新三板掛牌法律盡職調查清單

1、 xxx律師事務所新三板掛牌法律盡職調查清單致：XXX有限公司因XXX律師事務所為貴公司新三板掛牌事項提供相關法律服務，本所律師向貴公司發(fā)出本文件清單，旨在協(xié)助本所律師取得有關貴公司的相關法律資料以便進行法律盡職調查。對本調查清單有任何不清楚的地方可隨時向本所律師提出。本盡職調查文件清單只是初步的，本所律師的盡職調查可能需要更多文件和資料，本所律師將根據(jù)工作的進展情況提交補充調查清單。特別提示：1. 請根據(jù)公司整理、提供文件的具體情況，按照如下要求填寫清單并提供文件：（1）如公司能夠提供清單列出的某項文件，請?zhí)峁┩暾蚀_的文件文本（包括其附件及任何修訂、補充文件）復印件，根據(jù)本次資料的實際提

2、供情況，請在這項文件后代表“有”對應的“完整提供”、“部分提供”“未提供”一欄的“”處畫“”。若文件以幾種文字寫成，請?zhí)峁┰撐募母鞣N文字版本。（2） 如公司查明沒有清單列出的某項文件，請在該項文件后代表“沒有”一欄的“”處畫“”，并作出書面說明/解釋（如基于 某種原因無法提供或暫時無法提供、遺失或其他）；如公司認為清單列出的某項文件不適用，請在該項文件后代表“不適用” 一欄的“”處畫“”。（3） 在本清單中，提及“近兩年”是指當年及過去的兩個完整會計年度。（4） 在本清單中要求提供的清單文件請按本清單后附的附表格式填寫。2. 本清單如有未列或未明確列出、但可能對公司經營或者未來新三板掛牌造成

3、影響的事件或文件，請公司自行進行說明并提供相關文件。3. 按照本文件清單提供有關文件時，應提供完整的復印件，包括后續(xù)的任何增補和修訂。為方便查考，請在提供的每份文件上按本文件清單的順序清楚標明編號并按照編號制作具體的文件交接清單。注意：1.此盡職調查問卷清單由公司填寫并加蓋公司公章。2.公司根據(jù)本盡職調查問卷清單所提供的所有文件均需加蓋公司公章。調查事項文件/資料反饋信息備注（提供情況）1、公司基本情況1.1公司最新的營業(yè)執(zhí)照和最近經年檢的組織機構代碼證有(完整提供 部分提供 未提供) 1.2工商局打印的公司自設立至今的全套工商登記文件有(完整提供 部分提供 未提供) 1.3公司設立時的股東協(xié)

4、議、出資協(xié)議或發(fā)起人協(xié)議有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用1.4公司的驗資報告（包括但不限于設立時的驗資報告、歷次資本變更驗資報告）有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用1.5公司注冊資本實繳證明(貨幣出資提交銀行進賬單,非貨幣出資提交評估報告、資產權利憑證和交付憑證，如需辦理過戶登記的資產，應提交過戶憑證)有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用1.6公司股東簽署的公司章程（工商登記資料已包含的章程無需重復提供）有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用1.7公司歷次股權轉讓的對價支付憑證有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用1.8公司的企業(yè)信用報告有(

5、完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用2、公司股權結構、股東情況2.1公司股東構成及公司全資、控股、參股企業(yè)關系圖，并說明控股及參股比例有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用2.2公司各股東之間關聯(lián)關系的說明有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用2.3公司各股東情況介紹并提供個人信用報告（在人民銀行征信中心網站自行打?。┗蚱髽I(yè)信用報告（在當?shù)厝嗣胥y行征信中心查詢點打?。ㄈ斯蓶|提供最新的營業(yè)執(zhí)照、工商局打印的企業(yè)信息咨詢報告、現(xiàn)行有效的公司章程、公司簡介等，自然人股東提供身份證復印件、近五年任職經歷等有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用2.4公司股東持有的股權是

