學(xué)術(shù)型研究生招生制度比較研究

1、    學(xué)術(shù)型研究生招生制度比較研究    摘要：我國目前處于學(xué)位與研究生教育轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期。然而，我國學(xué)術(shù)型研究生僵化的招生管理和考試制度無一例外走入路徑鎖定的困境。當(dāng)前美、德、日三國研究生招生呈現(xiàn)出一些共同的趨勢(shì)：實(shí)行申請(qǐng)制，弱化考試制度，教授掌握招生權(quán)力，招生標(biāo)準(zhǔn)多樣化。我國學(xué)術(shù)型研究生招生制度應(yīng)該首先明晰科研-創(chuàng)新的培養(yǎng)目標(biāo)，建立分層靈活的招考制度，下放招生權(quán)力，在高校中引入競爭，建立研究生培養(yǎng)和學(xué)科點(diǎn)的淘汰制度。關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)型，研究生，招生制度基金項(xiàng)目：2015年中國學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)研究課題“研究生招生考核選拔方式比較研究”(課題編號(hào)201

2、5y0701)2010年7月，我國正式頒布國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(20102020年)。該綱要提出要全面提高高等教育質(zhì)量，大力推進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，不斷提高研究生特別是博士生培養(yǎng)質(zhì)量。12013年，教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見指出要改革招生選拔制度，完善以提高創(chuàng)新能力為目標(biāo)的學(xué)術(shù)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式。2創(chuàng)新是大學(xué)的靈魂，質(zhì)量是大學(xué)的生命，作為學(xué)術(shù)金字塔頂端的研究生教育是高校知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的源泉，研究生的培養(yǎng)質(zhì)量則是高校發(fā)展的關(guān)鍵，是我國研究型大學(xué)可持續(xù)發(fā)展的原動(dòng)力。然而，隨著我國高等教育大眾化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，高等教育招生人數(shù)急劇擴(kuò)張，研究生招生質(zhì)量和

3、培養(yǎng)質(zhì)量都有所下降，我國研究生教育質(zhì)量存在著潛在的滑坡趨勢(shì)。3面對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新形式，2011年，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室提出學(xué)位與研究生教育要實(shí)現(xiàn)兩個(gè)轉(zhuǎn)變：由學(xué)術(shù)學(xué)位為主向?qū)W術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位并重轉(zhuǎn)變；由審批單位授權(quán)為主向提高質(zhì)量為主轉(zhuǎn)變。4由此可見，未來研究生教育的發(fā)展重點(diǎn)不再是規(guī)模的擴(kuò)張，而是質(zhì)量的提高。這就需要在招生、培養(yǎng)、評(píng)價(jià)等多個(gè)方面完善研究生培養(yǎng)機(jī)制，而從“入口”嚴(yán)格選拔合適的人才進(jìn)行學(xué)術(shù)型研究生的培養(yǎng)，是研究生培養(yǎng)質(zhì)量提升的關(guān)鍵。一、路徑鎖定我國學(xué)術(shù)型研究生招生制度的實(shí)然道格拉斯·c·諾斯曾提出制度變遷的路徑依賴?yán)碚?，該理論認(rèn)為一些小事件或隨機(jī)環(huán)境的結(jié)果決定某

4、些解，而這些特定的解一旦形成，就導(dǎo)致一種特定的制度變遷路徑。制度變遷具有報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化機(jī)制。報(bào)酬遞增機(jī)制所衍生出的維系現(xiàn)存制度的組織和利益集團(tuán)，按照他們的利益決定政治(進(jìn)程)。而自我強(qiáng)化機(jī)制使得制度變遷一旦走上某一條路徑，它的既定方向會(huì)在往后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。這樣，一些非效率的制度可能長期存在，甚至導(dǎo)致制度路徑鎖定。一旦進(jìn)入鎖定狀態(tài)，新的制度變遷就會(huì)變得更加困難。如果要做到新的制度產(chǎn)生既有方向的扭轉(zhuǎn)，往往要借助于外部效應(yīng)，引入外生變量或依靠政權(quán)的變化。5目前我國學(xué)術(shù)型研究生僵化的招生管理和考試制度無一例外走入了路徑鎖定的困境。(一)僵化的招生計(jì)劃管理體制改革開放前，我國實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制

