商業(yè)秘密與員工忠誠(chéng)

1、商業(yè)秘密與員工忠誠(chéng)WIPO中小型企業(yè)司實(shí)習(xí)生 Talhiya Sheikh* 引言在當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)環(huán)境中，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）保護(hù)方面，員工既可 “成就”一家企業(yè)，也可“挫敗”一家企業(yè)。盡管可應(yīng)用法律、技術(shù)手段保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，但是員工忠誠(chéng)仍然是企業(yè)在保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面所面臨的最大的挑戰(zhàn)之一。本文對(duì)企業(yè)營(yíng)建強(qiáng)烈的員工忠誠(chéng)度的必要性進(jìn)行了探討，視其為保護(hù)商業(yè)秘密戰(zhàn)略的一個(gè)重要成分。本文關(guān)注了一些原則性方法，遵循此方法可獲取員工的信任和承諾，并由此阻止其非法披露企業(yè)的商業(yè)秘密。 格言“信息就是力量”與戰(zhàn)略性使用商業(yè)秘密這個(gè)整體概念密切相關(guān)。戰(zhàn)略性使用商業(yè)秘密時(shí)，商業(yè)秘密通?？蔀槠髽I(yè)帶來重要的市

2、場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此外，商業(yè)秘密對(duì)創(chuàng)建競(jìng)爭(zhēng)者難以進(jìn)入的專門化市場(chǎng)至關(guān)重要。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)通常可單純地通過保守戰(zhàn)略信息的機(jī)密或秘密而獲得，因?yàn)椋ù蠖鄶?shù)國(guó)家的）法律禁止外人未經(jīng)信息所有者同意的情況下使用或抄襲秘密或機(jī)密信息。商業(yè)秘密法阻止刺探非法獲取這些信息，并對(duì)那些通過非法手段獲得信息的人定罪，予以懲罰。 商業(yè)秘密只是眾多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具之一，如使用得當(dāng)，可對(duì)其他工具起到補(bǔ)充和強(qiáng)化作用。成功保護(hù)商業(yè)秘密的企業(yè)也可強(qiáng)化其所擁有的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)；例如，可口可樂對(duì)其秘密配方作為商業(yè)秘密加以保護(hù)，由此也強(qiáng)化了其商標(biāo)。 由于市場(chǎng)日新月異，而商業(yè)秘密也可由其他人獨(dú)立發(fā)現(xiàn)，所以企業(yè)的發(fā)展不應(yīng)只依靠現(xiàn)有

3、的商業(yè)秘密，而應(yīng)不斷努力開發(fā)新商業(yè)秘密以維持競(jìng)爭(zhēng)力。此外，開發(fā)新商業(yè)秘密這一點(diǎn)，在商業(yè)秘密意外泄露的情況下，對(duì)企業(yè)也有益，因?yàn)槠髽I(yè)可以依靠更新、更好的產(chǎn)品或計(jì)劃繼續(xù)發(fā)展。1 商業(yè)秘密的認(rèn)定任何信息被視為商業(yè)秘密，并由此而得到法律保護(hù)，均需具備三個(gè)基本條件： 1. 信息必須是秘密的或者必須在機(jī)密性環(huán)境中才可共享； 2. 視為秘密的信息必須具有商業(yè)價(jià)值； 3. 信息所有者應(yīng)在相關(guān)情形下作出合理的努力保守秘密。商業(yè)秘密形式多樣，可以是配方、設(shè)備、圖案、財(cái)務(wù)信息、商業(yè)計(jì)劃、客戶名單，也可以是未發(fā)布的產(chǎn)品等。這些秘密應(yīng)被企業(yè)視為有價(jià)值，并可給其帶來超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)勢(shì)。 商業(yè)

4、秘密保護(hù)的優(yōu)缺點(diǎn)在決定是否應(yīng)采用商業(yè)秘密保護(hù)時(shí)，企業(yè)必須考慮與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具相比此方法具有的優(yōu)缺點(diǎn) 2。 商業(yè)秘密的優(yōu)點(diǎn)包括：· 不花注冊(cè)費(fèi) · 不受保護(hù)期限制· 即刻有效 · 不需要公開，或向政府機(jī)構(gòu)注冊(cè)。 另一方面，缺點(diǎn)包括：· 如果秘密包含在產(chǎn)品中，他人可能對(duì)其做“反向工程”并發(fā)現(xiàn)秘密，之后合法使用； · 如果秘密被公開，那么保護(hù)將不能得到保證；· 商業(yè)秘密保護(hù)只對(duì)制止不正當(dāng)?shù)孬@得、使用和披露秘密信息有效；· 商業(yè)秘密保護(hù)水平比專利保護(hù)弱 ；· 如果秘密包含在產(chǎn)品中，他人可能對(duì)其做“反向