6、否設定質押或者承諾設定質押，若設定質押請?zhí)峁┫嚓P主合同、質押合同及質押登記文件，以及相關公司董事會、股東會決議和相關審批文件等；若已解除質押，請?zhí)峁┙獬|押的相關文件及登記文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用2.5公司股東持有的股權是否存在被司法凍結或權屬爭議等限制其轉讓的情形，若存在請?zhí)峁┰撉樾蔚臅嬲f明和相關文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用2.6公司股東持有的股權是否存在委托持股或代持等相關情況，若存在請?zhí)峁┰撉樾蔚臅嬲f明和相關文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用2.7公司股東是否存在境內居民境外投資外匯登記的情形，若有，請?zhí)峁┫嚓P的外匯登記

7、文件和變更的文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用2.8公司股東是否與第三人簽訂轉讓、回購所持公司股權的協(xié)議，若存在請?zhí)峁┫嚓P協(xié)議有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用3、公司法人治理結構3.1公司內部組織結構圖有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用3.2公司現(xiàn)任法定代表人、董事會、監(jiān)事會成員及高級管理人員名單有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用3.3股東會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用3.4歷次股東會、董事會、監(jiān)事會的相關文件，包括會議通知、議程、議案、會議記錄、決議等有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用

8、3.5公司現(xiàn)有的內部決策和控制制度，投資以及內部約束和激勵制度有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用3.6公司董事、監(jiān)事、高管的身份信息及近五年的工作簡歷有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用3.7公司高管如為境外人士，請?zhí)峁┩鈬司蜆I(yè)許可證有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用3.8公司的董事、監(jiān)事、高管在外兼職（任職）情況有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用3.9公司的董事、監(jiān)事、高管及其配偶是否存在已到期尚未償還的數(shù)額較大債務（50萬元以上），如有請?zhí)峁┱f明并附相關協(xié)議或文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用4、同業(yè)競爭情況4.1公司控股股東

9、和實際控制人的對外投資情況有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用4.2董事、高管的對外投資情況有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用4.3如果公司的控股股東（實際控制人）或公司的董事（i）獨自或與第三人合作從事與相關公司相競爭的業(yè)務；或（ii）投資于從事與相關公司相競爭的業(yè)務的經濟組織；或（iii）以其他方式直接或間接參與同相關公司相競爭的業(yè)務；請詳細說明情況有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用5、公司關聯(lián)方及關聯(lián)交易（關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人具體范圍見尾注）5.1請說明公司的關聯(lián)自然人（包括但不限于公司持股5%以上自然人股東，公司的法定代表人、高級管理人員，以及與上述人

10、員關系密切的家庭成員）的基本情況（包括但不限于關聯(lián)人士的姓名、性別、出生日期、關聯(lián)關系。是否在公司任職/在公司擔任的職務、身份證號碼）。前述已提供的除外有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用5.2請說明公司關聯(lián)企業(yè)（包括但不限于持股比例超過5%的股東、控股股東或實際控制人直接或間接控制的其他企業(yè)，公司的控股子公司或重要的參股公司，前款所述之關聯(lián)自然人直接控制的其他企業(yè)）的基本情況，并提供關聯(lián)企業(yè)的全套工商登記資料和最新的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，前述已經提供的除外有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用5.3近兩年發(fā)生的或雖發(fā)生在兩年前但尚未履行完畢的，公司與前述第5.1條、第5.2條所

11、述的關聯(lián)自然人和關聯(lián)企業(yè)之間的關聯(lián)交易清單，內容包括：交易對方的身份及其與公司的關系；交易的詳細內容；交易開始的日期；交易條件；交易結束的日期；交易的執(zhí)行情況等。請?zhí)峁┣翱钏鲫P聯(lián)交易相關的法律文件，包括但不限于協(xié)議書、承諾函、同意函等有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用5.4請就性質或條件上為不平常交易（包括相關公司的非正常交易、非正常負擔或非正常市場價格的交易）或對相關公司業(yè)務有重要性的交易作出說明，并詳述交易中涉及的關聯(lián)股東、關聯(lián)董事或關聯(lián)高級管理人員的利益（如有），包括來自相關公司或由它它們付出的代價有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用5.5公司與前述條款中的關聯(lián)自