5、，對(duì)高等教育的發(fā)展也采取以行政命令為主的高度集中的管理體制，實(shí)施嚴(yán)格的指令性招生計(jì)劃，由教育部擬定研究生招生的“長遠(yuǎn)規(guī)劃”和“年度計(jì)劃”，報(bào)國家計(jì)委審批后，再按學(xué)科、專業(yè)分解后下達(dá)給研究生培養(yǎng)單位。1985年，中共中央頒布了關(guān)于教育體制改革的決定，我國研究生教育體制進(jìn)入改革階段，高等教育辦學(xué)自主權(quán)開始下移，高校辦學(xué)自主權(quán)開始擴(kuò)大。教育部決定從2003年碩士生招生起，適當(dāng)減少入學(xué)考試中初試科目的門數(shù)，同時(shí)加強(qiáng)在復(fù)試中對(duì)考生素質(zhì)和綜合能力的考察，進(jìn)一步提高復(fù)試環(huán)節(jié)在保證碩士生招生質(zhì)量中的作用。同時(shí)，為了逐步擴(kuò)大高校在碩士生招生工作中的自主權(quán)，決定在北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)等34所高校試點(diǎn)自主確

6、定報(bào)考本校的碩士生參加復(fù)試的分?jǐn)?shù)線。我國招生考試制度從全國統(tǒng)一考試，統(tǒng)一劃定復(fù)試分?jǐn)?shù)線逐步過渡到推免、單考以及部分高校自主劃定復(fù)試分?jǐn)?shù)線。6從這些改革措施來看，研究生教育權(quán)利的下放和轉(zhuǎn)移主要包括兩個(gè)方面：一是權(quán)力的去中心化中央政府下放權(quán)力給地方政府，加強(qiáng)省級(jí)政府的高等教育統(tǒng)籌權(quán)；二是權(quán)力的轉(zhuǎn)移政府權(quán)力部分轉(zhuǎn)移給社會(huì)和市場力量，還權(quán)于高校。7從我國近30年來研究生招生改革來看，雖然管理體制逐步從中央集權(quán)走向地方分權(quán)，但是高校招生的權(quán)力仍然在政府手中，高校招生自主權(quán)依然很薄弱，這樣就導(dǎo)致了研究生培養(yǎng)中一些問題的產(chǎn)生。一方面，集權(quán)式的管理體制使研究生招生計(jì)劃、資源配置、自助機(jī)制以及評(píng)價(jià)與反饋機(jī)制的主

7、導(dǎo)權(quán)完全由教育行政部門掌控，研究生培養(yǎng)單位、社會(huì)機(jī)構(gòu)難以獲得話語權(quán)，高校辦學(xué)的主動(dòng)性和積極性大大降低。8另一方面，從招生與就業(yè)情況來看，研究生就業(yè)早已實(shí)現(xiàn)市場化的自由就業(yè)，而招生卻還是計(jì)劃性的，入口與出口的調(diào)節(jié)機(jī)制完全不匹配，導(dǎo)致研究生教育的專業(yè)、類型結(jié)構(gòu)問題嚴(yán)重。3(二)全國統(tǒng)一的考試制度的弊端考試制度作為中國的“發(fā)明”被確立以來，一直為中國歷代政權(quán)所推崇。自隋朝(公元581619年)起，科舉制度成為挑選合適應(yīng)試者進(jìn)入官僚階層的方式，考試作為一項(xiàng)重要的人才選拔制度確立下來，在歷史發(fā)展源流中為當(dāng)權(quán)者選拔了優(yōu)秀的統(tǒng)治人才。考試在塑造家庭與社會(huì)未來中不斷發(fā)揮著重要作用，常被視為攀登社會(huì)階梯的主要通