5、工程”并發(fā)現(xiàn)秘密，之后可對(duì)其合法使用參見下方； · 對(duì)獨(dú)立開發(fā)出來的相同機(jī)密思路，商業(yè)秘密保護(hù)不起作用。因此，一項(xiàng)可以申請(qǐng)專利的商業(yè)秘密如果由他人獨(dú)自開發(fā)出來，那么該人也可為其申請(qǐng)專利。這與專利截然不同，專利對(duì)專利權(quán)人的保護(hù)，甚至對(duì)那些偶然獨(dú)立開發(fā)出同樣發(fā)明的人都起作用。 法律不會(huì)懲罰通過正當(dāng)、合法手段取得的發(fā)現(xiàn)，例如：· 獨(dú)立創(chuàng)造；商業(yè)秘密并不具排他性，因此你的商業(yè)秘密任何人均可通過獨(dú)立的方式發(fā)現(xiàn)，然后使用并申請(qǐng)專利。· 反向工程；這是用以找出一種產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)或成份的一種慣用做法。競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行研究后可將其復(fù)制，甚至可開發(fā)出更好的產(chǎn)品。   

6、保護(hù)商業(yè)秘密 鑒于今天通信技術(shù)的進(jìn)步及信息可被復(fù)制并被轉(zhuǎn)移的速度，保護(hù)商業(yè)秘密每天都面臨著挑戰(zhàn)。為迎接這種挑戰(zhàn)，企業(yè)必須考慮如下因素：3· 查明所有有價(jià)值的商業(yè)秘密，制定并實(shí)行商業(yè)秘密保護(hù)政策和計(jì)劃；· 教育員工認(rèn)識(shí)商業(yè)秘密的重要性，使其了解商業(yè)秘密的保護(hù)政策和計(jì)劃； · 認(rèn)真辨別并定期審查員工“需要知道或使用”的信息，根據(jù)“需要知道”或“需要使用”原則限制獲取商業(yè)秘密的機(jī)會(huì)；· 通過物理性和技術(shù)性手段，限制獲取商業(yè)秘密的機(jī)會(huì)；· 限制并監(jiān)控公眾進(jìn)入藏有商業(yè)秘密的建筑物；· 在所有含有商業(yè)秘密的文件上標(biāo)注“秘密”或者“機(jī)密”字樣，以防

7、止偶然性或疏忽性泄密；· 與所有相關(guān)員工簽訂保密協(xié)議，并與其他可以這種或那種方式獲取企業(yè)商業(yè)秘密的人士簽訂保密協(xié)議。 最大的威脅來自員工不能被模仿的新的和改良的產(chǎn)品和工藝可為企業(yè)帶來最急需的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。不斷地進(jìn)行創(chuàng)造、發(fā)明是一種持久的挑戰(zhàn)。一些企業(yè)甚至愿意不擇手段地挖走競(jìng)爭(zhēng)者的員工，目的是獲取其創(chuàng)造性和發(fā)明性才能，及其所掌握的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成功秘密。大多數(shù)泄密事件或者機(jī)密信息的使用都是由現(xiàn)有員工，尤其是前原企業(yè)所為。4.  在一家企業(yè)工作時(shí)，雇主和員工之間通常會(huì)達(dá)成“心理契約”。與正式的法律合同不同，它包含一整套相互期望，即員工和雇主均關(guān)心彼此對(duì)企業(yè)所做的貢獻(xiàn)以及他們因

8、其貢獻(xiàn)應(yīng)得到的激勵(lì)。5這些期望多數(shù)是在企業(yè)工作過程中了解和領(lǐng)會(huì)的。隨著員工逐漸理解了企業(yè)文化，他們也會(huì)逐漸明白什么是可以接受的，而什么是不可以接受的，其職責(zé)是什么，他們欠公司什么，而公司又欠他們什么。  員工應(yīng)自動(dòng)保守雇主的機(jī)密。不過，在員工流動(dòng)性很高的環(huán)境中，“心理契約”就不再可靠；這意味著，對(duì)正式法律合同予以高度重視顯得非常重要。這類合同或者合同中的此類條款可提高對(duì)商業(yè)秘密的法律保護(hù)，出現(xiàn)訴訟時(shí)可保護(hù)企業(yè)。企業(yè)與其員工簽訂的雇用協(xié)議可包含幾種合同條款，用以保護(hù)其機(jī)密信息。 · 首先，也是最重要的一個(gè)條款，是不披露信息條款，即雙方同意不披露合同所涉及的任何機(jī)密信

