企業(yè)家才能及報(bào)酬

1、 1 1、什么是企業(yè)家、什么是企業(yè)家引子：張維迎的企業(yè)家理論企業(yè)家必須是資本家（資本家與企業(yè)家合二為一）企業(yè)家必須是資本家（資本家與企業(yè)家合二為一）1. 1.隱藏行為模型：隱藏行為模型：企業(yè)有兩個(gè)成員：經(jīng)營成員，生產(chǎn)成員企業(yè)有兩個(gè)成員：經(jīng)營成員，生產(chǎn)成員把企業(yè)的委托權(quán)安排給經(jīng)營成員把企業(yè)的委托權(quán)安排給經(jīng)營成員經(jīng)營決策更為經(jīng)營決策更為重要，經(jīng)營者的行為最難以監(jiān)督重要，經(jīng)營者的行為最難以監(jiān)督2.2.隱藏信息模型：隱藏信息模型：將充當(dāng)企業(yè)家的優(yōu)先權(quán)賦予資本所有者是最優(yōu)的，將充當(dāng)企業(yè)家的優(yōu)先權(quán)賦予資本所有者是最優(yōu)的，因?yàn)橘Y本所有者的選擇傳遞有關(guān)當(dāng)事人經(jīng)營能力的因?yàn)橘Y本所有者的選擇傳遞有關(guān)當(dāng)事人經(jīng)營能力

2、的信息，只有那些愿意當(dāng)企業(yè)家又擁有足夠個(gè)人財(cái)產(chǎn)信息，只有那些愿意當(dāng)企業(yè)家又擁有足夠個(gè)人財(cái)產(chǎn)的人才能被信賴為合格的企業(yè)家的人才能被信賴為合格的企業(yè)家可以通過對(duì)個(gè)可以通過對(duì)個(gè)人財(cái)富的觀測(cè)來間接判斷一個(gè)想當(dāng)企業(yè)家的人的能人財(cái)富的觀測(cè)來間接判斷一個(gè)想當(dāng)企業(yè)家的人的能力。力。企業(yè)家理論的基本問題：企業(yè)家理論的基本問題：1 1、企業(yè)家的職能：企業(yè)家的作用、企業(yè)家的職能：企業(yè)家的作用2 2、企業(yè)家才能：企業(yè)家培養(yǎng)、企業(yè)家遴選、企、企業(yè)家才能：企業(yè)家培養(yǎng)、企業(yè)家遴選、企業(yè)家的激勵(lì)約束業(yè)家的激勵(lì)約束企業(yè)家一詞源于法語中的企業(yè)家一詞源于法語中的entrepreneurentrepreneur，最初是，最初是指指1

3、616世紀(jì)初世紀(jì)初組織和管理軍事和探險(xiǎn)的人組織和管理軍事和探險(xiǎn)的人。隨著資。隨著資本主義的興起和發(fā)展，工商企業(yè)的經(jīng)營者和組織本主義的興起和發(fā)展，工商企業(yè)的經(jīng)營者和組織者在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中占有日益重要的地位，者在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中占有日益重要的地位，entrepreneurentrepreneur一詞又被用來指承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的工商企一詞又被用來指承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的工商企業(yè)的經(jīng)營者和組織者，其語義中含有業(yè)的經(jīng)營者和組織者，其語義中含有“承擔(dān)、保承擔(dān)、保證、從事證、從事”的含義。的含義。 （一）企業(yè)家理論興起階段（一）企業(yè)家理論興起階段 古典企業(yè)家理論古典企業(yè)家理論1 1、康替龍（、康替龍（cantilloncanti

4、llon，商業(yè)性質(zhì)概論商業(yè)性質(zhì)概論，17551755） 把把“按照固定價(jià)格購買和按照不確定價(jià)格出售按照固定價(jià)格購買和按照不確定價(jià)格出售”的的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者叫企業(yè)家，他根據(jù)收益的不確定性，叫企業(yè)家，他根據(jù)收益的不確定性，把零售商、批發(fā)商、運(yùn)輸商、農(nóng)場(chǎng)主甚至乞丐和把零售商、批發(fā)商、運(yùn)輸商、農(nóng)場(chǎng)主甚至乞丐和強(qiáng)盜都稱為企業(yè)家。強(qiáng)盜都稱為企業(yè)家。 貢獻(xiàn)：把企業(yè)家看作是貢獻(xiàn)：把企業(yè)家看作是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，或者說，的人，或者說，認(rèn)為敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)家的特質(zhì)。認(rèn)為敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)家的特質(zhì)。 缺點(diǎn)：把所有敢于冒險(xiǎn)的人即稱為企業(yè)家，無疑缺點(diǎn)：把所有敢于冒險(xiǎn)的人即稱為企業(yè)家，無疑把企業(yè)家概念擴(kuò)大化，

5、使企業(yè)家和企業(yè)分離了。把企業(yè)家概念擴(kuò)大化，使企業(yè)家和企業(yè)分離了。 2 2、薩伊（、薩伊（政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問題政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，18031803） 把把企業(yè)家定義企業(yè)家定義為為“結(jié)合一切生產(chǎn)手段并為產(chǎn)品尋結(jié)合一切生產(chǎn)手段并為產(chǎn)品尋求價(jià)值的代理人求價(jià)值的代理人”。 企業(yè)家企業(yè)家才能才能：“判斷力，堅(jiān)忍不拔，對(duì)于商業(yè)以判斷力，堅(jiān)忍不拔，對(duì)于商業(yè)以及世界的知識(shí)，他必須有管理與行政的藝術(shù)。及世界的知識(shí)，他必須有管理與行政的藝術(shù)。” 貢獻(xiàn)貢獻(xiàn): :（1 1）把企業(yè)家與企業(yè)聯(lián)系在一起，認(rèn)為只）把企業(yè)家與企業(yè)聯(lián)系在一起，認(rèn)為只有在經(jīng)營企業(yè)的活動(dòng)中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人才稱為企業(yè)家有在經(jīng)營企業(yè)的活動(dòng)中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人才稱為企業(yè)家;

6、; （2 2）明確區(qū)分了企業(yè)家的功能和資本家的功）明確區(qū)分了企業(yè)家的功能和資本家的功能，認(rèn)為企業(yè)家具有不同于資本家的特殊功能，這能，認(rèn)為企業(yè)家具有不同于資本家的特殊功能，這就為兩者的分離奠定了理論基礎(chǔ)。就為兩者的分離奠定了理論基礎(chǔ)。 （3 3）分析了企業(yè)家具有的）分析了企業(yè)家具有的基本素質(zhì)基本素質(zhì)。 不足：沒有分析企業(yè)家與資本家之間的關(guān)系，而不足：沒有分析企業(yè)家與資本家之間的關(guān)系，而且他把企業(yè)家判斷力的發(fā)揮僅僅看做是對(duì)外生變量且他把企業(yè)家判斷力的發(fā)揮僅僅看做是對(duì)外生變量的反應(yīng)而已。的反應(yīng)而已。 在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論著作中則幾乎找不到在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論著作中則幾乎找不到“企業(yè)企業(yè)家家”這個(gè)概念，因

7、其強(qiáng)調(diào)的是完全信息和完全市場(chǎng)，這個(gè)概念，因其強(qiáng)調(diào)的是完全信息和完全市場(chǎng)，市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一切必要的協(xié)調(diào)，無須企業(yè)家干預(yù)。市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一切必要的協(xié)調(diào)，無須企業(yè)家干預(yù)。 （二）企業(yè)家理論發(fā)展階段（二）企業(yè)家理論發(fā)展階段1 1、馬歇爾、馬歇爾馬歇爾從市場(chǎng)均衡的實(shí)現(xiàn)過程中找到了企業(yè)家的位馬歇爾從市場(chǎng)均衡的實(shí)現(xiàn)過程中找到了企業(yè)家的位置置 企業(yè)家企業(yè)家職能職能：企業(yè)組織的領(lǐng)導(dǎo)者、協(xié)調(diào)者、中間：企業(yè)組織的領(lǐng)導(dǎo)者、協(xié)調(diào)者、中間商、創(chuàng)造者和不確性承擔(dān)者商、創(chuàng)造者和不確性承擔(dān)者 ； 企業(yè)家能力：有雙重的企業(yè)家能力：有雙重的能力能力: :“第一，以他作為商人和生產(chǎn)組織者的作用而論他第一，以他作為商人和生產(chǎn)組織者的作