8、道，也是向上層社會(huì)流動(dòng)的一般路徑。在這樣的背景下，“學(xué)而優(yōu)則仕”成為社會(huì)共識(shí)和一種特有的現(xiàn)象。9中舉人才的社會(huì)認(rèn)同、家庭和社會(huì)期望等正反饋機(jī)制使中國的人才選拔制度變遷產(chǎn)生了路徑依賴的后果，科舉制在之后的封建統(tǒng)治中不斷被強(qiáng)化。雖然我國社會(huì)經(jīng)歷了戰(zhàn)爭、政治體制的變革，但考試制度作為一種制度固化依然存留下來。在知識(shí)爆炸、社會(huì)取得巨大進(jìn)步的當(dāng)代，中國的考試制度作為人才選拔的制度路徑進(jìn)入到鎖定狀態(tài)，從小學(xué)到大學(xué)，乃至研究生的培養(yǎng)仍以考試作為人才甄選的重要方式，這就導(dǎo)致一系列問題的出現(xiàn)。目前，我國碩士研究生招生采取免試推薦和全國統(tǒng)一考試的方式，博士研究生則由學(xué)校組織入學(xué)考試，部分高校開始推行申請(qǐng)制。從總體

9、上看，我國學(xué)術(shù)型研究生的選拔方式仍以考試為主。但這種選拔方式的弊端也是顯而易見的。首先，全國統(tǒng)一的招生考試，每年一考，屬于高風(fēng)險(xiǎn)考試。學(xué)生一旦沒有通過，就要重新用一年時(shí)間準(zhǔn)備下年的測試，這在一定程度上是對(duì)學(xué)生時(shí)間、經(jīng)歷以及社會(huì)財(cái)力、物力的損耗。其次，學(xué)生考試發(fā)揮受多種因素的影響，“一考定終身”式的考試制度不能避免考試失利的偶然性，這種終結(jié)性的評(píng)價(jià)方式并不能準(zhǔn)確考察學(xué)生真正的能力，對(duì)學(xué)生來說也是一種機(jī)會(huì)損失。最后，以考試為主的選拔和評(píng)價(jià)方式側(cè)重于對(duì)知識(shí)記憶和理解能力的考察，無法考察學(xué)生是否具有研究能力、學(xué)術(shù)素養(yǎng)、道德修養(yǎng)等綜合素質(zhì)，而這些卻是科研創(chuàng)新所需要的關(guān)鍵素質(zhì)。二、比較革新國際研究生招生制

10、度的破與立本文選取美、德、日三個(gè)在研究生招生制度方面較有代表性的國家，結(jié)合訪談法和文獻(xiàn)法進(jìn)行分析，考察三國在招生管理、招生權(quán)力、招生錄取等方面的做法，并總結(jié)出三國在研究生招生方面的共性。(一)美國美國研究生管理主要以研究生院為主，美國研究生院類型多元，層次多樣，組織形式也不盡相同，形成了一個(gè)多樣化的研究生院系統(tǒng)。其中，研究生院所設(shè)立的招生辦公室通常負(fù)責(zé)程序上的研究生招生工作。10美國招生管理體制最突出的特點(diǎn)是分權(quán)，聯(lián)邦政府對(duì)研究生招生制度干涉較少，主要出于宏觀調(diào)控的需要，運(yùn)用政府撥款、發(fā)文倡導(dǎo)的模式對(duì)研究生招生進(jìn)行微調(diào)，大學(xué)秉承學(xué)術(shù)自治和學(xué)術(shù)自由的法理，具有招生自主權(quán)。大學(xué)可以根據(jù)自己的生源、

11、師生配置比、教育基礎(chǔ)設(shè)施承載量和導(dǎo)師科研項(xiàng)目等要素決定自己每年的研究生招生規(guī)模。11美國研究生入學(xué)實(shí)行申請(qǐng)制。學(xué)生申請(qǐng)研究生一般在大學(xué)每學(xué)期開學(xué)前，各個(gè)大學(xué)會(huì)定出研究生申請(qǐng)截止日期，學(xué)生在截止日期前提交入學(xué)申請(qǐng)材料即可。研究生入學(xué)的申請(qǐng)材料一般包括學(xué)生的申請(qǐng)書、本科成績單、學(xué)生課程gpa、推薦信、個(gè)人自述gre成績。一些項(xiàng)目還會(huì)要求學(xué)生參加面試、提交寫作范文、陳述研究興趣。美國研究生的錄取通常由各個(gè)研究生院的招生部門對(duì)提交申請(qǐng)材料的學(xué)生進(jìn)行初選，然后將符合規(guī)定的學(xué)生材料送到各個(gè)院系進(jìn)行評(píng)定和錄取。美國不同的學(xué)科和不同的學(xué)院錄取的程序和要求不盡相同。一般來講主要有以下錄取方式：用系統(tǒng)的方法對(duì)學(xué)生