9、息。這種條款應(yīng)包含在所有類型的合同中，不管對(duì)象是固定員工、實(shí)習(xí)生、臨時(shí)工、股東、客戶還是任何其他可能會(huì)接觸到企業(yè)商業(yè)秘密的人。· 另一常用條款是不競(jìng)爭(zhēng)條款，旨在阻止員工在雇主的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手那里謀求類似工作或職位，或者利用企業(yè)的信息實(shí)現(xiàn)其自己的商業(yè)目的。不競(jìng)爭(zhēng)條款內(nèi)容應(yīng)包括不能兼職、不能與其雇主競(jìng)爭(zhēng)、不能組建競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)、不能教唆其同事離開公司從事競(jìng)爭(zhēng)性工作。但是在某些國(guó)家，這些條款是被禁止的；而在多數(shù)其他國(guó)家，要求這些限制在時(shí)間和空間上需體現(xiàn)合理性。 保密合同并不保證萬無一失為商業(yè)秘密保密面臨著無窮無盡的挑戰(zhàn)，因?yàn)榭偸菚?huì)擔(dān)心機(jī)密泄露。通常，員工是一個(gè)主要的威脅，因?yàn)椴荒鼙ＷC簽訂“不披露協(xié)議

10、”和“不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議”就足以阻止離開的員工使用或者非法披露秘密信息。任何情況下，不競(jìng)爭(zhēng)條款都不是絕對(duì)的保證，因?yàn)樗?jīng)常受時(shí)間和空間的限制。 最近幾十年中，商業(yè)環(huán)境和員工方面都發(fā)生了重要變化。過去，一旦被雇用，員工就認(rèn)為這是其終身工作，而管理人員也期望員工對(duì)其企業(yè)忠心耿耿。同樣，員工也習(xí)慣于為其雇主盡忠。這種工作忠誠(chéng)形象已隨著“全球化”的到來而發(fā)生了變化，因?yàn)閱T工已開始面對(duì)重組、企業(yè)遷址和裁員的問題。6雇主們“打破規(guī)則”，彼此義務(wù)重新定位，人們已不再期盼終身工作和貢獻(xiàn)，跳槽被視為正?，F(xiàn)象，人們不斷為追求更高的工資或更好的工作條件而努力。忠誠(chéng)和信任在工作場(chǎng)所已變得愈加難以獲得、難以給予。&#

11、160;“財(cái)富人事顧問”于2000年對(duì)美國(guó)企業(yè)進(jìn)行了一項(xiàng)研究，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，企業(yè)規(guī)模影響員工忠誠(chéng)。這項(xiàng)研究結(jié)果表明，在中小企業(yè)工作的員工幾乎80都對(duì)其企業(yè)忠誠(chéng)，而在大企業(yè)工作的人中對(duì)其組織忠誠(chéng)的人不到50。 7 商業(yè)秘密法試圖對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性政策選項(xiàng)加以平衡。一方面，要促進(jìn)創(chuàng)新和創(chuàng)造，對(duì)作出投資進(jìn)行創(chuàng)新性和創(chuàng)造性活動(dòng)的企業(yè)加以保護(hù)。另一方面，要促進(jìn)健康的競(jìng)爭(zhēng)和就業(yè)自由。在實(shí)行普通法的國(guó)家中，這種不同的、往往相互沖突的政策利益的復(fù)雜性在“不可避免披露原則和跳槽原則”中有所體現(xiàn)。 “不可避免披露原則”是針對(duì)員工在同類企業(yè)尋求新的就業(yè)機(jī)會(huì)而提出的。其根本原則是：已獲取保密信息的員工，如果

12、在同一領(lǐng)域工作時(shí)，將不可避免地向其未來雇主披露保密信息。這條原則假設(shè)，即使員工用意良好，但其在某一環(huán)境中工作時(shí)所獲得的信息、技術(shù)和知識(shí)，會(huì)在其下一個(gè)工作環(huán)境（如果屬于同一領(lǐng)域）中自動(dòng)地或者不由自主地泄露出來，這一點(diǎn)不可避免。這正是上述政策考慮的出發(fā)點(diǎn)。一方面，社會(huì)需要保護(hù)企業(yè)的機(jī)密信息，但另一方面也不能限制社會(huì)成員的擇業(yè)自由。  這一領(lǐng)域的司法裁決是圍繞個(gè)案的具體事實(shí)和情節(jié)作出的。8 通常，如發(fā)現(xiàn)前雇員有可能帶走不為眾人所知或者該行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不會(huì)輕易發(fā)現(xiàn)的新的工作信息，那么就下令阻止該雇員從事新的就業(yè)。特定的保密信息必須與員工在其原來的工作中所掌握的普通技能和知識(shí)區(qū)分開來。不能阻止他