8、用而論他必須具有他自己行業(yè)的知識(shí)，必須具有預(yù)測(cè)生產(chǎn)和必須具有他自己行業(yè)的知識(shí)，必須具有預(yù)測(cè)生產(chǎn)和消費(fèi)的廣泛變動(dòng)能力。消費(fèi)的廣泛變動(dòng)能力。第二，以他作為雇主的作用而論，他必須是一個(gè)天第二，以他作為雇主的作用而論，他必須是一個(gè)天生的領(lǐng)導(dǎo)者生的領(lǐng)導(dǎo)者”。 企業(yè)家的企業(yè)家的作用作用： 企業(yè)家是生產(chǎn)要素賣方與產(chǎn)品買方之間的企業(yè)家是生產(chǎn)要素賣方與產(chǎn)品買方之間的中間中間人人，是把生產(chǎn)要素在企業(yè)中結(jié)合起來，使之成為，是把生產(chǎn)要素在企業(yè)中結(jié)合起來，使之成為產(chǎn)品并送到消費(fèi)者手中這一組織化過程的中心。產(chǎn)品并送到消費(fèi)者手中這一組織化過程的中心。企業(yè)家的作用就是在潛在的生產(chǎn)要素和潛在的消企業(yè)家的作用就是在潛在的生產(chǎn)要素

9、和潛在的消費(fèi)者之間架設(shè)橋梁。費(fèi)者之間架設(shè)橋梁。 企業(yè)家是要承擔(dān)企業(yè)家是要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的，或者說企業(yè)家的作用的，或者說企業(yè)家的作用從另一側(cè)面來看就是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。從另一側(cè)面來看就是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 2 2、柯茲納（、柯茲納（kirznarkirznar） 柯茲納認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的有目的人類行為及柯茲納認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的有目的人類行為及其相互過程中，存在著一種其相互過程中，存在著一種企業(yè)家要素企業(yè)家要素（entrepreneurial elemententrepreneurial element）及其功能，企業(yè)家的）及其功能，企業(yè)家的職能職能就是憑借就是憑借“企業(yè)家要素企業(yè)家要素”發(fā)現(xiàn)潛在獲利機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)

10、潛在獲利機(jī)會(huì)，調(diào)整價(jià)格，促使交易的形成。調(diào)整價(jià)格，促使交易的形成。 所謂所謂“企業(yè)家要素企業(yè)家要素”，柯茲納認(rèn)為是，柯茲納認(rèn)為是企業(yè)家的警覺企業(yè)家的警覺(alertness )(alertness )。企業(yè)家警覺是指企業(yè)家能發(fā)現(xiàn)其他實(shí)。企業(yè)家警覺是指企業(yè)家能發(fā)現(xiàn)其他實(shí)際或潛在競(jìng)爭者不能發(fā)現(xiàn)的可能性，它是企業(yè)家所際或潛在競(jìng)爭者不能發(fā)現(xiàn)的可能性，它是企業(yè)家所固有的具有能夠發(fā)現(xiàn)對(duì)他有用的信息的能力或行為固有的具有能夠發(fā)現(xiàn)對(duì)他有用的信息的能力或行為傾向。傾向。 為了闡述企業(yè)家的為了闡述企業(yè)家的職能和作用職能和作用，提出了，提出了“市場(chǎng)過程市場(chǎng)過程”的概念。市場(chǎng)是資源所有者、生產(chǎn)者和消費(fèi)者的決的概念。市

11、場(chǎng)是資源所有者、生產(chǎn)者和消費(fèi)者的決策相互作用的場(chǎng)所，市場(chǎng)機(jī)制的作用存在于達(dá)到均策相互作用的場(chǎng)所，市場(chǎng)機(jī)制的作用存在于達(dá)到均衡狀態(tài)的過程之中。他把衡狀態(tài)的過程之中。他把修正和改善市場(chǎng)中相互作修正和改善市場(chǎng)中相互作用的各種決策的過程稱為市場(chǎng)過程。用的各種決策的過程稱為市場(chǎng)過程?？破澕{從信息不完全出發(fā)，把企業(yè)家作為推動(dòng)市場(chǎng)科茲納從信息不完全出發(fā)，把企業(yè)家作為推動(dòng)市場(chǎng)過程的主體，認(rèn)為企業(yè)家的過程的主體，認(rèn)為企業(yè)家的作用作用在于在于發(fā)現(xiàn)對(duì)交易雙發(fā)現(xiàn)對(duì)交易雙方都有利的交易機(jī)會(huì)方都有利的交易機(jī)會(huì)，并作為中間人參與其間，發(fā)，并作為中間人參與其間，發(fā)揮推動(dòng)市場(chǎng)過程的作用。揮推動(dòng)市場(chǎng)過程的作用。 3 3、奈特（、

12、奈特（風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤， 19211921） 企業(yè)家的企業(yè)家的職能職能：企業(yè)家是：企業(yè)家是不確定性不確定性的決策者的決策者 奈特將不確定性分為兩種奈特將不確定性分為兩種: :一種是可能推測(cè)的不確一種是可能推測(cè)的不確定性，叫做風(fēng)險(xiǎn)，是可以保險(xiǎn)的；另一種是不可能定性，叫做風(fēng)險(xiǎn)，是可以保險(xiǎn)的；另一種是不可能推測(cè)的不確定性，叫做（真正的）不確定性，是不推測(cè)的不確定性，叫做（真正的）不確定性，是不能保險(xiǎn)的。他認(rèn)為，不確定性才是說明利潤這一不能保險(xiǎn)的。他認(rèn)為，不確定性才是說明利潤這一不均衡狀態(tài)中特有的收入概念、企業(yè)家作用和企業(yè)組均衡狀態(tài)中特有的收入概念、企業(yè)家作用和企業(yè)組織出現(xiàn)的根

13、據(jù)?？棾霈F(xiàn)的根據(jù)。 企業(yè)家的產(chǎn)生：企業(yè)家必須具有對(duì)各生產(chǎn)要素企業(yè)家的產(chǎn)生：企業(yè)家必須具有對(duì)各生產(chǎn)要素合同收入的合同收入的保證能力保證能力。一個(gè)人可以通過三種途徑。一個(gè)人可以通過三種途徑成為企業(yè)家成為企業(yè)家: :（1 1）他擁有可以保證支付各種生產(chǎn)要素的合同）他擁有可以保證支付各種生產(chǎn)要素的合同收入的能力，這就是收入的能力，這就是業(yè)主式企業(yè)家業(yè)主式企業(yè)家; ;（2 2）他不具有充分的保證能力，需要說服他人）他不具有充分的保證能力，需要說服他人與自己共同擁有保證支付合同收入的能力，這就與自己共同擁有保證支付合同收入的能力，這就是是合伙式企業(yè)家合伙式企業(yè)家; ;（3 3）發(fā)起人在組織中發(fā)現(xiàn)了他的才能

14、，把他置）發(fā)起人在組織中發(fā)現(xiàn)了他的才能，把他置于于企業(yè)家企業(yè)家的位置，這就是的位置，這就是公司式企業(yè)家公司式企業(yè)家。 企業(yè)家能力：企業(yè)家能力：通過通過洞察他人能力的能力和讓別洞察他人能力的能力和讓別人相信自己有能力的能力，人相信自己有能力的能力，使得具有經(jīng)營才能的使得具有經(jīng)營才能的管理者處于企業(yè)首腦地位，執(zhí)行企業(yè)家職能。管理者處于企業(yè)首腦地位，執(zhí)行企業(yè)家職能。奈特的企業(yè)家理論的核心內(nèi)容在于，只有保證合奈特的企業(yè)家理論的核心內(nèi)容在于，只有保證合同收人才能掌握決策權(quán)。這種邏輯在企業(yè)組織中同收人才能掌握決策權(quán)。這種邏輯在企業(yè)組織中最為典型的表現(xiàn)，就是股東與最為典型的表現(xiàn)，就是股東與“內(nèi)部人內(nèi)部人”的

15、關(guān)系。的關(guān)系。 4 4、熊彼特、熊彼特 最著名的企業(yè)家理論研究者，其理論對(duì)于后世最著名的企業(yè)家理論研究者，其理論對(duì)于后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。 （1 1）企業(yè)家的）企業(yè)家的本質(zhì)是創(chuàng)新本質(zhì)是創(chuàng)新 熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的生產(chǎn)條件的“新組合新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新組引入生產(chǎn)體系。這種新組合包括合包括5 5種情況種情況: :采用一種新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特征采用一種新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特征; ;采用一種新的生產(chǎn)方法采用一種新的生產(chǎn)方