12、然人和關聯(lián)法人的非經營性資金往來明細，包括但不限于向公司借款、由公司代墊款項等有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用6、公司的對外投資及分支機構6.1公司參股設立、聯(lián)營設立的所有境內外公司（“子公司”）或其設立分公司、代表處或者常設機構的設立文件。有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用6.2公司與其他經濟組織簽訂的合作、聯(lián)營協(xié)議或其他類似性質的文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用7、公司有形資產情況7.1公司名下的土地情況說明及土地使用權清單有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用7.2公司名下的土地使用權證、他項權利證、土地租賃協(xié)議及登記證明或抵押登記等證

13、明文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用7.3與公司土地使用權有關的合同和批準文件，包括土地使用出讓合同、抵押合同等文件以及土地出讓金的支付憑證有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用7.4與公司土地使用權有關的合作開發(fā)合同或合作協(xié)議有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用7.5公司房屋所有權證、房屋租賃協(xié)議及租賃登記等相關文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用7.6公司所有或租賃的房屋使用、租賃或轉讓的限制或承諾的詳細清單及協(xié)議文件等有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用7.7確認公司房屋所有權證記載內容與房屋現(xiàn)狀是否相符，若有變更而未作變更登記，

14、請說明變更情況并提供相應文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用7.8確認上述房產上是否設定抵押、擔保，若有請?zhí)峁┑盅夯驌：贤跋鄳怯浳募椭鱾鶆蘸贤?完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用7.9公司擁有的固定資產清單及相關證明文件，包括但不限于公司重要的生產設施、機器設備、辦公設備等及其購買合同、付款憑證、發(fā)票；運輸工具的購買合同和付款發(fā)票及車輛登記證明的相關證明文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用7.10確認上述固定資產上是否設定抵押、擔保，若有請?zhí)峁┑盅夯驌：贤跋鄳怯浳募椭鱾鶆蘸贤扔?完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用7.11公司需要說

15、明的其他有形資產有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用8、公司的無形資產8.1公司擁有的或正在申請的知識產權清單及相關證明文件，包括但不限于專利、商標、著作權、專有技術等，并提供相應專利權證書、商標注冊證、其他知識產權證明及有關申請文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用8.2公司目前正在使用以及使用過的他人的專利、商標或專有技術的情況說明及相應合同、相關登記等文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用8.3公司為一方主體的技術轉讓和技術使用許可的情況說明及相關證明文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用8.4確認上述知識產權上是否設定質押、擔保，若有請?zhí)峁?/p>

16、質押或擔保合同及相應登記文件和主債務合同等有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用8.5公司知識產權獲獎情況說明及相應證明文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用8.6公司知識產權維護費用繳納情況說明有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用9、公司的財務情況9.1公司最近兩個年度的資產負債表有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用9.2公司最近兩個年度的審計報告及其附注、財務報表，包括資產負債表、損益表、利潤分配和虧損彌補等有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用9.3公司財務制度、會計制度及其他重大財務制度的相關文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不

17、適用9.4公司重大融資安排，包括項目融資、融資租賃或分期購買等公司業(yè)務的重大融資安排的文件及協(xié)議有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用9.5有關國家、省級或地方政府向公司提供的補助或補貼的相關批準或其他安排的批復等文件以及公司享受的財政補貼清單有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用10、公司的業(yè)務10.1公司目前所從事的主要業(yè)務及業(yè)務描述有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用10.2公司進行經營活動和業(yè)務所需的所有批準、許可文件、準許、授權、登記或者同意，以及任何正在辦理的相關申請文件（包括但不限于開戶許可證、貸款卡、國有資產登記證、海關登記證、所有關于外匯帳戶和外匯交

18、易的政府批準和許可、所有關于進出口業(yè)務的政府批準和許可等）有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用10.3公司各業(yè)務在整個業(yè)務收入中的比重有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用10.4公司產品結構，分類介紹公司目前所生產主要產品情況和近兩年來銷售情況有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用10.5資質證明文件（包括高新技術企業(yè)證書、各種資質證書等）有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用10.6公司執(zhí)行的產品標準、質量標準和技術標準等有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用10.7公司的行業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用10.8國家對

19、該行業(yè)的有關產業(yè)政策，管理措施，及未來可能發(fā)生的政策變化有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用11、公司的重大合同11.1公司近兩年的業(yè)務合同（包括但不限于采購合同和銷售合同）清單（按合同種類分類，并載明合同名稱、簽約單位、簽約日期及合同期限、合同標的、合同金額、履行情況）有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用11.2公司正在履行或將要履行的重大業(yè)務合同文本（分種類按金額排序，各種類前十大合同）有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用11.3公司正在履行的重大資產購買或處置合同、重大建設或建筑合同有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用11.4公司正在履行的技術開發(fā)

