證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》分章練習(xí)1500題（含參考答案）

1、2011年證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷分章練習(xí)1500題（含參考答案）第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)一、單項(xiàng)選擇題1.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法案是( )。 a.證券法 b.格拉斯-斯蒂格爾法 c.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案 d.證券交易法 2.1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。 a.國民銀行法 b.麥克法頓法 c.格拉斯?斯蒂格爾法 d.金融法 3.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。 a.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模 b.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 c.發(fā)行速度

2、和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 d.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模 4.中國證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場檢查包括( )。 a.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查 b.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查 c.規(guī)章制度的檢查 d.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查 5.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。 a.1，2 b.2，1 c.1，1 d.2，2 6.證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中

3、國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。 a.20 b.12 c.36 d.40 7.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。 a.20 b.12 c.36 d.40 8.2006年9月11日中國證監(jiān)會(huì)審議通過證券發(fā)行與承銷管理辦法，自( )起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。 a.2006年12月 b.2006年11月 c.2006年10月 d.2006年9月 9.申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)

4、。 a.20 b.25 c.30 d.35 10.記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。 a.20 b.40 c.60 d.80 11.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。 a.4名 b.5名 c.6名 d.7名 12.在修訂后的證券法實(shí)施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。 a.1億元，5億元 b.2億元，5億元 c.1億元

5、，10億元 d.5億元，10億元 13.在2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有( )。 a.高盛 b.摩根斯坦利 c.貝爾斯登和雷曼兄弟 d.花旗 14.修訂后的公司法和證券法已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過，于( )起施行。 a.2005年10月27日 b.2005年l2月27日 c.2006年1月1日 d.2006年3月1日 15.2005年10月9日，( )兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。 a.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 b.國際金融公司和亞洲開發(fā)

6、銀行 c.國際貨幣基金組織和世界銀行 d.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行 16.根據(jù)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法，資產(chǎn)支持證券是指由( )作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。 a.證券公司 b.中國證監(jiān)會(huì) c.一般企業(yè) d.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 17.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照短期融資券管理辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過( )的有價(jià)證券。 a.90天 b.半年 c.365天 d.2年 18.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指(

7、 )。 a.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 b.證券公司短期融資券 c.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 d.證券公司資產(chǎn)支持證券 19.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于( )。 a.1990年 b.1985年 c.1983年 d.1981年 20.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向( )提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。 a.中國銀監(jiān)會(huì) b.中國證監(jiān)會(huì) c.中國人民銀行 d.國家發(fā)展和改革委員會(huì) 21.有關(guān)國債的管理制度主要集中在二級(jí)市場方面，l999年發(fā)布了( )。 a.關(guān)于堅(jiān)決制止國債賣空行為的通知 b.關(guān)于進(jìn)行國債公開市場操作有關(guān)問題的通知 c.中國人民銀行關(guān)于銀行問債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問

8、題的通知 d.憑證式國債質(zhì)押貸款辦法 22.2005年1月1日試行( )，這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價(jià)機(jī)制的初步建立。 a.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度 b.上市保薦制度 c.股票定價(jià)制度 d.上市審核制度 23.2003年l2月28日，中國證監(jiān)會(huì)頒布了( )，于2004年2月1日開始實(shí)施。 a.證券法 b.證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 c.公司法 d.金融法 24.根據(jù)中華人民共和國中國人民銀行法和全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，中國人民銀行于( )發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。 a.2005年7月8日 b.2006年4月2日 c.2006年9月6日

9、 d.2007年5月10日 25.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行( )的歸屬。 a.決定權(quán) b.注冊(cè)權(quán) c.審核權(quán) d.定價(jià)權(quán) 26.投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在20世紀(jì)( )年代前后。 a.10 b.20 c.30 d.40 27.投資銀行業(yè)的起源可以追溯到( )世紀(jì)。 a.17 b.18 c.19 d.20 28.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會(huì)修改，并自( )起施行。 a.2009年6月1日 b.2009年6月14日 c.2009年7月1日 d.2009年7月15日 29.銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引(2009第15號(hào))，于( )發(fā)布施行。 a