12、進(jìn)行考量和評(píng)分錄取、通過導(dǎo)師推薦錄取學(xué)生，學(xué)術(shù)委員會(huì)中評(píng)選錄取，單獨(dú)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、系主任、院長等個(gè)人決定研究生的錄取。從整體上來說，碩士研究生錄取通常由一個(gè)人作出決定，而博士研究生的錄取則由多個(gè)人做出決定。在研究型大學(xué)當(dāng)中，通常是由教師決定研究生錄取。12(二)德國德國是博洛尼亞進(jìn)程的倡議國和積極推動(dòng)者。受到博洛尼亞宣言的影響，2010年前后德國推行全新的高等教育學(xué)制，構(gòu)建高等教育三級(jí)學(xué)位體系，即學(xué)士-碩士-博士學(xué)位體系，放棄了原來的二級(jí)學(xué)位制度。13雖然德國的高等教育學(xué)制在2010年前后經(jīng)歷了巨大改變，但是整體上德國研究生招生制度并未受到較大影響，學(xué)術(shù)自由的精神和非制度性的研究生招生特點(diǎn)依然

13、延續(xù)。首先，從入學(xué)時(shí)間上看。德國學(xué)生一年只上46個(gè)月的課，每個(gè)學(xué)期23個(gè)月，一般來講36月份為一個(gè)學(xué)期，10月至次年1月為一個(gè)學(xué)期。其余是放假時(shí)間，但是德國高校放假期間整個(gè)學(xué)校正常運(yùn)轉(zhuǎn)，高校教師和工作人員繼續(xù)工作，唯一不同的是沒有課，放假期間學(xué)校可能會(huì)有考試和一些非正式的習(xí)明納(seminar)。研究生的入學(xué)不固定在這兩個(gè)學(xué)期開學(xué)的時(shí)間點(diǎn)，學(xué)生可以隨時(shí)申請(qǐng)某個(gè)導(dǎo)師的碩士和博士項(xiàng)目，申請(qǐng)通過之后，辦完入學(xué)程序可以隨時(shí)入學(xué)。其次，從招生程序來看。德國研究生主要實(shí)行自由申請(qǐng)制度。學(xué)生直接和導(dǎo)師聯(lián)系，導(dǎo)師審核學(xué)生提供的材料，包括本科畢業(yè)證或碩士畢業(yè)證，個(gè)人簡歷，獲得的榮譽(yù)和證書，專家推薦信，研究計(jì)劃，

14、前一個(gè)階段學(xué)習(xí)的成績。導(dǎo)師可能會(huì)單獨(dú)和學(xué)生進(jìn)行談話，或者邀請(qǐng)申請(qǐng)者到課題組作一個(gè)小型的報(bào)告會(huì)，和研究團(tuán)隊(duì)互動(dòng)了解，進(jìn)一步進(jìn)行雙向考察。如果導(dǎo)師愿意指導(dǎo)申請(qǐng)者，申請(qǐng)者也認(rèn)為該導(dǎo)師適合指導(dǎo)他的研究課題，那么導(dǎo)師會(huì)給學(xué)生發(fā)一個(gè)正式的接收函，之后學(xué)生就可以注冊(cè)入學(xué)。再次，從招生權(quán)力來看。目前，德國研究生培養(yǎng)依然是非常徹底的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，導(dǎo)師有絕對(duì)的招生權(quán)力，一個(gè)學(xué)生是否入學(xué)主要是看導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的考察，以導(dǎo)師意愿為主。最后，從招生管理來看。嚴(yán)格來講，德國并沒有很程序化的招生管理制度，招生管理形式化很弱。德國高校沒有專門管理研究生的研究生院，每個(gè)學(xué)院有研究生科，主要負(fù)責(zé)行政工作，不辦理任何注冊(cè)手續(xù)。研究生注冊(cè)