20、合同有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用11.5政府部門與公司簽署的任何協(xié)議或者安排有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用11.6公司收購、兼并或轉讓公司權益、業(yè)務或資產的合同或協(xié)議有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用11.7任何政府、政府機關向公司提供的擔保詳情有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用11.8任何公司為購買任何其他企業(yè)的資產或者股權而簽訂的任何協(xié)議、合同、框架協(xié)議等文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用11.9已發(fā)生并且構成任何重大合同項下公司的違約、不履行義務或違約的說明，并提供相應證明文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有

21、 不適用12、公司的債權債務12.1公司正在履行的借款合同及相應擔保合同等文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用12.2公司尚未清償?shù)娜裤y行貸款清單，包括銀行名稱、貸款金額、期限、擔保方式等，若有請?zhí)峁┵J款合同及相應保證、抵押、質押合同有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用12.3公司應付帳款清單，包括單位名稱、金額、期限、擔保方式等，若有請?zhí)峁犊畹暮贤募?、擔保（保證、抵押、質押）及相應登記文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用12.4公司應收帳款清單，包括欠款單位名稱、金額、期限、擔保方式等，若有請?zhí)峁諑た畹暮贤募?、擔保（保證、抵押、質押）及相應

22、登記文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用12.5公司為其他單位提供的擔保（保證、抵押、質押）的清單，若有請?zhí)峁：贤跋鄳怯浳募椭鱾鶆蘸贤?完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用12.6公司就上述債權債務發(fā)生爭議的情況說明，并提供上述爭議的有關證明文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用13、公司的人員情況13.1公司最近一次人員統(tǒng)計清單，分類列明簽訂固定期限勞動合同職工、簽訂無固定期限勞動合同職工、采取其他用工形式職工情況有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用13.2公司現(xiàn)行有效的勞動合同文本（按崗位類別各類提供兩份），以及工會或職工代表與公司簽訂

23、的集體合同有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用13.3公司職工福利、獎勵及其他內部管理規(guī)章制度、員工手冊有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用13.4公司社會保險登記證和住房公積金登記證明有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用13.5公司依法為全體職工繳納社會保險和住房公積金的情況說明及相關憑證，包括是否存在欠繳情況以及欠繳的原因情況說明有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用13.6公司適用于現(xiàn)有職工的保密協(xié)議或競業(yè)禁止協(xié)議等有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用13.7公司現(xiàn)有全體高級管理人員、核心技術人員及對公司業(yè)務有重大影響的管理人員名單及相應聘

24、用合同有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用13.8公司已經發(fā)生或正在進行的勞動糾紛、集體勞動糾紛的情況說明，公司作為被申請人的勞動仲裁或被告的訴訟的情況說明，并提供相應法律文書等文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用13.9管理層員工的詳情：包括姓名和職務（職位）；連續(xù)工齡；薪金或工資；其他福利；受聘的起始時間（董事會委派時間）有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用13.10管理層員工的簡歷有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用13.11公司聘請退休人員的，提供與其簽訂的勞務合同或未簽訂書面協(xié)議的情況說明有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用14、

25、公司的訴訟、仲裁及行政處罰14.1公司目前是否涉及訴訟、仲裁或其他司法程序，以及其他未結爭議或潛在爭議的說明，公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及的訴訟、仲裁等的說明，若有請?zhí)峁┫嚓P法律文書等文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用14.2目前公司涉及的尚未執(zhí)行完畢的仲裁機構、司法機構及行政機構的裁決、判決及決定等相關文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用14.3為執(zhí)行有關仲裁機構、司法機構及行政機構的裁決、判決及決定（比如有關項目已經發(fā)生的各起訴訟或爭議）而達成的有關協(xié)議，包括但不限于和解協(xié)議、支付協(xié)議、補充協(xié)議等文件有(完整提供 部分提供 未提供) 沒有 不適用14.4公司被政府主管部門處罰或罰款的文件及情