10、.2009年l0月1日 b.2009年10月9日 c.2009年11月1日 d.2009年11月9日 30.2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程，自( )起施行。 a.2009年5月1日 b.2009年5月10日 c.2009年5月15日 d.2009年6月1日 31.2008年8月14日中國證監(jiān)會(huì)審議通過( )，自2008年12月1日起施行。 a.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法 b.證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 c.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知 d.股票發(fā)售與認(rèn)購辦法 32.2008年3月，在

11、首發(fā)上市中首次嘗試采用( )方式，標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動(dòng)。 a.上網(wǎng)競價(jià) b.網(wǎng)下發(fā)行電子化 c.上網(wǎng)定價(jià) d.上網(wǎng)資金申購 33.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用( )方式公開發(fā)行股票。 a.上網(wǎng)競價(jià) b.發(fā)行認(rèn)購證 c.上網(wǎng)定價(jià) d.上網(wǎng)資金申購 34.2000年2月13日，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場投資者( )的辦法。 a.交易注冊(cè) b.配售新股 c.配售登記 d.交易核準(zhǔn) 35.最近( )受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。 a.6個(gè)月 b.12個(gè)月 c.24個(gè)

12、月 d.36個(gè)月 36.( )依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。 a.財(cái)政部 b.中國人民銀行 c.中國銀監(jiān)會(huì) d.中國證監(jiān)會(huì) 37.1998年通過的證券法對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用( )。 a.注冊(cè)制 b.審核制 c.審批制 d.核準(zhǔn)制 38.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。 a.20 b.26 c.36 d.40 39.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。 a.30 b.45 c.50 d.60 40.證券公

13、司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )。 a.2 000萬元 b.5 000萬元 c.1億元 d.2億元 41.1998年( )出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 a.公司法 b.證券法 c.證券交易法 d.國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知 二、不定項(xiàng)選擇題1.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個(gè)方面。 a.發(fā)行監(jiān)管 b.發(fā)行方式 c.發(fā)行定價(jià) d.發(fā)行種類 2.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動(dòng)，著重指

14、一級(jí)市場上的( )的財(cái)務(wù)顧問。 a.承銷業(yè)務(wù) b.并購業(yè)務(wù) c.基金管理 d.融資業(yè)務(wù) 3.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。 a.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露 b.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備 c.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試 d.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理 4.對(duì)20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。 a.制造業(yè) b.商業(yè)銀行 c.證券業(yè) d.保險(xiǎn)業(yè) 5.政策性金融債

15、券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計(jì)劃派購或市場化的方式，向( )等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。 a.國有商業(yè)銀行 b.城市合作銀行 c.農(nóng)村信用社 d.商業(yè)保險(xiǎn)公司 6.證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。 a.營利性 b.合規(guī)性 c.正常性 d.安全性 7.中國證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場檢查包括( )。 a.證券公司的年度報(bào)告 b.董事會(huì)報(bào)告 c.制度與人員的檢查 d.財(cái)務(wù)報(bào)表附注 8.保薦期間分為( )。 a.持續(xù)推薦階段 b.盡職調(diào)查階段 c.持續(xù)督導(dǎo)階段 d.盡職推薦階段 9.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有( )特點(diǎn)。 a.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任 b.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營

16、的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模 c.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核 d.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià) 10.證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。 a.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券 b.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票 c.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 d.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息 11.保薦制度主要包括( )。 a.建立獨(dú)立董事制度 b.明確保薦期限 c.確立保薦責(zé)任 d.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度 12.證券

17、公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。 a.稅務(wù)事務(wù)所 b.律師事務(wù)所 c.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 d.評(píng)估機(jī)構(gòu) 13.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其( )進(jìn)行審計(jì)。 a.年度凈資本計(jì)算表 b.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表 c.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表 d.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表 14.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。 a.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0 b.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40 c.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20 d.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8 15.2003年l2月15日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了證券公司內(nèi)部控制指引，要