16、法; ;開辟一個(gè)新市場(chǎng)開辟一個(gè)新市場(chǎng); ;掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源應(yīng)來源; ;實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。（2 2）企業(yè)家是）企業(yè)家是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體 熊彼特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部力量作熊彼特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部力量作用的結(jié)果，這種力量就是企業(yè)家的用的結(jié)果，這種力量就是企業(yè)家的創(chuàng)新行為。創(chuàng)新行為。在在沒有創(chuàng)新的情況下，經(jīng)濟(jì)只能處于一種他所稱謂沒有創(chuàng)新的情況下，經(jīng)濟(jì)只能處于一種他所稱謂的的“循環(huán)流轉(zhuǎn)循環(huán)流轉(zhuǎn)”的均衡狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長只是數(shù)量的均衡狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長只是數(shù)量的變化，這種數(shù)

17、量關(guān)系無論如何積累，本身并不的變化，這種數(shù)量關(guān)系無論如何積累，本身并不能創(chuàng)造出具有質(zhì)的飛躍的能創(chuàng)造出具有質(zhì)的飛躍的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。只有企。只有企業(yè)家實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，業(yè)家實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，“創(chuàng)造性的破壞創(chuàng)造性的破壞”經(jīng)濟(jì)循環(huán)的慣經(jīng)濟(jì)循環(huán)的慣行軌道，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從內(nèi)部進(jìn)行革命性的破壞，行軌道，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從內(nèi)部進(jìn)行革命性的破壞，才有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。才有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 （3 3）創(chuàng)新的）創(chuàng)新的動(dòng)力動(dòng)力來自于企業(yè)家精神來自于企業(yè)家精神 熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家從事熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家從事“創(chuàng)新性的破壞創(chuàng)新性的破壞”工作，工作，個(gè)人致富充其量僅是他部分目的，而最突出的動(dòng)機(jī)來個(gè)人致富充其量僅是他部分目的，而最突出的動(dòng)機(jī)來于于“個(gè)人

18、實(shí)現(xiàn)個(gè)人實(shí)現(xiàn)”的心理，即的心理，即“企業(yè)家精神企業(yè)家精神”。 熊彼特認(rèn)為熊彼特認(rèn)為“企業(yè)家精神企業(yè)家精神，包括，包括: : 1. 1.建立私人王國。建立私人王國。 2. 2.對(duì)勝利的熱情。企業(yè)家對(duì)勝利的熱情。企業(yè)家“存在有征服的意志，戰(zhàn)斗存在有征服的意志，戰(zhàn)斗的沖動(dòng)，證明自己比別人優(yōu)越的沖動(dòng)，他取得成功不的沖動(dòng)，證明自己比別人優(yōu)越的沖動(dòng)，他取得成功不僅是為了成功的果實(shí)，而是為了成功本身。僅是為了成功的果實(shí)，而是為了成功本身。 3. 3.創(chuàng)造的喜悅。企業(yè)家創(chuàng)造的喜悅。企業(yè)家“存在有創(chuàng)造的歡樂，把事情存在有創(chuàng)造的歡樂，把事情做成的歡樂，或者只是施展個(gè)人能力和智謀的歡樂。做成的歡樂，或者只是施展個(gè)人

19、能力和智謀的歡樂。 4. 4.堅(jiān)強(qiáng)的意志。堅(jiān)強(qiáng)的意志。 （4 4）成功的創(chuàng)新取決于）成功的創(chuàng)新取決于企業(yè)家的素質(zhì)企業(yè)家的素質(zhì) 熊彼特認(rèn)為企業(yè)家的工作是熊彼特認(rèn)為企業(yè)家的工作是“創(chuàng)造性的破壞創(chuàng)造性的破壞”。而。而阻礙創(chuàng)新的因素有：阻礙創(chuàng)新的因素有： 第一，是信息不充分條件下許多事情處于不可知的第一，是信息不充分條件下許多事情處于不可知的狀態(tài)；狀態(tài)； 第二，是人的惰性；第二，是人的惰性； 第三，是社會(huì)環(huán)境的反作用。第三，是社會(huì)環(huán)境的反作用。熊彼特認(rèn)為企業(yè)家要進(jìn)行創(chuàng)新：熊彼特認(rèn)為企業(yè)家要進(jìn)行創(chuàng)新： 首先要進(jìn)行觀念更新。首先要進(jìn)行觀念更新。 其次，企業(yè)家必須具備一定的能力。這些能力包括其次，企業(yè)家必須

20、具備一定的能力。這些能力包括: : 1 1、預(yù)測(cè)能力；、預(yù)測(cè)能力；2 2、組織能力；、組織能力；3 3、說服能力。、說服能力。 （5 5）信用制度是企業(yè)家實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的）信用制度是企業(yè)家實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)條件經(jīng)濟(jì)條件 由于創(chuàng)新來自于體系內(nèi)部，新組合的實(shí)現(xiàn)，就意由于創(chuàng)新來自于體系內(nèi)部，新組合的實(shí)現(xiàn)，就意味著對(duì)經(jīng)濟(jì)體系中現(xiàn)有生產(chǎn)手段的供應(yīng)作不同的使味著對(duì)經(jīng)濟(jì)體系中現(xiàn)有生產(chǎn)手段的供應(yīng)作不同的使用。支配生產(chǎn)手段對(duì)于執(zhí)行新組合是必要的。銀行用。支配生產(chǎn)手段對(duì)于執(zhí)行新組合是必要的。銀行家通過提供信用，向企業(yè)家貸款，正好就把資源放家通過提供信用，向企業(yè)家貸款，正好就把資源放在企業(yè)家手中供其運(yùn)用，這就是銀行家所起的杠

21、桿在企業(yè)家手中供其運(yùn)用，這就是銀行家所起的杠桿和橋梁作用。熊彼特所謂的信用，指的就是企業(yè)家和橋梁作用。熊彼特所謂的信用，指的就是企業(yè)家能夠按照自己的意志隨時(shí)使用的支付手段。換句話能夠按照自己的意志隨時(shí)使用的支付手段。換句話說，信用就是專為以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新為目的的企業(yè)家而創(chuàng)說，信用就是專為以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新為目的的企業(yè)家而創(chuàng)設(shè)的貨幣資本。熊彼特進(jìn)一步分析指出，當(dāng)資本主設(shè)的貨幣資本。熊彼特進(jìn)一步分析指出，當(dāng)資本主義經(jīng)濟(jì)進(jìn)入相對(duì)發(fā)達(dá)階段之后，資本市場(chǎng)的建立和義經(jīng)濟(jì)進(jìn)入相對(duì)發(fā)達(dá)階段之后，資本市場(chǎng)的建立和良好運(yùn)轉(zhuǎn)成為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。良好運(yùn)轉(zhuǎn)成為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。 5 5、萊賓斯坦（、萊賓斯坦（19681968年）年）

22、概念概念: :企業(yè)家就是避免別人或他們所屬組織易于企業(yè)家就是避免別人或他們所屬組織易于出現(xiàn)的出現(xiàn)的低效率低效率，從而取得成功的人。，從而取得成功的人。是否成功是否成功成成為評(píng)判企業(yè)家的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。為評(píng)判企業(yè)家的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。 由于企業(yè)勞動(dòng)合同不完善、企業(yè)主和雇主利益由于企業(yè)勞動(dòng)合同不完善、企業(yè)主和雇主利益不一致、個(gè)人行為具有惰性、壟斷條件下的市場(chǎng)不一致、個(gè)人行為具有惰性、壟斷條件下的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不僅會(huì)造成配置效率低而且還會(huì)使企業(yè)缺乏結(jié)構(gòu)不僅會(huì)造成配置效率低而且還會(huì)使企業(yè)缺乏追求效率的動(dòng)機(jī)等原因，企業(yè)組織中的追求效率的動(dòng)機(jī)等原因，企業(yè)組織中的x x效率大效率大量存在，企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)量存在，企業(yè)內(nèi)部出

23、現(xiàn)“惰性區(qū)域惰性區(qū)域”（inertareainertarea）從而產(chǎn)生了存在企業(yè)家職能的必要性。從而產(chǎn)生了存在企業(yè)家職能的必要性。 萊賓斯坦認(rèn)為獲得萊賓斯坦認(rèn)為獲得偉大成就的動(dòng)機(jī)偉大成就的動(dòng)機(jī)是產(chǎn)生企業(yè)是產(chǎn)生企業(yè)家職能的關(guān)鍵因素，其決定了企業(yè)家才能的存量家職能的關(guān)鍵因素，其決定了企業(yè)家才能的存量 。 （三）企業(yè)家理論綜合階段（三）企業(yè)家理論綜合階段 上述企業(yè)家理論都沒有建立一個(gè)以企業(yè)家職能和上述企業(yè)家理論都沒有建立一個(gè)以企業(yè)家職能和企業(yè)家行為為企業(yè)家行為為“硬核硬核”的分析框架。卡森的分析框架。卡森（casson casson ）于）于19821982年出版了年出版了企業(yè)家企業(yè)家: :一個(gè)經(jīng)濟(jì)

