2018年審計工作計劃范文3篇與2018年審計工作計劃范文樣本匯編.doc

1、2018 年審計工作計劃范文3 篇與 2018 年審計工作計劃范文樣本匯編2018 年審計工作計劃范文3 篇審計部緊緊圍繞工作部署，深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，把有效防范風(fēng)險，促進穩(wěn)健運營放在審計工作的首要位置。通過改變工作思路，提升部門效能，積極開展各項審計工作，圓滿完成了全年工作目標(biāo)，增強了風(fēng)險防控能力，為各項業(yè)務(wù)合規(guī)、健康的發(fā)展起到一定的保障作用。現(xiàn)將審計工作總結(jié)如下：一、審計工作開展情況根據(jù)董事會工作安排，按計劃、有步驟的開展各項現(xiàn)場與非現(xiàn)場審計。出具審計報告書 份，其中：業(yè)務(wù)審計報告 份，現(xiàn)場離任審計報告 份，非現(xiàn)場離任審計報告 份，經(jīng)濟責(zé)任審計報告 份。通過審計檢查，規(guī)范了營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)

2、務(wù)操作，提高了依法經(jīng)營意識，增強了管理制約機制，從而為業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。其二，為了認(rèn)真落實干部交流制度，對中層管理人員進行崗位調(diào)整，共進行崗位監(jiān)督交接 次，其中：行長調(diào)整交接 次，支行會計主管調(diào)整交接 次，對交接過程進行了嚴(yán)格的監(jiān)督，保證交接手續(xù)齊全、完整，調(diào)整人員及時就位，確保了工作的連續(xù)性。其三，會同相關(guān)部門銷毀做廢銀行卡、做廢印章工作。二、主要工作內(nèi)容( 一) 抓規(guī)章制度建設(shè)，加強基礎(chǔ)管理工作第1頁共12頁1、加強制度建設(shè)。按照“商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引”的要求，遵循“業(yè)務(wù)發(fā)展，內(nèi)控優(yōu)先，開展工作，制度先行”的工作思路，立足本行經(jīng)營發(fā)展實際，以構(gòu)筑更加堅實穩(wěn)固的風(fēng)險防控體系為工作重點

3、。年初我部對現(xiàn)行規(guī)章制度進行系統(tǒng)化、規(guī)范化的整理，編纂了系統(tǒng)、明晰的制度，便與員工學(xué)習(xí)、使用，以促進各項業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，確保制度的實效性。本制度匯編匯集了年度編制的所有制度，共編制 個規(guī)章制度。同時，收集內(nèi)部控制狀況信息，做好內(nèi)控制度建設(shè)。2、完善處罰辦法。隨著監(jiān)管力度及業(yè)務(wù)發(fā)展的加強，原有的處罰辦法已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，對原有的處罰辦法進行了修訂，確保各項金融規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，強化內(nèi)部管理，防范金融風(fēng)險，預(yù)防經(jīng)濟案件的發(fā)生。3、制定員工考核辦法，考核的指導(dǎo)思想是根據(jù)崗位內(nèi)容和員工綜合素質(zhì)，合理進行崗位分工，充分調(diào)動員工的工作積極性和主動性。促進人員管理與合理使用。崗位考核的內(nèi)容主

4、要包括履職情況、工作質(zhì)量及工作態(tài)度三方面，結(jié)合本部門實際情況，對相應(yīng)崗位制定了具體考核內(nèi)容及權(quán)重。采用定性與定量考核相結(jié)合的原則，考核的形式包括：崗位干部員工自評、部門考核小組考評。( 二) 搞好業(yè)務(wù)審計工作審計部按照年初工作計劃，進行了反洗錢等項業(yè)務(wù)審計。加強了部門及支行的經(jīng)營管理，完善了內(nèi)控監(jiān)督機制，通過審計，提高了業(yè)務(wù)風(fēng)險防控及管理能力。1、開展了科技信息系統(tǒng)和管理維護審計，對科技信息部進行了現(xiàn)場摸底。通過從總體控制風(fēng)險、研發(fā)風(fēng)險、運行維護風(fēng)險、外包風(fēng)險第2頁共12頁等四個方面進行檢查，掌握我行科技信息運行現(xiàn)狀，了解我行科技信息的安全及風(fēng)險隱患，對科技信息的內(nèi)控制度建設(shè)進行了檢查，針對存