18、求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。 a.法律風(fēng)險(xiǎn) b.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) c.道德風(fēng)險(xiǎn) d.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 16.有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。 a.凈資本為人民幣4 000萬元 b.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行 c.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 d.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人 17.證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在( )上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。 a.證券交易所債券市場 b.全國銀行間債券市場 c.證券交易所股票市場 d.全國銀行間股票市場 18.修訂后的公司法對(duì)公司

19、的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。 a.法人人格否認(rèn) b.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范 c.累積投票 d.獨(dú)立董事 19.2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。 a.商業(yè)銀行 b.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司 c.大型工商企業(yè) d.其他金融機(jī)構(gòu) 20.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是( )。 a.發(fā)行環(huán)節(jié)多 b.認(rèn)購成本高 c.社會(huì)工作量大、效率低 d.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯 21.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的

20、有( )。 a.上網(wǎng)競價(jià)方式 b.發(fā)行認(rèn)購?fù)舴绞?c.上網(wǎng)定價(jià)方式 d.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式 22.2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的證券法在發(fā)行監(jiān)管方面（ ）。 a.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限 b.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督 c.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能 d.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能 23.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。 a.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月 b.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月 c.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人 d.情節(jié)特別嚴(yán)重的

21、，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格 24.發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。 a.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 b.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 c.證券上市當(dāng)年累計(jì)50以上募集資金的用途與承諾不符 d.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者 重大遺漏 25.國債承銷團(tuán)的組建須遵循( )。 a.公開原則 b.公平原則 c.公正原則 d.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰 26.集合票據(jù)，是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以( )方式共同

22、發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。 a.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì) b.統(tǒng)一券種冠名 c.統(tǒng)一信用增進(jìn) d.統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè) 27.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取( )等監(jiān)管措施。 a.監(jiān)管談話 b.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) c.出具警示函 d.認(rèn)定為不適當(dāng)人選 28.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。 a.成長性 b.信息披露質(zhì)量 c.獨(dú)立性 d.持續(xù)經(jīng)營能力 29.中國證監(jiān)會(huì)可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的( )情

23、況，對(duì)不同類別證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)行控制和適當(dāng)調(diào)整。 a.治理結(jié)構(gòu) b.收益水平 c.內(nèi)控水平 d.風(fēng)險(xiǎn)控制 30.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過( )有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。 a.事先評(píng)估 b.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案 c.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制 d.擴(kuò)大分銷渠道 31.保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括( )。 a.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人 b.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況 c.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況 d.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況 32.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任

24、職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料( )。 a.變更登記申請(qǐng)報(bào)告 b.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷 c.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 d.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函 33.承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。 a.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu) b.依法開展經(jīng)營活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好 c.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力 d.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度 34.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營隋況。 a.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商

25、和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入 b.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況 c.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣 d.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況 35.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交( )等規(guī)定的資料。 a.協(xié)議文本 b.可行性分析報(bào)告 c.驗(yàn)資報(bào)告 d.招募說明書 36.2008年4月16日，( )和銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引等文件公告實(shí)施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。 a.銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引 b.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

26、注冊(cè)規(guī)則 c.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則 d.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則 37.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)( )。 a.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 b.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 c.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰 d.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù) 38.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)于2003年發(fā)布了關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知，規(guī)定各( )可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。 a.國有獨(dú)資商業(yè)銀行 b.股份制商業(yè)銀行 c.城市商業(yè)銀行 d.農(nóng)村合作信用社 39.我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。 a.中國建設(shè)銀行 b.國家開發(fā)銀行 c.中國農(nóng)業(yè)銀行 d.中國工商銀行 40.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為( )等。 a.可轉(zhuǎn)債 b.國債 c.企業(yè)債 d.金融債 41.證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。 a.中國證監(jiān)會(huì) b.公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) c.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) d.中國證券登記結(jié)算公司 三、判斷題1.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是l929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。