24、一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論理論一書，試圖尋找一條貫穿企業(yè)家角色研究一書，試圖尋找一條貫穿企業(yè)家角色研究的主線。在此書中，卡森引入了的主線。在此書中，卡森引入了“企業(yè)家判斷企業(yè)家判斷”這一概念，企業(yè)家被這一概念，企業(yè)家被定義為專門就稀缺性資源作定義為專門就稀缺性資源作出判斷性決策的人出判斷性決策的人。判斷性決策的精髓在于決策。判斷性決策的精髓在于決策結(jié)果取決于由誰來作出這一決策。結(jié)果取決于由誰來作出這一決策。該概念具體包括以下含義：該概念具體包括以下含義： （1 1）企業(yè)家是）企業(yè)家是指某個(gè)人指某個(gè)人，不是團(tuán)體或組織含義，不是團(tuán)體或組織含義，因?yàn)橹挥袀€(gè)人才能根據(jù)因?yàn)橹挥袀€(gè)人才能根據(jù)“自己的意愿自己的意愿”做出

25、決策做出決策; ;（2 2）企業(yè)家是提供決策服務(wù)的）企業(yè)家是提供決策服務(wù)的專家專家，或者說是，或者說是在在決策能力決策能力上具有比較優(yōu)勢(shì)的專家上具有比較優(yōu)勢(shì)的專家; ;（3 3）企業(yè)家做出的決策是）企業(yè)家做出的決策是判斷性決策判斷性決策，是對(duì)環(huán)，是對(duì)環(huán)境的認(rèn)知，從而具有特質(zhì)性境的認(rèn)知，從而具有特質(zhì)性; ;（4 4）企業(yè)家的）企業(yè)家的職能職能是對(duì)稀缺資源進(jìn)行協(xié)調(diào)。是對(duì)稀缺資源進(jìn)行協(xié)調(diào)。 總結(jié)：以熊彼特為界，企業(yè)家理論可以分為兩個(gè)總結(jié)：以熊彼特為界，企業(yè)家理論可以分為兩個(gè)階段，前者可稱為階段，前者可稱為“傳統(tǒng)企業(yè)家（資本家傳統(tǒng)企業(yè)家（資本家企企業(yè)家）理論階段業(yè)家）理論階段”，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家才能和企業(yè)家

26、承，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家才能和企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，后者可稱為擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，后者可稱為“現(xiàn)代企業(yè)家（經(jīng)現(xiàn)代企業(yè)家（經(jīng)理理企業(yè)家）理論階段企業(yè)家）理論階段”，不再強(qiáng)調(diào)企業(yè)家承，不再強(qiáng)調(diào)企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。 2020世紀(jì)世紀(jì)3030年代是企業(yè)制度發(fā)展非常重要的時(shí)期：年代是企業(yè)制度發(fā)展非常重要的時(shí)期：所有與控制分離（貝爾、米恩斯著所有與控制分離（貝爾、米恩斯著沒有財(cái)產(chǎn)權(quán)沒有財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利的權(quán)利）企業(yè)家的定義企業(yè)家的定義企業(yè)家是市場(chǎng)證明擁有經(jīng)營管理才能的人。企業(yè)家是市場(chǎng)證明擁有經(jīng)營管理才能的人。（一）傳統(tǒng)型企業(yè)家理論（資本家（一）傳統(tǒng)型企業(yè)家理論（資本家企業(yè)家理論）企業(yè)家理論） 資本論資本論中蘊(yùn)含

27、的傳統(tǒng)型企業(yè)家理論，主要體中蘊(yùn)含的傳統(tǒng)型企業(yè)家理論，主要體現(xiàn)在作為資本家的企業(yè)家職能和企業(yè)家才能的融合現(xiàn)在作為資本家的企業(yè)家職能和企業(yè)家才能的融合之中。之中。 1 1、作為風(fēng)險(xiǎn)和不確定性承擔(dān)者的資本家、作為風(fēng)險(xiǎn)和不確定性承擔(dān)者的資本家企企業(yè)家業(yè)家 資本家必須為生產(chǎn)過程墊付資本，在最終產(chǎn)品資本家必須為生產(chǎn)過程墊付資本，在最終產(chǎn)品銷售后再連本帶利一起收回。但是，剩余價(jià)值銷售后再連本帶利一起收回。但是，剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過程，的實(shí)現(xiàn)過程，“商品價(jià)值從商品體跳到金體上，商品價(jià)值從商品體跳到金體上，象我在別處說過的，是商品的驚險(xiǎn)的跳躍。這象我在別處說過的，是商品的驚險(xiǎn)的跳躍。這個(gè)跳躍如果不成功，摔壞的不是商

28、品，但一定個(gè)跳躍如果不成功，摔壞的不是商品，但一定是商品所有者。是商品所有者。”即，資本家承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)和市即，資本家承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)的不確定性。場(chǎng)的不確定性。 2 2、資本家、資本家企業(yè)家的職能：指揮、監(jiān)督和調(diào)節(jié)企業(yè)家的職能：指揮、監(jiān)督和調(diào)節(jié) “ “一個(gè)單純的提琴手是自己指揮自己，一個(gè)樂隊(duì)就一個(gè)單純的提琴手是自己指揮自己，一個(gè)樂隊(duì)就需要一個(gè)樂隊(duì)指揮。一旦從屬于資本的勞動(dòng)成為協(xié)作需要一個(gè)樂隊(duì)指揮。一旦從屬于資本的勞動(dòng)成為協(xié)作勞動(dòng)，這種管理、監(jiān)督和調(diào)節(jié)的職能就成為資本的職勞動(dòng)，這種管理、監(jiān)督和調(diào)節(jié)的職能就成為資本的職能。這種管理的職能作為資本的特殊職能取得了特殊能。這種管理的職能作為資本的特殊職能取

29、得了特殊的性質(zhì)。的性質(zhì)?！?” “ “在生產(chǎn)過程中，資本發(fā)展成為對(duì)勞動(dòng)，即對(duì)發(fā)揮在生產(chǎn)過程中，資本發(fā)展成為對(duì)勞動(dòng)，即對(duì)發(fā)揮作用的勞動(dòng)力或工人本身的指揮權(quán)。人格化的資本是作用的勞動(dòng)力或工人本身的指揮權(quán)。人格化的資本是資本家，監(jiān)督工人有規(guī)則地并以應(yīng)有強(qiáng)度工作。資本家，監(jiān)督工人有規(guī)則地并以應(yīng)有強(qiáng)度工作?！?“ “隨著許多雇傭工人的協(xié)作，資本的指揮發(fā)展成為隨著許多雇傭工人的協(xié)作，資本的指揮發(fā)展成為勞動(dòng)過程本身的進(jìn)行所必須的條件，成為實(shí)際的生產(chǎn)勞動(dòng)過程本身的進(jìn)行所必須的條件，成為實(shí)際的生產(chǎn)條件。條件。” ” 3.3.資本家資本家企業(yè)家的企業(yè)家的能力能力“他自己是一個(gè)講求實(shí)際的人，對(duì)于業(yè)務(wù)范圍之他自己是一

30、個(gè)講求實(shí)際的人，對(duì)于業(yè)務(wù)范圍之外所說的話，雖然并不總是很好地考慮，但對(duì)于外所說的話，雖然并不總是很好地考慮，但對(duì)于業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)所做的事，他始終是知道的。所做的事，他始終是知道的。”“資本有一種趨勢(shì)，就是在直接使用活勞動(dòng)時(shí)，資本有一種趨勢(shì)，就是在直接使用活勞動(dòng)時(shí)，把它縮減為必要?jiǎng)趧?dòng)，并且利用勞動(dòng)的各種社會(huì)把它縮減為必要?jiǎng)趧?dòng)，并且利用勞動(dòng)的各種社會(huì)生產(chǎn)力來不斷縮減生產(chǎn)產(chǎn)品所必要的勞動(dòng)，因而生產(chǎn)力來不斷縮減生產(chǎn)產(chǎn)品所必要的勞動(dòng)，因而盡量節(jié)約直接使用的活勞動(dòng)，它還有一種趨勢(shì)，盡量節(jié)約直接使用的活勞動(dòng)，它還有一種趨勢(shì)，要要在最經(jīng)濟(jì)的條件下使用這種已經(jīng)縮減到必要程在最經(jīng)濟(jì)的條件下使用這種已經(jīng)縮

