集團(tuán)公司關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化參股企業(yè)管理的實(shí)施辦法

1、集團(tuán)公司關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化參股企業(yè)管理的實(shí)施辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步強(qiáng)化對參股企業(yè)，特別是改制參股企業(yè)的管理，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)管理要求向參股企業(yè)依法覆蓋和延伸，降低集團(tuán)公司的系統(tǒng)性風(fēng)險，增加股東投資回報，特制訂此辦法。第二條依法管理。強(qiáng)化對參股企業(yè)的管理在公司法的基本精神和框架下進(jìn)行，尊重其它股東的合法權(quán)益、尊重參股企業(yè)的章程等法定文件。第三條分類管理。按實(shí)際管理需求和操作可行性，從管理對象、管理內(nèi)容等方面實(shí)施分類管理，將資源集中在重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)方面。第四條主動管理。集團(tuán)公司積極行使股東權(quán)力、積極表達(dá)股東意愿、積極履行股東義務(wù)，主動關(guān)注參股企業(yè)發(fā)展，充分運(yùn)用公司治理規(guī)則促進(jìn)參股企業(yè)管理提升。第二章管理

2、內(nèi)容的分類第五條根據(jù)子企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)和集團(tuán)公司的控制力強(qiáng)弱，將參股企業(yè)分為三類：1、 主業(yè)、有控制力的子企業(yè)。即指所處行業(yè)為建安或強(qiáng)相關(guān)領(lǐng)域，且集團(tuán)公司持有相對較高股比（一般為34%以上）的子企業(yè)，此類企業(yè)作為管理覆蓋延伸的主要對象。2、 非主業(yè)、有控制力的子企業(yè)。即集團(tuán)公司持有一定股比，但比例相對偏低（一般為20%-34%之間），或者雖然股比并不低但公司業(yè)務(wù)與集團(tuán)主業(yè)關(guān)聯(lián)較少的子企業(yè)，此類企業(yè)的管理覆蓋為中等強(qiáng)度，以引導(dǎo)為主，側(cè)重法人治理和財務(wù)績效的管控。3、 無控制力企業(yè)。即集團(tuán)僅僅持有較少股比（一般為20%以下）的子企業(yè)，此類企業(yè)的管理覆蓋以財務(wù)績效和分紅為重點(diǎn)。第六條從管理內(nèi)容上，管理

3、覆蓋延伸分為兩種類型：1、 工程業(yè)務(wù)類管理，主要指工程建設(shè)業(yè)務(wù)所涉及的主要職能系統(tǒng)管理，重點(diǎn)是生產(chǎn)、安全、質(zhì)量、技術(shù)、項(xiàng)目成本、現(xiàn)場形象等。2、 財務(wù)績效類管理，主要指企業(yè)財務(wù)績效、分紅回報等。第七條工程業(yè)務(wù)類管理主要向“主業(yè)、有控制力”類型的參股企業(yè)覆蓋。財務(wù)績效類管理覆蓋延伸到各類參股企業(yè)，是對“非主業(yè)、有控制”類型的參股企業(yè)管理覆蓋延伸的重點(diǎn)。第三章參股企業(yè)股東會的管理第八條集團(tuán)公司建立股東代表機(jī)制。集團(tuán)公司董事會制訂股東代表管理辦法，并確定具體人員（或機(jī)構(gòu)）作為針對具體參股企業(yè)的股東代表。股東代表的職責(zé)。股東代表在集團(tuán)公司董事會（或集團(tuán)公司法定代表人）的授權(quán)下，在日常工作中代表集團(tuán)公司

4、（或者代表集團(tuán)公司的法定代表人）與具體參股企業(yè)的其他股東接洽協(xié)商乃至決策。股東代表的義務(wù)。股東代表應(yīng)與其他股東保持經(jīng)常接觸和密切聯(lián)系，充分表達(dá)集團(tuán)公司的管理意愿，協(xié)調(diào)股東間行為配合。股東擔(dān)保的權(quán)利。股東代表對外代表集團(tuán)公司，對內(nèi)有權(quán)要求各職能部室或相關(guān)單位能夠?yàn)槠渎穆毺峁┏浞值闹С帧９蓶|代表的任職要求。股東代表應(yīng)熟悉公司治理，并具有較豐富的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，一般由中層正職及以上的人員擔(dān)任，股東代表應(yīng)相對穩(wěn)定。第九條督促參股企業(yè)完善股東定期會晤溝通機(jī)制。股東正式會晤一般每年不少于2次，極端情況下每年不得少于1次，對企業(yè)發(fā)展思路、重大事項(xiàng)達(dá)成原則共識，促進(jìn)派出董、監(jiān)事履職和管理延伸。第十條集團(tuán)公司強(qiáng)化