5、在的問題提出了合理化建議，增強了信息安全控制能力，促進了我行業(yè)務(wù)安全、持續(xù)、穩(wěn)健地運行。2、做好反洗錢工作，規(guī)避洗錢及監(jiān)管風(fēng)險，提高反洗錢工作的整體水平，分別對網(wǎng)點進行了現(xiàn)場檢查，用時個工作日，檢查內(nèi)容以反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)、賬戶管理、聯(lián)網(wǎng)核查及檔案管理、大額和可疑交易報送為主，通過檢查，職能部室及支行能充分認(rèn)識到反洗錢工作重要性和必要性，認(rèn)真履行反洗錢法律義務(wù)，按時組織反洗錢業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢規(guī)章制度，制度完善、措施有力，反洗錢工作力度不斷加強，但仍存在結(jié)算賬戶使用管理不嚴(yán)格、賬戶資料更新不及時、不按規(guī)定范圍進行聯(lián)網(wǎng)核查、可疑交易甄別不細(xì)致等情況。3、做好離任、經(jīng)濟責(zé)任、工作審計工作。根

6、據(jù)高級管理人員任職資格管理辦法有關(guān)規(guī)定，在1 月份調(diào)整和交流了位機關(guān)管理人員，審計部按要求進行了非現(xiàn)場離任審計，出具了份非現(xiàn)場離任審計報告。在月份對部門管理人員進行了次經(jīng)濟責(zé)任審計，并出具了經(jīng)濟責(zé)任審計報告。根據(jù)高級管理人員任職資格管理辦法有關(guān)規(guī)定，共利用個工作日對人次支行行長進行了現(xiàn)場離任審計，對其在職期間的工作情況做出公正、公平的審計評價。( 三) 加強審計信息反饋，嚴(yán)格責(zé)任追究加強橫向信息交流，將審計中存在的問題和風(fēng)險點向相關(guān)管理部門反饋，對薄弱和容易忽視的風(fēng)險環(huán)節(jié)提出審計建議，進而達到使職能管理部門的業(yè)務(wù)督導(dǎo)更具針對性，積極進行整改，填補了部分內(nèi)控第3頁共12頁真空。對未按要求進行整改

7、或整改不到位的責(zé)任人嚴(yán)格按照我行責(zé)任追究制度進行處罰，督促存在問題的支行或部門堅決整改落實到位，達到規(guī)范業(yè)務(wù)、合規(guī)經(jīng)營的目的。( 四) 年度報表審計工作年初我部積極配合會計師事務(wù)所對我行年財務(wù)成果進行審計認(rèn)定，順利完成了年度報表審計，會計師事務(wù)所對我行年的財務(wù)成果進行了正確的評價和認(rèn)可。( 五) 事后監(jiān)督工作情況xx 年監(jiān)督業(yè)務(wù)總量為 萬多筆，處罰 筆。通過監(jiān)督日漸規(guī)范了柜員的操作流程，各支行間核算水平高低的差距逐漸縮小，全行核算質(zhì)量明顯提高，全員防范操作風(fēng)險和流動性風(fēng)險的意識日益增強。對存在的問題及時更正和反饋，防范了資金風(fēng)險。我部將不斷完善工作機制，在工作中積累經(jīng)驗，積極探索，尋求好的工作

8、方法和審計技巧，與時俱進，充分履行審計職能，為金融事業(yè)的健康、穩(wěn)步、快速發(fā)展保駕護航。學(xué)校年終審計工作計劃范文xx 年是學(xué)?！?xx”規(guī)劃的第二年，審計工作要在校黨委、行政和上級主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞學(xué)校中心工作和主要任務(wù)，求真務(wù)實，開拓創(chuàng)新，切實履行審計監(jiān)督和服務(wù)職能，為促進依法治校，維護校內(nèi)經(jīng)濟秩序，推進黨風(fēng)廉政建設(shè)，保障學(xué)校事業(yè)又好又快發(fā)展積極工作。一、積極推動審計工作轉(zhuǎn)型第4頁共12頁主動適應(yīng)新形勢，轉(zhuǎn)變審計觀念，增強服務(wù)意識，提高審計工作水平。逐步推行部分審計項目網(wǎng)上公告制度，使審計工作由封閉型走向開放型，實現(xiàn)陽光審計。二、認(rèn)真開展建設(shè)工程竣工決算審計嚴(yán)格執(zhí)行基建 ( 修繕 ) 工程