31、減到必要程度的勞動(dòng)度的勞動(dòng)，也就是說，要把所使用的不變資本縮，也就是說，要把所使用的不變資本縮減到它的最低限度。減到它的最低限度?！?” 4. 4.資本家資本家企業(yè)家執(zhí)行職能的企業(yè)家執(zhí)行職能的動(dòng)力動(dòng)力 （1 1）資本家作為人格化的資本，具有追求）資本家作為人格化的資本，具有追求資本增值資本增值的內(nèi)在的動(dòng)力的內(nèi)在的動(dòng)力“作為資本家，他只是人格化的資本。他的靈魂就是資作為資本家，他只是人格化的資本。他的靈魂就是資本的靈魂。而資本只有一種生活本能，這就是不斷增殖本的靈魂。而資本只有一種生活本能，這就是不斷增殖自身，獲取剩余價(jià)值。自身，獲取剩余價(jià)值?！?” 馬克思引證了馬克思引證了工聯(lián)和罷工工聯(lián)和罷工

32、的著者登寧的話：的著者登寧的話：“資本資本害怕沒有利潤或利潤太少，就象自然界害怕真空一樣。害怕沒有利潤或利潤太少，就象自然界害怕真空一樣。一旦有適當(dāng)?shù)睦麧?，資本就膽大起來；如果有一旦有適當(dāng)?shù)睦麧?，資本就膽大起來；如果有10%10%的利的利潤，它就保證到處被使用；有潤，它就保證到處被使用；有20%20%的利潤，他就活躍的利潤，他就活躍起來；有起來；有50%50%的利潤，它就鋌而走險(xiǎn)；為了的利潤，它就鋌而走險(xiǎn)；為了100%100%的利的利潤，它就敢踐踏一切人間法律；有潤，它就敢踐踏一切人間法律；有300%300%的利潤，它就的利潤，它就敢犯任何罪行，甚至冒絞首的危險(xiǎn)。如果動(dòng)亂和紛爭能敢犯任何罪行，

33、甚至冒絞首的危險(xiǎn)。如果動(dòng)亂和紛爭能帶來利潤，它就會(huì)鼓勵(lì)動(dòng)亂和紛爭。走私和販賣奴隸就帶來利潤，它就會(huì)鼓勵(lì)動(dòng)亂和紛爭。走私和販賣奴隸就是證明。是證明。” ” （2 2）競(jìng)爭競(jìng)爭“社會(huì)分工則使獨(dú)立的商品生產(chǎn)者互相對(duì)立，他們不社會(huì)分工則使獨(dú)立的商品生產(chǎn)者互相對(duì)立，他們不承認(rèn)任何別的權(quán)威，只承認(rèn)競(jìng)爭的權(quán)威，只承認(rèn)他們承認(rèn)任何別的權(quán)威，只承認(rèn)競(jìng)爭的權(quán)威，只承認(rèn)他們互相利益的壓力加在他們身上的強(qiáng)制互相利益的壓力加在他們身上的強(qiáng)制 ?！薄皟r(jià)值由勞動(dòng)時(shí)間決定的規(guī)律，既會(huì)使采用新方法的價(jià)值由勞動(dòng)時(shí)間決定的規(guī)律，既會(huì)使采用新方法的資本家感覺到，他必須低于商品的社會(huì)價(jià)值來出售自資本家感覺到，他必須低于商品的社會(huì)價(jià)值來

34、出售自己的商品，又會(huì)作為競(jìng)爭的強(qiáng)制規(guī)律，迫使他的競(jìng)爭己的商品，又會(huì)作為競(jìng)爭的強(qiáng)制規(guī)律，迫使他的競(jìng)爭者也采用新的生產(chǎn)方式。者也采用新的生產(chǎn)方式?！?” “競(jìng)爭使資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)在規(guī)律支配著每一個(gè)資競(jìng)爭使資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)在規(guī)律支配著每一個(gè)資本家，競(jìng)爭迫使資本家不斷擴(kuò)大自己的資本來維持自本家，競(jìng)爭迫使資本家不斷擴(kuò)大自己的資本來維持自己的資本，而他擴(kuò)大資本只能靠累進(jìn)的積累。己的資本，而他擴(kuò)大資本只能靠累進(jìn)的積累?！?” （二）現(xiàn)代型企業(yè)家理論（二）現(xiàn)代型企業(yè)家理論 現(xiàn)代型企業(yè)家即經(jīng)理型企業(yè)家現(xiàn)代型企業(yè)家即經(jīng)理型企業(yè)家 1 1、經(jīng)理的含義。、經(jīng)理的含義。 經(jīng)理是經(jīng)理是“古希臘的監(jiān)督人古希臘的監(jiān)督人”

35、或或“封建法國所稱封建法國所稱的的regisseurregisseur（管家）（管家）”，經(jīng)理，經(jīng)理，“即別人的資本即別人的資本的管理人。從監(jiān)督人的管理人。從監(jiān)督人”、“管家管家”到到“資本的管資本的管理人理人”，在這里，馬克思對(duì)經(jīng)理的主要職責(zé)與功，在這里，馬克思對(duì)經(jīng)理的主要職責(zé)與功能作了直接表述。能作了直接表述。 2 2、早期經(jīng)理階層的生成。、早期經(jīng)理階層的生成。 馬克思指出馬克思指出: :每一次危機(jī)以后，我們都可以在每一次危機(jī)以后，我們都可以在英國工廠區(qū)看到許多以前的工廠主，他們現(xiàn)在英國工廠區(qū)看到許多以前的工廠主，他們現(xiàn)在作為經(jīng)理，為了低微的工資，替那些往往就是作為經(jīng)理，為了低微的工資，替

36、那些往往就是他們自己的債權(quán)人的新工廠主，去管理他們自他們自己的債權(quán)人的新工廠主，去管理他們自己從前所有的工廠。在這里，馬克思客觀面生己從前所有的工廠。在這里，馬克思客觀面生動(dòng)地論述了在資本主義社會(huì)早期經(jīng)理階層生成動(dòng)地論述了在資本主義社會(huì)早期經(jīng)理階層生成的一幕。的一幕。 3 3、經(jīng)理的職能。、經(jīng)理的職能。 馬克思在馬克思在資本論資本論中寫道中寫道: :不能由借貸也不能不能由借貸也不能用別的方式占有資本的單純的經(jīng)理，執(zhí)行著一切用別的方式占有資本的單純的經(jīng)理，執(zhí)行著一切應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)任的現(xiàn)實(shí)職能，所應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)任的現(xiàn)實(shí)職能，所以，留下來的只有管理人員，資本家則作為多余以，留

37、下來的只有管理人員，資本家則作為多余的人從生產(chǎn)過程中消失了。的人從生產(chǎn)過程中消失了?！?兩層含義：一是在資本主義社會(huì)，作為現(xiàn)代型企兩層含義：一是在資本主義社會(huì)，作為現(xiàn)代型企業(yè)家的經(jīng)理的現(xiàn)實(shí)職能就是資本家的執(zhí)行職能。業(yè)家的經(jīng)理的現(xiàn)實(shí)職能就是資本家的執(zhí)行職能。 二是隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和歷史的演進(jìn)，資本二是隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和歷史的演進(jìn)，資本主義企業(yè)制度發(fā)生了重大變化。原來所有權(quán)與經(jīng)營主義企業(yè)制度發(fā)生了重大變化。原來所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)高度統(tǒng)一的資本主義傳統(tǒng)企業(yè)制度已變成所有權(quán)權(quán)高度統(tǒng)一的資本主義傳統(tǒng)企業(yè)制度已變成所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的現(xiàn)代企業(yè)制度，原來的具有執(zhí)行與經(jīng)營權(quán)相分離的現(xiàn)代企業(yè)制度，原來的具

38、有執(zhí)行職能的資本家職能的資本家“僅有所有權(quán)，但他已成為多余的人僅有所有權(quán)，但他已成為多余的人從生產(chǎn)過程中消失了從生產(chǎn)過程中消失了”，而，而“單純的經(jīng)理單純的經(jīng)理”則有了則有了經(jīng)營權(quán)，執(zhí)行著一切應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)經(jīng)營權(quán)，執(zhí)行著一切應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)任的現(xiàn)實(shí)職能。這適應(yīng)了當(dāng)時(shí)資本主義社會(huì)生產(chǎn)力任的現(xiàn)實(shí)職能。這適應(yīng)了當(dāng)時(shí)資本主義社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的要求，是一種歷史的進(jìn)步。發(fā)展的要求，是一種歷史的進(jìn)步。 4 4、經(jīng)理的報(bào)酬、經(jīng)理的報(bào)酬 馬克思指出：經(jīng)理的薪金只是，或者應(yīng)該只是某種馬克思指出：經(jīng)理的薪金只是，或者應(yīng)該只是某種熟練勞動(dòng)的工資，這種勞動(dòng)的價(jià)格，同任何別種勞動(dòng)的熟練勞動(dòng)的工資，這種