5、股東意愿表達(dá)。集團(tuán)公司關(guān)注參股企業(yè)的重大事項(xiàng)，通過股東會、股東代表或其他適宜的股東溝通途徑主動傳遞作為股東的意愿，必要時也可以按照公司章程通過董事會議事機(jī)制傳遞股東意愿。股東層面重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)包括：公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大投融資、重大資產(chǎn)變動、董事會的薪酬體系和激勵約束機(jī)制等。第十一條集團(tuán)公司審計部牽頭，聯(lián)合財務(wù)部、戰(zhàn)略投資管理部等相關(guān)部門，充分利用公司章程賦予股東的財務(wù)檢查等權(quán)力，合理采取調(diào)研、檢查、審計等措施，強(qiáng)化對參股企業(yè)的運(yùn)營監(jiān)督。第四章參股企業(yè)董事會、監(jiān)事會的管理第十二條實(shí)施對派出董、監(jiān)事的授權(quán)和報告制度。在集團(tuán)公司派出董事、監(jiān)事管理辦法基礎(chǔ)上，集團(tuán)公司董事會制訂授權(quán)管理辦法，進(jìn)一步明確派出

6、董、監(jiān)事的表決授權(quán)權(quán)限，以及對決策事項(xiàng)、重要經(jīng)營活動的報告制度要求，確保集團(tuán)公司與派出董、監(jiān)事之間信息暢通，其參與的決策行為能夠充分反映集團(tuán)公司意愿。第十三條集團(tuán)公司總部加強(qiáng)對派出董、監(jiān)事工作的支持配合力度。職能部室對派出董事、監(jiān)事的履職工作應(yīng)提出要求，并進(jìn)行監(jiān)督，同步要為其履職提供積極支持和充分服務(wù)。派出董、監(jiān)事有權(quán)要求相關(guān)職能部室提供對具體事項(xiàng)的分析、決策支持或指導(dǎo)。第十四條完善對派出董、監(jiān)事的工作要求和評價考核。集團(tuán)公司完善對派出董、監(jiān)事的履職評價、考核的工作制度。每年年初由集團(tuán)公司董事會下達(dá)派出董事、監(jiān)事下達(dá)年度指標(biāo)及任務(wù)要求，年底派出董、監(jiān)事進(jìn)行年度述職，報告所任職企業(yè)指標(biāo)完成情況及

7、個人履職情況。集團(tuán)公司在考核基礎(chǔ)上對派出董事、監(jiān)事進(jìn)行獎罰激勵。第十五條集團(tuán)公司設(shè)立專職監(jiān)事管理機(jī)構(gòu)，建立專職監(jiān)事管理制度，配置專門人員作為參股企業(yè)的專職監(jiān)事。第十六條派出董事、監(jiān)事充分利用公司治理規(guī)則發(fā)揮作用。派出董事、監(jiān)事公司法和公司章程框架下主動履職，充分行使權(quán)力和業(yè)務(wù)。第5章 參股企業(yè)的業(yè)務(wù)管理第十七條規(guī)范對參股企業(yè)使用集團(tuán)品牌行為的管理。與集團(tuán)公司無股權(quán)關(guān)系的企業(yè)，在其公司名稱或者行為中一律不得使用集團(tuán)品牌。第十八條強(qiáng)化以集團(tuán)名義實(shí)施的項(xiàng)目的規(guī)范管理。凡是以集團(tuán)公司名義實(shí)施的項(xiàng)目，必須符合集團(tuán)公司的統(tǒng)一管理要求，執(zhí)行集團(tuán)公司的項(xiàng)目管理模式。第十九條集團(tuán)公司主動提出管理要求、主動輸出管

8、理標(biāo)準(zhǔn)。對于以集團(tuán)公司名義實(shí)施的項(xiàng)目，集團(tuán)公司各職能部門應(yīng)提出剛性的管理要求，實(shí)施監(jiān)督檢查全面覆蓋。對于集團(tuán)有控制力的參股企業(yè)，職能部門積極輸出集團(tuán)的管理要求和管理標(biāo)準(zhǔn)，推薦和促進(jìn)參股企業(yè)將集團(tuán)的要求和標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用于企業(yè)的管理改進(jìn)。第二十條集團(tuán)公司持續(xù)監(jiān)控參股企業(yè)財務(wù)績效。通過股東或者派出董事、監(jiān)事，以及投資、財務(wù)、審計等職能系統(tǒng)管理的途徑，督促參股企業(yè)財務(wù)績效改進(jìn)，督促分紅實(shí)現(xiàn)，督促歷史遺留問題的解決。第6章 提升集團(tuán)公司管控水平第二十一條統(tǒng)籌開展各層次管理措施的協(xié)調(diào)聯(lián)動。集團(tuán)公司設(shè)立參股企業(yè)管理協(xié)調(diào)小組，統(tǒng)籌集團(tuán)對參股企業(yè)管理的協(xié)調(diào)聯(lián)動，小組辦公室設(shè)在集團(tuán)公司董事會秘書處。股東會管理、董事會管理、業(yè)務(wù)職能管理等措施形成一致、協(xié)調(diào)的工作機(jī)制，同時充分發(fā)揮集團(tuán)公司作為參股企業(yè)債權(quán)人、擔(dān)保人等的角色和地位，采取關(guān)聯(lián)性約束措施，輔助管理覆蓋延伸要求落實(shí)貫徹。第二十二條集團(tuán)不斷提升在行業(yè)中的影響力和市場口碑，強(qiáng)化參股企業(yè)對集團(tuán)的歸屬感，主動地踐行集團(tuán)的管理要求。第七章 附則第二十三條集團(tuán)公司各部門另