9、竣工決算報審制度。精選資質(zhì)高、信譽好的社會審計機構(gòu)，認(rèn)真做好西區(qū)實驗樓、田徑運動場、體育館等基建工程委托審計工作 ; 加大修繕工程自審力度。在實施審計過程中，維護學(xué)校合法權(quán)益，節(jié)約建設(shè)資金。三、切實抓好經(jīng)濟實體財務(wù)收支審計按照學(xué)校統(tǒng)一安排，積極組織審計力量，做好后勤服務(wù)總公司 xx 年度和教學(xué)基地管理中心 xx 年度財務(wù)收支審計，提出完善內(nèi)部控制制度、提高效益等方面的審計意見和建議。根據(jù)動物科學(xué)學(xué)院的委托，切實做好獸醫(yī)院年度財務(wù)收支審計工作，形成較高質(zhì)量的審計報告，促進獸醫(yī)院規(guī)范管理。四、穩(wěn)步推進科研經(jīng)費審計試點在調(diào)研的基礎(chǔ)上，出臺安徽科技學(xué)院科研經(jīng)費審計辦法( 試行) 。結(jié)合我校實際，會同科

10、研處、財務(wù)處有計劃、有重點地開展科研經(jīng)費項目審計試點，逐步積累經(jīng)驗，擴大審計范圍，不斷提高科研經(jīng)費管理水平和使用效益。五、主動參與有關(guān)經(jīng)濟管理活動參與基建工程和物資采購招投標(biāo)、簽證、驗收等工作，將審計關(guān)口前移，注重事前、事中監(jiān)督，發(fā)揮審計在重大建設(shè)項目和大額經(jīng)費使用全過程的監(jiān)督作用，促進經(jīng)濟活動的正常開展。六、不斷加強自身建設(shè)第5頁共12頁認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹審計法律法規(guī)和規(guī)章制度，結(jié)合實際，加強專項審計調(diào)查和理論研究，全面提升審計隊伍的思想素質(zhì)、業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德。注重加強審計機關(guān)作風(fēng)建設(shè)，努力形成客觀公正、文明規(guī)范、清正廉潔的工作作風(fēng)。七、做好校黨委、行政和上級審計機關(guān)交辦的其他工作.內(nèi)部審計工作

11、計劃范文精選為落實北京市教育委員會關(guān)于做好 xx 年教育審計工作的意見的文件精神和我院 xx 年工作的總體要求，高質(zhì)量完成國家示范性高職學(xué)院建設(shè)任務(wù)，進一步建立健全內(nèi)部審計制度，強化內(nèi)部審計職能，發(fā)揮內(nèi)部審計的“免疫系統(tǒng)”功能，實現(xiàn)“為規(guī)范財務(wù)會計工作服務(wù)、為提高教育資金使用效益服務(wù)、為教育改革與發(fā)展服務(wù)”的內(nèi)部審計工作目標(biāo)，特制定 xx 年審計工作計劃。具體內(nèi)容如下：一、繼續(xù)深入開展預(yù)算執(zhí)行審計堅持“揭露問題、規(guī)范管理、促進改革、提高績效”的審計思路，進一步落實北京市屬高等學(xué)校預(yù)算執(zhí)行和決算內(nèi)部審計實施辦法( 試行 ) ，深入開展預(yù)算執(zhí)行審計。今年重點對各個項目的經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況實施全過程審

12、計，加強對項目資金使用效益、效果分析和審計，努力實現(xiàn)預(yù)算執(zhí)行審計與績效審計的有機結(jié)合。積極發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督作用，促進各部門進一步加強財務(wù)預(yù)算管理，嚴(yán)格執(zhí)行各項財務(wù)制度，提高預(yù)算資金使用效益和效果，確保學(xué)院各項事業(yè)任務(wù)和工作目標(biāo)的實現(xiàn)。二、進一步加強領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計審計處積極與組織、紀(jì)檢、監(jiān)察部門配合，做好干部任期經(jīng)濟責(zé)任審計，進一步深化經(jīng)濟責(zé)任審計的內(nèi)容，堅持以領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟第6頁共12頁責(zé)任為主線，重點關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間貫徹執(zhí)行法律法規(guī)、政策部署，重大經(jīng)濟決策制定和執(zhí)行，以及遵守廉政規(guī)定等情況，促進領(lǐng)導(dǎo)干部樹立正確政績觀和科學(xué)發(fā)展觀，提高領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟責(zé)任意識。加大對領(lǐng)導(dǎo)干部任期內(nèi)