13、她使用普通的技能和知識(shí)。百事可樂公司訴Redmond一案就是一例。在該案中，應(yīng)用了這一原則阻止員工為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手工作。 百事公司針對(duì)前雇員Redmond申請(qǐng)了一個(gè)禁止令，以阻止其為百事公司當(dāng)時(shí)的直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手Quaker Oats 公司工作。百事公司在該案中勝訴，因?yàn)楦鶕?jù)Quaker公司所提供的職位，Redmond將不可避免地向其披露百事公司的商業(yè)秘密和機(jī)密信息。法庭也要求Redmond永遠(yuǎn)不得披露百事公司的商業(yè)秘密。9 “跳槽原則”旨在限制因工作而獲取雇主的機(jī)密信息的員工試圖利用該信息謀取個(gè)人利益從而獲得對(duì)其前雇主而言的不公平優(yōu)勢(shì)。ROGER BULLIVANT訴ELLIS一案為其中一例

14、。在該案中，經(jīng)理人從其雇主那里辭職而加盟了一家競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，并帶走了前雇主的技術(shù)、商業(yè)文件、商業(yè)秘密和客戶信息。該案中，前雇員無疑會(huì)利用上述信息而獲得不公平的優(yōu)勢(shì)，因此被禁止使用該信息。即使相關(guān)信息已流入公共領(lǐng)域，也同樣可采用跳槽原則防止前雇員將其在工作中所獲取的具體的生產(chǎn)制造技術(shù)知識(shí)用于競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的生產(chǎn)制造中。這是因?yàn)?，這些知識(shí)可給前雇員帶來不公平的良好開端，而其他人只能獲取已公布的信息 10 。不過，頒發(fā)此禁止令并不容易，因?yàn)闄C(jī)密問題的復(fù)雜性使人們很難明確地辨別和區(qū)分哪些知識(shí)是員工就業(yè)初始就已經(jīng)掌握的，哪些知識(shí)是其隨后在工作中獲取的。 過去幾十年里，工作環(huán)境的變化和由此導(dǎo)致的員工忠誠(chéng)

15、度的變化增加了打破心理契約的機(jī)率。因此，今天應(yīng)高度重視營(yíng)建員工忠誠(chéng)度，從而保護(hù)商業(yè)秘密。這只會(huì)有利于雇主重新贏得承諾，因?yàn)樗商岣邌T工的業(yè)績(jī)，而且更重要的是，可以阻止流動(dòng)性，減少員工更新比率，從而最大程度地縮小泄露商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)。 提高員工忠誠(chéng) 象西南航空公司、豐田公司和思科公司這樣的企業(yè)，在創(chuàng)造利潤(rùn)時(shí)也兼顧了員工利益。它們認(rèn)識(shí)到必須將員工的責(zé)任義務(wù)納入人力資源政策和企業(yè)整體戰(zhàn)略中來。員工忠誠(chéng)與客戶忠誠(chéng)同樣重要，因?yàn)槠髽I(yè)將其客戶委托給員工，因此有必要組合、納入及了解員工信息，從而清楚地了解員工的需求和預(yù)期。雇主和員工的關(guān)系應(yīng)該建立在相互尊重、理解的基礎(chǔ)上，對(duì)待員工應(yīng)公正、公平，不管其

16、職位如何。溝通對(duì)提高員工投入非常重要。管理層的預(yù)期可能與員工的預(yù)期可能并不相同，因此雙方的預(yù)期應(yīng)非常明確，以保證雙方都能理解能從對(duì)方得到什么。管理層從管理團(tuán)隊(duì)贏得了尊重和信任，員工投入也得到了增強(qiáng)。因此為管理層開設(shè)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)開發(fā)項(xiàng)目可完善其領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)技能，使其在具體領(lǐng)域受益 11。 在使員工對(duì)企業(yè)產(chǎn)生歸屬感方面，內(nèi)部溝通很有幫助，聆聽員工心聲也起著重要作用。企業(yè)也可向他們征詢有用的建議，以提高管理水平，解決內(nèi)部問題。開設(shè)內(nèi)部論壇等項(xiàng)目，可使員工自由表達(dá)想法，提出建議，有助于創(chuàng)造積極的工作環(huán)境。聆聽員工心聲也可提醒企業(yè)注意薄弱環(huán)節(jié)和不滿的存在，從而促使管理層及時(shí)采取補(bǔ)救措施。在一種“權(quán)力差