39、勞動(dòng)的價(jià)格，同任何別種勞動(dòng)的價(jià)格一樣，是在勞動(dòng)市場(chǎng)上調(diào)節(jié)的。價(jià)格一樣，是在勞動(dòng)市場(chǎng)上調(diào)節(jié)的。 “ “商業(yè)經(jīng)理和產(chǎn)業(yè)經(jīng)理的管理工資，在工人的合作工商業(yè)經(jīng)理和產(chǎn)業(yè)經(jīng)理的管理工資，在工人的合作工廠和資本主義的股份企業(yè)中，都是完全同企業(yè)主收入分廠和資本主義的股份企業(yè)中，都是完全同企業(yè)主收入分開的。開的?！?” “在合作工廠中，監(jiān)督勞動(dòng)的對(duì)立性質(zhì)消滅了，因?yàn)樵诤献鞴S中，監(jiān)督勞動(dòng)的對(duì)立性質(zhì)消滅了，因?yàn)榻?jīng)理由工人支付報(bào)酬，他不再代表資本而同工人相對(duì)立。經(jīng)理由工人支付報(bào)酬，他不再代表資本而同工人相對(duì)立。經(jīng)理領(lǐng)取的是監(jiān)督工資，這種監(jiān)督工資像所有其他工資經(jīng)理領(lǐng)取的是監(jiān)督工資，這種監(jiān)督工資像所有其他工資一樣，會(huì)隨

40、著一個(gè)人數(shù)眾多的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理和商業(yè)經(jīng)理階級(jí)一樣，會(huì)隨著一個(gè)人數(shù)眾多的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理和商業(yè)經(jīng)理階級(jí)的形成，越來越具有確定的水平和確定的市場(chǎng)價(jià)格。的形成，越來越具有確定的水平和確定的市場(chǎng)價(jià)格?！?” 4 4、經(jīng)理的社會(huì)作用、社會(huì)貢獻(xiàn)和社會(huì)地位。、經(jīng)理的社會(huì)作用、社會(huì)貢獻(xiàn)和社會(huì)地位。 馬克思在馬克思在資本論資本論中寫道中寫道: :尤爾先生早已指出，尤爾先生早已指出，我們的工業(yè)制度的靈魂不是產(chǎn)業(yè)資本家，而是產(chǎn)我們的工業(yè)制度的靈魂不是產(chǎn)業(yè)資本家，而是產(chǎn)業(yè)經(jīng)理。業(yè)經(jīng)理。 尤其值得稱道的是，馬克思在寫尤其值得稱道的是，馬克思在寫資本論資本論第第三卷的時(shí)候，正是經(jīng)理階層剛剛在世界上出現(xiàn)，三卷的時(shí)候，正是經(jīng)理階層剛剛在世

41、界上出現(xiàn)，馬克思對(duì)這一新興階層出現(xiàn)的敏感和高度關(guān)注，馬克思對(duì)這一新興階層出現(xiàn)的敏感和高度關(guān)注，以及所進(jìn)行的開創(chuàng)性的理論研究，對(duì)于企業(yè)家理以及所進(jìn)行的開創(chuàng)性的理論研究，對(duì)于企業(yè)家理論的建立和發(fā)展作出了卓越的貢獻(xiàn)。論的建立和發(fā)展作出了卓越的貢獻(xiàn)。 企業(yè)家才能的構(gòu)成企業(yè)家才能的構(gòu)成從企業(yè)家才能形成的角度出發(fā)，企業(yè)家才能包括素從企業(yè)家才能形成的角度出發(fā)，企業(yè)家才能包括素質(zhì)、知識(shí)和能力。質(zhì)、知識(shí)和能力。 1 1、素質(zhì)。素質(zhì)是指人的神經(jīng)系統(tǒng)和感覺器官上的、素質(zhì)。素質(zhì)是指人的神經(jīng)系統(tǒng)和感覺器官上的先天的特點(diǎn)（先天的特點(diǎn)（現(xiàn)代漢語詞典現(xiàn)代漢語詞典，商務(wù)印書館，商務(wù)印書館，19961996年版，第年版，第120

42、41204頁。頁。 ），它是人的才能中天賦），它是人的才能中天賦的、在以后的學(xué)習(xí)和工作中不可改變的部分。熊彼的、在以后的學(xué)習(xí)和工作中不可改變的部分。熊彼特和柯茲納均認(rèn)為企業(yè)家才能全部來自先天稟賦，特和柯茲納均認(rèn)為企業(yè)家才能全部來自先天稟賦，“企業(yè)家才能是個(gè)人的天然財(cái)富企業(yè)家才能是個(gè)人的天然財(cái)富” ” 。 素質(zhì)之于企業(yè)家才能及其形成的重要性，不但表素質(zhì)之于企業(yè)家才能及其形成的重要性，不但表現(xiàn)在其本身是企業(yè)家才能的重要組成部分，還表現(xiàn)在其本身是企業(yè)家才能的重要組成部分，還表現(xiàn)在它是人們后天學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。現(xiàn)在它是人們后天學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)?？茖W(xué)發(fā)展已經(jīng)證明了遺傳因素對(duì)于人的才能及其科學(xué)發(fā)展已經(jīng)證明了遺傳因素對(duì)

43、于人的才能及其形成的重要意義。以最能反映一個(gè)人個(gè)性特征的形成的重要意義。以最能反映一個(gè)人個(gè)性特征的氣質(zhì)、性格和智力為例，現(xiàn)代遺傳學(xué)、心理學(xué)和氣質(zhì)、性格和智力為例，現(xiàn)代遺傳學(xué)、心理學(xué)和生物學(xué)告訴我們，人的氣質(zhì)主要來自于遺傳，而生物學(xué)告訴我們，人的氣質(zhì)主要來自于遺傳，而智力和性格則是遺傳和環(huán)境共同作用的產(chǎn)物。智力和性格則是遺傳和環(huán)境共同作用的產(chǎn)物。 智力的遺傳特征較易為人們理解。詹森研究證明，智力的遺傳特征較易為人們理解。詹森研究證明，不論兒童是由生身父母還是由收養(yǎng)或寄養(yǎng)家庭撫不論兒童是由生身父母還是由收養(yǎng)或寄養(yǎng)家庭撫養(yǎng)，他們和生身父母之間在智商上總有顯著的相養(yǎng)，他們和生身父母之間在智商上總有顯著

44、的相關(guān)。現(xiàn)代生物學(xué)表明，人的智力與腦細(xì)胞數(shù)量、關(guān)?，F(xiàn)代生物學(xué)表明，人的智力與腦細(xì)胞數(shù)量、神經(jīng)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、神經(jīng)遞質(zhì)、記憶分子等都有密切神經(jīng)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、神經(jīng)遞質(zhì)、記憶分子等都有密切聯(lián)系，而這些都決定于遺傳的物質(zhì)基礎(chǔ)聯(lián)系，而這些都決定于遺傳的物質(zhì)基礎(chǔ)脫氧脫氧核糖核酸（核糖核酸（dnadna）。）。性格是指一個(gè)人對(duì)現(xiàn)實(shí)的態(tài)度和他習(xí)慣的行為方性格是指一個(gè)人對(duì)現(xiàn)實(shí)的態(tài)度和他習(xí)慣的行為方式，主要指態(tài)度、意志、情緒和理智。式，主要指態(tài)度、意志、情緒和理智?？茖W(xué)發(fā)展證實(shí)了性格差異與遺傳基因的關(guān)系：科學(xué)發(fā)展證實(shí)了性格差異與遺傳基因的關(guān)系：19961996年年1 1月，以色列和美國科學(xué)家組成的一個(gè)研月，以色列和美國科學(xué)

45、家組成的一個(gè)研究小組發(fā)現(xiàn)，人類的第究小組發(fā)現(xiàn)，人類的第11 11號(hào)染色體上有一個(gè)叫作號(hào)染色體上有一個(gè)叫作d4drd4dr的基因，由它決定了一種追求新奇的性格。的基因，由它決定了一種追求新奇的性格。這是人類首次把一種性格特征和一個(gè)具體基因明這是人類首次把一種性格特征和一個(gè)具體基因明確地聯(lián)系起來，被認(rèn)為是性格研究方面邁出的開確地聯(lián)系起來，被認(rèn)為是性格研究方面邁出的開創(chuàng)性創(chuàng)性步?？梢韵嘈?，隨著研究的深入，類似發(fā)步?？梢韵嘈?，隨著研究的深入，類似發(fā)現(xiàn)將會(huì)接踵而來?，F(xiàn)將會(huì)接踵而來。 氣質(zhì)是指人們心理活動(dòng)的速度、強(qiáng)度、穩(wěn)定性和靈氣質(zhì)是指人們心理活動(dòng)的速度、強(qiáng)度、穩(wěn)定性和靈活性等動(dòng)力方面的心理特征，氣質(zhì)的重