13、經(jīng)濟決策及效果、內(nèi)部控制制度的健全及執(zhí)行情況等方面的審計力度，促使領(lǐng)導(dǎo)干部行使權(quán)力與履行經(jīng)濟責(zé)任緊密銜接，進一步發(fā)揮經(jīng)濟責(zé)任審計在促進科學(xué)決策，推進依法治教，完善監(jiān)督機制，防范廉政風(fēng)險等方面的重要作用。根據(jù)學(xué)院組織部的委托，今年將對 6 名副處級領(lǐng)導(dǎo)干部進行任期經(jīng)濟責(zé)任審計。三、繼續(xù)做好基建修繕工程項目審計結(jié)合我院實際和管理要求，繼續(xù)做好基建修繕工程項目審計，積極落實教育部關(guān)于加強和規(guī)范建設(shè)工程項目全過程審計的意見的精神，繼續(xù)加強對基建修繕工程項目管理過程與工程項目造價的內(nèi)部審計，不斷改進和加強對各類工程項目的立項、勘察、設(shè)計、招標(biāo)、施工、竣工以及相關(guān)工程設(shè)備材料采購、變更洽商、工程款結(jié)算等各

14、個環(huán)節(jié)的運行狀況和相關(guān)經(jīng)濟管理活動的審計監(jiān)督，促進各類工程項目規(guī)范管理，節(jié)約工程成本，規(guī)范工程管理，防范基建修繕投資管理風(fēng)險，維護合法利益，保障工程建設(shè)的順利實施，提高資金使用效益。四、繼續(xù)搞好專項審計和審計調(diào)查按照領(lǐng)導(dǎo)要求，今年繼續(xù)做好飲食中心的財務(wù)管理和學(xué)院會議中心經(jīng)營效益的專項審計工作，對學(xué)院各部門的收費情況進行審計調(diào)查，以加強部門內(nèi)部控制，規(guī)范各類財務(wù)行為，防范經(jīng)濟管理風(fēng)險，防止出現(xiàn)違反“收支兩條線”政策和私設(shè)“小金庫”等違法違紀(jì)行為。第7頁共12頁五、加強審計結(jié)果利用和審計整改按照市教委關(guān)于進一步加強教育系統(tǒng)內(nèi)部審計結(jié)果利用工作的意見的要求，切實抓好審計結(jié)果的利用和審計整改工作。制定

15、審計結(jié)果利用工作制度，明確各部門的職責(zé)，建立部門聯(lián)動機制，對內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)的各類財務(wù)違規(guī)問題要認(rèn)真進行整改，對嚴(yán)重違法違紀(jì)的行為要及時向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢、檢查部門匯報，并建議進行責(zé)任追究，同時把內(nèi)部審計結(jié)果作為內(nèi)部相關(guān)考核評價的重要依據(jù)，以加強審計整改，遏制“屢審屢犯”現(xiàn)象，進一步增強審計在促進各部門加強和改進內(nèi)部管理中的作用。六、進一步加強審計的自身建設(shè)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，積極參加審計和財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高審計業(yè)務(wù)能力。完善審計制度，提高審計質(zhì)量。積極開展跟蹤問效，做到內(nèi)管理，外監(jiān)督，在原有制度、規(guī)定的基礎(chǔ)上進一步完善各項制度，結(jié)合審計法認(rèn)真抓好審計質(zhì)量控制工作，把好審計質(zhì)量關(guān)，降低審計風(fēng)險，并積極開展

16、計算機審計和效益審計，不斷提升內(nèi)部審計能力。審計局審計工作計劃為把握發(fā)展大局，突出審計重點，xx 年審計項目計劃安排的總體要求是：“一深化、兩加強”。即：深化財政預(yù)算執(zhí)行情況的審計，加強政府投資審計，加強經(jīng)濟責(zé)任審計。具體審計和審計調(diào)查項目包括以下七個方面：一、縣財政預(yù)算執(zhí)行情況的審計。安排對縣財政局、地稅局、科技局、城建局、教育局、民政局、農(nóng)業(yè)局、林業(yè)局、畜牧局、水利局、勞動和社會保障局、國土資源局、礦產(chǎn)資源局、煤管局、衛(wèi)生局、“合醫(yī)”辦、衛(wèi)生監(jiān)督所、殘聯(lián)、煤運公司等19 個單位 xx 年預(yù)第8頁共12頁算執(zhí)行情況進行審計，共涉及 22 個項目。審計中要采取預(yù)算執(zhí)行與專項資金審計相結(jié)合，與固