17、距小的文化”中，上司尊重下屬，不以級(jí)別壓人，下屬被賦予重要的工作任務(wù)。出現(xiàn)過失，要么共同承擔(dān)，要么通常由上司承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)檫@屬于其管理職責(zé)。管理層也經(jīng)常與其下屬溝通。權(quán)力差距小的文化和一種更集體的、民主的或權(quán)力分散的工作環(huán)境，有助于提高員工忠誠(chéng)度，因?yàn)檫@有益于管理層和員工溝通交流，增強(qiáng)相互間的尊重。與員工交流時(shí)，雇主應(yīng)對(duì)其工作條件表示關(guān)心和關(guān)注。此外，集體式的和權(quán)力差距小的工作環(huán)境可令人感覺親切，有助于培養(yǎng)歸屬感。在一個(gè)機(jī)構(gòu)中培養(yǎng)歸屬感有助于提高忠誠(chéng)度。制定承諾策略的目的，是使每位員工理解他她在企業(yè)中的角色，以及如何幫助企業(yè)取得整體成功，而這也可加強(qiáng)歸屬感，改善自我形象和對(duì)自身的認(rèn)知度，提高對(duì)

18、企業(yè)的忠誠(chéng)度。適當(dāng)?shù)膱?bào)酬和福利對(duì)員工同樣重要。從財(cái)務(wù)角度來說，工資必須根據(jù)員工的貢獻(xiàn)體現(xiàn)公平。將企業(yè)的利益與員工的福利掛鉤的一種做法是，制定分享利潤(rùn)計(jì)劃，包括根據(jù)公司利潤(rùn)，向員工分發(fā)紅利的計(jì)劃。員工及雇主基本上都可為追求雙方受益這一共同目標(biāo)而努力。例如，保潔公司為員工制定了利潤(rùn)豐厚的分享利潤(rùn)計(jì)劃，它的許多員工都是該公司幾十萬美元股票的持有者 12。這可使員工產(chǎn)生極大的歸屬感，也可給員工帶來豐厚的經(jīng)濟(jì)收益。  根據(jù)其貢獻(xiàn)，也應(yīng)給予員工非財(cái)務(wù)性獎(jiǎng)勵(lì)，如表?yè)P(yáng)、帶薪假期、每月明星員工計(jì)劃、參加培訓(xùn)計(jì)劃等等。SAS學(xué)院是世界上最大的私人軟件企業(yè)，其員工流動(dòng)率為4。相對(duì)較低的員工流動(dòng)率應(yīng)歸功于它

19、的福利條款，例如為工作母親提供工作地點(diǎn)托兒所、娛樂活動(dòng)、全責(zé)健康保險(xiǎn)計(jì)劃以及每周35小時(shí)的工作計(jì)劃 13。 監(jiān)督員工活動(dòng)盡管提高員工忠誠(chéng)度非常重要，但是雇主也不能忽視保護(hù)商業(yè)秘密的重要性。雇主應(yīng)繼續(xù)監(jiān)督員工的工作以保護(hù)商業(yè)秘密。在此方面，雇主的行動(dòng)應(yīng)有所限制；他們必須尊重員工的隱私。太多的監(jiān)控將對(duì)員工忠誠(chéng)產(chǎn)生威脅，因?yàn)閱T工可能感覺不被信任。 離職面談如員工終止在企業(yè)的工作，有必要與其進(jìn)行離職面談。面談時(shí)，雇主可提醒離職的員工離職后仍負(fù)有為其在雇用期間獲取的商業(yè)秘密保密的義務(wù)，以及違反離職后義務(wù)將產(chǎn)生的后果。這種離職面談對(duì)雇主也同樣有益，因?yàn)樗麄兛蓮那肮蛦T的未來發(fā)展計(jì)劃中獲取信息，例如員工打算到哪里繼續(xù)工作。此信息將有助于雇主更好地了解其商業(yè)秘密面臨哪些潛在威脅、有什么樣的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。  結(jié)論在決定為某些信息保密的時(shí)候，企業(yè)必須為這些信息制定強(qiáng)有力的保護(hù)制度。此外，企業(yè)應(yīng)培養(yǎng)員工強(qiáng)烈的心理忠誠(chéng)意識(shí)，由此可以檢驗(yàn)不披露協(xié)議和不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議是否有效，達(dá)到保護(hù)其商業(yè)秘密的目的。建議企業(yè)將提高心理忠誠(chéng)意識(shí)的措施納入其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和整體商業(yè)戰(zhàn)略中。*文中的觀點(diǎn)屬于作者，并不一定代表 WIPO。關(guān)于本文的任何