46、要性在于它不活性等動(dòng)力方面的心理特征，氣質(zhì)的重要性在于它不僅影響個(gè)人活動(dòng)的性質(zhì)，而且影響活動(dòng)的效率。僅影響個(gè)人活動(dòng)的性質(zhì)，而且影響活動(dòng)的效率。心理學(xué)家認(rèn)為，人的氣質(zhì)可以分為四種類型：心理學(xué)家認(rèn)為，人的氣質(zhì)可以分為四種類型： 多血質(zhì)：活潑好動(dòng)，行動(dòng)敏捷，興趣易變，容易輕多血質(zhì)：活潑好動(dòng)，行動(dòng)敏捷，興趣易變，容易輕舉妄動(dòng)；舉妄動(dòng)； 膽汁質(zhì)：直爽熱情，心境變化激烈，反應(yīng)快但不靈膽汁質(zhì)：直爽熱情，心境變化激烈，反應(yīng)快但不靈活，抑制力差；活，抑制力差； 粘液質(zhì)：沉默少言，反應(yīng)慢而穩(wěn)定，抑制力強(qiáng)；粘液質(zhì)：沉默少言，反應(yīng)慢而穩(wěn)定，抑制力強(qiáng)； 抑郁質(zhì)：孤僻，羞怯，反應(yīng)慢且不靈活，情感體驗(yàn)抑郁質(zhì)：孤僻，羞怯，反

47、應(yīng)慢且不靈活，情感體驗(yàn)深而持久。深而持久。 普汶（普汶（l. a. pervinl. a. pervin）指出：遺傳因素在個(gè)人的氣）指出：遺傳因素在個(gè)人的氣質(zhì)發(fā)展中起著重要的作用。質(zhì)發(fā)展中起著重要的作用。 美國紐約縱向研究所追美國紐約縱向研究所追蹤研究了蹤研究了231231名兒童，從嬰兒期直至青春期。研究表名兒童，從嬰兒期直至青春期。研究表明，兒童在活動(dòng)水平、生理機(jī)能（饑餓、睡眠和大小明，兒童在活動(dòng)水平、生理機(jī)能（饑餓、睡眠和大小便等）的規(guī)律性，接觸陌生人和新環(huán)境的敏捷程度、便等）的規(guī)律性，接觸陌生人和新環(huán)境的敏捷程度、對(duì)日常變化的適應(yīng)性，對(duì)噪聲、光和其它感覺刺激的對(duì)日常變化的適應(yīng)性，對(duì)噪聲、

48、光和其它感覺刺激的敏感性，心境傾向（快樂或不快樂），反應(yīng)的強(qiáng)度，敏感性，心境傾向（快樂或不快樂），反應(yīng)的強(qiáng)度，注意力穩(wěn)定性等特征，幾乎生下來就表現(xiàn)出很大的差注意力穩(wěn)定性等特征，幾乎生下來就表現(xiàn)出很大的差異，并且隨著年齡增長傾向于繼續(xù)保持這些出生時(shí)的異，并且隨著年齡增長傾向于繼續(xù)保持這些出生時(shí)的特征。他們認(rèn)為，一個(gè)人的氣質(zhì)，或者說基本行為方特征。他們認(rèn)為，一個(gè)人的氣質(zhì)，或者說基本行為方式，看來是與生俱有的。式，看來是與生俱有的。 2 2、知識(shí)。知識(shí)是指人獲得的認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的總和。、知識(shí)。知識(shí)是指人獲得的認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的總和。知識(shí)積累的過程一方面是通過學(xué)習(xí)先進(jìn)知識(shí)、揚(yáng)知識(shí)積累的過程一方面是通過學(xué)習(xí)先進(jìn)知

49、識(shí)、揚(yáng)棄和改造固有能力結(jié)構(gòu)和思維方式的過程，主要棄和改造固有能力結(jié)構(gòu)和思維方式的過程，主要途徑是教育、培訓(xùn)等；另一方面就是阿羅所謂途徑是教育、培訓(xùn)等；另一方面就是阿羅所謂“干中學(xué)干中學(xué)”的過程，通過不斷實(shí)踐，積累經(jīng)驗(yàn)，的過程，通過不斷實(shí)踐，積累經(jīng)驗(yàn)，減少未來減少未來“犯錯(cuò)犯錯(cuò)”的概率，本質(zhì)上是一種不斷試的概率，本質(zhì)上是一種不斷試錯(cuò)的過程。錯(cuò)的過程。3 3、能力。能力是指企業(yè)家執(zhí)行其職能必須具備、能力。能力是指企業(yè)家執(zhí)行其職能必須具備的人格特征，它是企業(yè)家素質(zhì)和知識(shí)在運(yùn)用過程的人格特征，它是企業(yè)家素質(zhì)和知識(shí)在運(yùn)用過程中的外在表現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為企業(yè)家應(yīng)具有的判中的外在表現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為企業(yè)家應(yīng)具有

50、的判斷力、決策力、創(chuàng)新能力、預(yù)測(cè)能力、組織能力斷力、決策力、創(chuàng)新能力、預(yù)測(cè)能力、組織能力等都是我們這里的能力的范疇。等都是我們這里的能力的范疇?？梢钥闯?，企業(yè)家能力的獲得，天賦和后天學(xué)習(xí)可以看出，企業(yè)家能力的獲得，天賦和后天學(xué)習(xí)同樣重要，過分強(qiáng)調(diào)任何一方面都是錯(cuò)誤的。同樣重要，過分強(qiáng)調(diào)任何一方面都是錯(cuò)誤的。 （一）基本內(nèi)容（一）基本內(nèi)容 企業(yè)家才能定價(jià)問題是企業(yè)家才能理論的核心，企業(yè)家才能定價(jià)問題是企業(yè)家才能理論的核心，需運(yùn)用馬克思的企業(yè)家理論、工資理論和價(jià)格理需運(yùn)用馬克思的企業(yè)家理論、工資理論和價(jià)格理論等進(jìn)行分析，大體包括以下內(nèi)容。論等進(jìn)行分析，大體包括以下內(nèi)容。（1 1）企業(yè)家才能價(jià)格的性

51、質(zhì)。企業(yè)家獲得的報(bào)酬）企業(yè)家才能價(jià)格的性質(zhì)。企業(yè)家獲得的報(bào)酬是企業(yè)家才能的價(jià)格，它是企業(yè)家才能的價(jià)格，它“只是，或應(yīng)該只是某只是，或應(yīng)該只是某種熟練勞動(dòng)的工資，這種勞動(dòng)的價(jià)格，同任何別種熟練勞動(dòng)的工資，這種勞動(dòng)的價(jià)格，同任何別種勞動(dòng)的價(jià)格一樣，是在勞動(dòng)市場(chǎng)上調(diào)節(jié)的種勞動(dòng)的價(jià)格一樣，是在勞動(dòng)市場(chǎng)上調(diào)節(jié)的” ” 。所以，所謂的所以，所謂的“索取剩余索取剩余”不過是企業(yè)家獲得工不過是企業(yè)家獲得工資收入的表現(xiàn)形式。資收入的表現(xiàn)形式。 （2 2）企業(yè)家才能價(jià)格的決定。）企業(yè)家才能價(jià)格的決定。 企業(yè)家才能價(jià)格既然屬于工資的范疇，其基企業(yè)家才能價(jià)格既然屬于工資的范疇，其基礎(chǔ)就應(yīng)該是企業(yè)家才能的價(jià)值，礎(chǔ)就應(yīng)該

52、是企業(yè)家才能的價(jià)值，“就是維持勞動(dòng)就是維持勞動(dòng)力所有者所需要的生活資料的價(jià)值力所有者所需要的生活資料的價(jià)值” ” ，主要由，主要由以下因素決定：維持勞動(dòng)者自身生存所必要的生以下因素決定：維持勞動(dòng)者自身生存所必要的生活資料的價(jià)值，勞動(dòng)者繁衍后代所必要的生活資活資料的價(jià)值，勞動(dòng)者繁衍后代所必要的生活資料的價(jià)值，勞動(dòng)者接受教育和培訓(xùn)所支出的費(fèi)用。料的價(jià)值，勞動(dòng)者接受教育和培訓(xùn)所支出的費(fèi)用。 但企業(yè)家才能的價(jià)值只是決定企業(yè)家才能價(jià)格的但企業(yè)家才能的價(jià)值只是決定企業(yè)家才能價(jià)格的起點(diǎn)，由于天賦在企業(yè)家才能的形成中占有重要起點(diǎn)，由于天賦在企業(yè)家才能的形成中占有重要的地位，因此，企業(yè)家才能的市場(chǎng)需求遠(yuǎn)大于供的