17、定資產(chǎn)投資審計相結(jié)合和“一次進點、分項審計、多項成果”的方法，努力從體制、機制、制度上揭擺問題、剖析原因、提出科學(xué)合理的審計建議，加強整改，促進我縣財政體制的不斷完善和有序運行。二、政府投資審計。對縣城建局xx 年度 xx 項工程投資進行審計 ;對縣教育局 xx 年度高級文體中心和縣民政局 xx 年度水上生態(tài)苑兩個項目進行審計調(diào)查。重點檢查以計劃、籌資和執(zhí)行招投標(biāo)制度為主的投資程序，資金使用的合法合規(guī)性，核實工程造價的真實性，揭露盲目建設(shè)、損失浪費和嚴(yán)重超投資等重大問題，注意發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂案件線索并給予查處，對投資項目提出規(guī)范項目管理、提高投資效益的合理化建議。三、任期經(jīng)濟責(zé)任審計。重點加大任中

18、經(jīng)濟責(zé)任審計力度，安排對縣科技局、統(tǒng)計局、農(nóng)機公司、 x 鎮(zhèn)和 x 鎮(zhèn)等 5 個單位領(lǐng)導(dǎo)干部任中經(jīng)濟責(zé)任審計。領(lǐng)導(dǎo)干部的離任審計，按照縣委組織部的安排及時組織實施。審計中，一方面要把經(jīng)濟責(zé)任審計與財政財務(wù)收支審計、專項審計結(jié)合起來，減少重復(fù)進點，實現(xiàn)審計資源的綜合利用; 另一方面，對被審計的領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟責(zé)任情況作出客觀評價，為加強干部監(jiān)督管理，積極發(fā)揮審計的監(jiān)督作用。四、民生審計。重點對社保、低保、救濟、救災(zāi)以及教育衛(wèi)生等事關(guān)群眾生活的基金、資金的管理、使用情況進行審計，涉及民政局、勞動和社會保障局、教育局、衛(wèi)生局等5 個單位。在揭露和查出違規(guī)違紀(jì)問題的同時，提出加強管理、完善制度、深化改

19、革的建議。第9頁共12頁五、“涉農(nóng)”專項資金審計。一是圍繞新農(nóng)村建設(shè)，對重點村、推進村使用財政資金情況進行效益審計; 二是全面對農(nóng)村轉(zhuǎn)移支付資金進行審計調(diào)查，重點對 x 鎮(zhèn)、 x 鎮(zhèn)、 x 鎮(zhèn)、 x 鄉(xiāng)等 4 個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的農(nóng)村轉(zhuǎn)移支付資金進行審計 ; 三是開展對農(nóng)業(yè)局、林業(yè)局、水利局、畜牧局等 4 個單位惠民政策資金落實情況進行項目跟蹤審計，促進惠農(nóng)政策真正落到實處，使農(nóng)民真正得到實惠。六、企業(yè)審計。一是對x 煤業(yè)公司、 x 煤礦、 x 煤礦 3 個煤炭企業(yè)xx 年度稅收、基金上交和財務(wù)收支真實性進行審計 ; 二是對商業(yè)總會所屬商貿(mào)公司的財務(wù)收支和國有資產(chǎn)保值增值情況進行審計和審計調(diào)查，防止國有資

20、產(chǎn)流失。七、效益審計。對林業(yè)局承擔(dān)的退耕還林項目和農(nóng)業(yè)局承擔(dān)的農(nóng)村沼氣項目的效益情況進行審計，要審計調(diào)查到戶，調(diào)查面不低于30%。本計劃為年初審計項目計劃。我們將根據(jù)市審計局的授權(quán)和縣委、縣政府的工作安排，對審計項目適時進行調(diào)整和補充。第10頁共12頁2018 年審計工作計劃范文樣本“xx”時期是全面建設(shè)小康社會的關(guān)鍵時期。為了充分發(fā)揮審計監(jiān)督在促進社會主義經(jīng)濟、政治、文化和和諧社會建設(shè)中的職能作用，根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃，結(jié)合審計工作實際，制定本規(guī)劃。一、今后五年審計工作的指導(dǎo)思想是，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，繼續(xù)堅持“依法審計、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點、求真務(wù)實”的審計工作方針，認(rèn)真履行憲法和法律賦予的職責(zé)，全面監(jiān)督財政財務(wù)收支的真實、合法、效益，在推進社會主義經(jīng)濟、政治、文化、社會建設(shè)中發(fā)揮更大作用。二、今后五年審計工作的總體目標(biāo)是，以審計創(chuàng)新為動力，以提升審計成果質(zhì)量為核心，以加強審計業(yè)務(wù)管理為基礎(chǔ)，以“人、法、技”建設(shè)為保障，全面提高依法審計能力和審計工作水平，進一步加強審計工作法制化、規(guī)范化、科學(xué)