15、手續(xù)在大學(xué)的秘書處辦理，這個(gè)機(jī)構(gòu)沒有招生管理權(quán)力，僅負(fù)責(zé)審核學(xué)生的入學(xué)材料，幫助學(xué)生辦理入學(xué)手續(xù)。碩士生要為秘書處提供的入學(xué)材料為大學(xué)本科畢業(yè)證、導(dǎo)師接收函，博士生要提供碩士畢業(yè)證和導(dǎo)師接收函。(三)日本日本研究生入學(xué)招生制度曾經(jīng)非常注重入學(xué)考試，擇優(yōu)選拔入學(xué)人才，研究生入學(xué)考試成績是錄取的主要依據(jù)。14然而，現(xiàn)在日本研究生招生并不再向以往那樣注重入學(xué)考試的成績，申請(qǐng)加考核是目前日本研究生入學(xué)的主要方式。日本沒有研究生院，每個(gè)專業(yè)都有一個(gè)研究科，各個(gè)研究科決定招生的條件、考試程序，研究科獨(dú)立決定研究生的錄取。研究科主要由各個(gè)專業(yè)的老師組成，負(fù)責(zé)的事情也主要是學(xué)術(shù)事務(wù)。日本研究生考試沒有全國統(tǒng)一

16、的考試，招生季開始后不同的院校獨(dú)立開始招生。日本研究生招生程序主要分為書面審查和面試兩個(gè)部分。研究生招生開始之后，學(xué)生申請(qǐng)?zhí)顖?bào)自己中意的院校，然后遞交申請(qǐng)材料，每個(gè)考生可以申請(qǐng)多所大學(xué)。學(xué)生報(bào)名時(shí)會(huì)把報(bào)名材料提交到主管行政事務(wù)的事務(wù)所，事務(wù)所將材料分別發(fā)給三個(gè)評(píng)審材料的教授，教授一起討論決定學(xué)生的書面審查是否通過。碩士研究生的申請(qǐng)材料包括申請(qǐng)表(包括學(xué)生報(bào)考該學(xué)校的原因和研究計(jì)劃)，大學(xué)成績單，英語資格考試成績(申請(qǐng)英語面試者提供，可以是托福、雅思成績，也可以是日本國內(nèi)的英語等級(jí)考試成績)。博士研究生的申請(qǐng)材料則包括碩士論文和博士期間的研究計(jì)劃。書面審查通過的學(xué)生就可以進(jìn)入到面試的環(huán)節(jié)，面試大

17、概有1520分鐘時(shí)間，教授則按照學(xué)術(shù)研究的規(guī)范針對(duì)學(xué)生的研究計(jì)劃發(fā)問，觀察面試者的基礎(chǔ)知識(shí)、思維能力、邏輯能力、人品性格等素質(zhì)。不能提供相關(guān)英語證明的學(xué)生需要參加學(xué)校組織的英語考試，有些專業(yè)老師為了考察基礎(chǔ)知識(shí)也會(huì)組織一些專業(yè)測試，但是考試在研究生招生考試中所占的分量并不重。碩士的錄取主要依靠面試成績，博士的錄取則根據(jù)學(xué)生的碩士論文和面試的綜合成績錄取?？傮w來說，德、美、日分屬從松散到統(tǒng)一的招生管理結(jié)構(gòu)，雖然在招生時(shí)間、招生管理和招生錄取的具體程序細(xì)節(jié)上有所不同，但是這些國家大學(xué)的研究生招生卻有一些共同的趨勢(shì)：第一，研究生招生均實(shí)行導(dǎo)師推薦+申請(qǐng)制；第二，弱化招生考試制度。德國研究生入學(xué)沒有任何形式的考試。美國雖然實(shí)施gre入學(xué)考試制度，但是gre考試由美國教育考試服務(wù)中心負(fù)責(zé)，招考分離，且僅作為入學(xué)申請(qǐng)的基礎(chǔ)材料之一。日本的各個(gè)學(xué)校一般也會(huì)組織英語考試，但如果學(xué)生提供了相關(guān)的英語成績證明則可以不用參