53、地位，因此，企業(yè)家才能的市場(chǎng)需求遠(yuǎn)大于供給，其價(jià)格就變成一種壟斷價(jià)格，給，其價(jià)格就變成一種壟斷價(jià)格，“不是由商品不是由商品的價(jià)值決定，而是由購買者的需要和支付能力決的價(jià)值決定，而是由購買者的需要和支付能力決定定” ” 。購買者（即企業(yè)或股東）的需要和支付。購買者（即企業(yè)或股東）的需要和支付能力又主要取決于企業(yè)家為企業(yè)（股東）創(chuàng)造價(jià)能力又主要取決于企業(yè)家為企業(yè)（股東）創(chuàng)造價(jià)值（即企業(yè)的業(yè)績）的大小，即企業(yè)家才能的使值（即企業(yè)的業(yè)績）的大小，即企業(yè)家才能的使用價(jià)值的大小。用價(jià)值的大小。 （3 3）企業(yè)家才能定價(jià)過程。根據(jù)馬克思的價(jià)值形）企業(yè)家才能定價(jià)過程。根據(jù)馬克思的價(jià)值形式發(fā)展的學(xué)說，當(dāng)商品交換

54、處于價(jià)值形式發(fā)展過程式發(fā)展的學(xué)說，當(dāng)商品交換處于價(jià)值形式發(fā)展過程中的簡單價(jià)值形式和擴(kuò)大價(jià)值形式階段時(shí)，很難實(shí)中的簡單價(jià)值形式和擴(kuò)大價(jià)值形式階段時(shí)，很難實(shí)現(xiàn)對(duì)商品的準(zhǔn)確定價(jià)。相對(duì)成熟的企業(yè)家市場(chǎng)是對(duì)現(xiàn)對(duì)商品的準(zhǔn)確定價(jià)。相對(duì)成熟的企業(yè)家市場(chǎng)是對(duì)企業(yè)家才能進(jìn)行合理定價(jià)的前提。企業(yè)家才能進(jìn)行合理定價(jià)的前提。對(duì)中國企業(yè)家的才能進(jìn)行合理定價(jià)應(yīng)分兩個(gè)階段。對(duì)中國企業(yè)家的才能進(jìn)行合理定價(jià)應(yīng)分兩個(gè)階段。 第一，探討企業(yè)家（才能）市場(chǎng)相對(duì)完善的國家第一，探討企業(yè)家（才能）市場(chǎng)相對(duì)完善的國家如美國等的企業(yè)家才能定價(jià)的規(guī)律：收集企業(yè)家收如美國等的企業(yè)家才能定價(jià)的規(guī)律：收集企業(yè)家收入和企業(yè)業(yè)績的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，對(duì)它們之間的關(guān)

55、系進(jìn)行入和企業(yè)業(yè)績的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，對(duì)它們之間的關(guān)系進(jìn)行回歸分析，可以找到美國或其它發(fā)達(dá)國家的企業(yè)家回歸分析，可以找到美國或其它發(fā)達(dá)國家的企業(yè)家才能定價(jià)公式；才能定價(jià)公式； 第二，在該公式基礎(chǔ)上，考慮中國與美國或其它第二，在該公式基礎(chǔ)上，考慮中國與美國或其它發(fā)達(dá)國家發(fā)展水平差異（人均國民生產(chǎn)總值的差異、發(fā)達(dá)國家發(fā)展水平差異（人均國民生產(chǎn)總值的差異、企業(yè)規(guī)模及業(yè)績的差異等）、工資的國民差異（人企業(yè)規(guī)模及業(yè)績的差異等）、工資的國民差異（人均工資差異、當(dāng)前企業(yè)家平均收入為人均工資倍數(shù)均工資差異、當(dāng)前企業(yè)家平均收入為人均工資倍數(shù)的差異等），確定中國的企業(yè)家才能定價(jià)的公式；的差異等），確定中國的企業(yè)家才能定價(jià)

56、的公式；然后可對(duì)經(jīng)營某一企業(yè)的企業(yè)家的才能進(jìn)行定價(jià)。然后可對(duì)經(jīng)營某一企業(yè)的企業(yè)家的才能進(jìn)行定價(jià)。 （二）利用馬克思主義理論分析企業(yè)家才能的意義（二）利用馬克思主義理論分析企業(yè)家才能的意義與現(xiàn)有的分析框架相比，利用馬克思主義理論分析企與現(xiàn)有的分析框架相比，利用馬克思主義理論分析企業(yè)家才能提供了一種迥然不同的研究思路，對(duì)于我國業(yè)家才能提供了一種迥然不同的研究思路，對(duì)于我國國有企業(yè)改革具有重要的理論和實(shí)踐意義。國有企業(yè)改革具有重要的理論和實(shí)踐意義。 1 1、理論上，該研究能進(jìn)一步論證公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、理論上，該研究能進(jìn)一步論證公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的可兼容性。經(jīng)營者的選擇問題及長期激勵(lì)問題被認(rèn)的可兼容性。

57、經(jīng)營者的選擇問題及長期激勵(lì)問題被認(rèn)為是國有企業(yè)經(jīng)營中難以解決的兩個(gè)問題。在西方經(jīng)為是國有企業(yè)經(jīng)營中難以解決的兩個(gè)問題。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人經(jīng)濟(jì)人”和信息不對(duì)稱的假定下，擁有經(jīng)營和信息不對(duì)稱的假定下，擁有經(jīng)營者任命權(quán)和報(bào)酬決定權(quán)的政府官員沒有足夠的動(dòng)力和者任命權(quán)和報(bào)酬決定權(quán)的政府官員沒有足夠的動(dòng)力和充分的信息來選擇優(yōu)秀的經(jīng)營者并給予有效的激勵(lì)約充分的信息來選擇優(yōu)秀的經(jīng)營者并給予有效的激勵(lì)約束。束。上述結(jié)論似乎為我國目前國有企業(yè)經(jīng)營的實(shí)踐所上述結(jié)論似乎為我國目前國有企業(yè)經(jīng)營的實(shí)踐所證實(shí)。但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)展和證實(shí)。但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)展和完善，當(dāng)我們放松經(jīng)濟(jì)人和信

58、息不完全的假設(shè)時(shí)，完善，當(dāng)我們放松經(jīng)濟(jì)人和信息不完全的假設(shè)時(shí)，上述結(jié)論的正確性就值得懷疑了。上述結(jié)論的正確性就值得懷疑了。根據(jù)上述企業(yè)家才能的馬克思主義分析框架：企根據(jù)上述企業(yè)家才能的馬克思主義分析框架：企業(yè)家的報(bào)酬是企業(yè)家才能的價(jià)格，企業(yè)家才能價(jià)業(yè)家的報(bào)酬是企業(yè)家才能的價(jià)格，企業(yè)家才能價(jià)格由市場(chǎng)確定并取決于企業(yè)家才能的使用價(jià)值，格由市場(chǎng)確定并取決于企業(yè)家才能的使用價(jià)值，該價(jià)格與市場(chǎng)顯示的企業(yè)經(jīng)營業(yè)績存在穩(wěn)定的關(guān)該價(jià)格與市場(chǎng)顯示的企業(yè)經(jīng)營業(yè)績存在穩(wěn)定的關(guān)系。系。在擁有成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代企業(yè)制度的西方在擁有成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代企業(yè)制度的西方發(fā)達(dá)國家，公司業(yè)績的信息（包括公司規(guī)模信息、發(fā)達(dá)國家，公司業(yè)績的信息（包括公司規(guī)模信息、盈利信息、股票價(jià)格信息等）是公開而充分的，盈利信息、股票價(jià)格信息等）是公開而充分的，而根據(jù)公司業(yè)績來確定經(jīng)理報(bào)酬的方法也比較成而根據(jù)公司業(yè)績來確定經(jīng)理報(bào)酬的方法也比較成熟。因此，企業(yè)家才能和行為的信息難以觀察的熟。因此，企業(yè)家才能和行為的信息難以觀察的“信息不對(duì)稱信息不對(duì)稱”假定并不正確。由于企業(yè)家才能假定并不正確。由于企業(yè)家才能價(jià)格的可獲得性，遴選和激勵(lì)約束企業(yè)家的成本價(jià)格的可獲得性，遴選和激勵(lì)約束企業(yè)家的成本并并沒有想象中那么高，因此，只有承擔(dān)收益和并并沒有想象中那么高，因此，只有承擔(dān)收益和風(fēng)險(xiǎn)的股東才有動(dòng)力選擇、激勵(lì)和監(jiān)督經(jīng)營