴重、一般兩類。5.7末次會議審核結(jié)論形成后審核組長召開末次會議，審核組向受審部門的負責人介紹審核觀察結(jié)果，并由審核組長就受審核部門的質(zhì)量/ 環(huán)境體系能否確保質(zhì)量或環(huán)境目標的實現(xiàn)提出審核組的結(jié)論。5.8審核報告5.8.1審核報告的編制“審核報告”的編制應在審核組長指揮下進行編制，審核組長對審核報告的準確性和完整性負責。5.8.2報告內(nèi)容“審核報告”應如實反映審核內(nèi)容，包括：a. 受審核部門，審核目的、范圍、日期；b. 審核依據(jù)；c. 審核員及審核部門主要參加人員；d. 審核綜述及審核結(jié)論；

8、3e. 不符合項及糾正要求；f. 首次及未次會議記錄；g. 審核結(jié)論。“審核報告”必須注明日期并由審核組長簽字。5.8.3“審核報告”經(jīng)總經(jīng)理批準后，按發(fā)放清單分發(fā)。5.9糾正措施5.9.1被審部門接到“不合格報告”后，及時召集有關人員研究糾正措施。5.9.2糾正措施期限按“審核報告”要求制訂，特殊情況要和審核組長商議。5.9.3糾正措施完成后，被審部門應組織驗證，并將結(jié)果報總經(jīng)理辦公室。5.10 跟蹤審核5.10.1當糾正措施完成日期已到，管理者代表組織審核員（一般為原審核組成員）對糾正措施的實施情況及實施效果跟蹤驗證，作出判斷并記錄。5.10.2對已采取的糾正措施，按糾正和預防措施控制程序進行控制。5.10.3采取糾正措施后，若涉及文件的更改，按文件和資料控制程序進行。5.11記錄和保存管理者代表應對每次內(nèi)審的審核資料（包括審核計劃、檢查表、審核報