8工程管理辦法

1、工程管理辦法為加強(qiáng)工程管理，嚴(yán)控工程成本，提高工程質(zhì)量，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及 行業(yè)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定本辦法。1總則1.1本辦法適用于集團(tuán)公司及下屈各子、分公司的外包工程。1.2本辦法所稱“基建工程”是指各公司計(jì)劃建設(shè)的地而建筑工程，井巷 工程，地面、井下安裝工程，裝飾、修繕、綠化、基礎(chǔ)設(shè)施等工程，以及各公司 負(fù)責(zé)的政府出資工程。1.3本辦法所稱“工程管理”包含立項(xiàng)管理、招標(biāo)管理、合同管理、勘探 設(shè)計(jì)管理、施工管理、竣工驗(yàn)收管理、審計(jì)管理、付款管理、竣工資料管理、工 程保修管理等。1.4本辦法所指“基建工程”，除明確為自營工程外，都屬外包工程。2立項(xiàng)管理2.1各公司列入年度經(jīng)營計(jì)劃，

2、50萬元及以上的基建工程，上報(bào)集團(tuán)公司 批準(zhǔn)后執(zhí)行，并在規(guī)劃運(yùn)營處備案。其中：概（預(yù)）算金額50-200萬元的，經(jīng) 集團(tuán)公司歸口處室審核后，報(bào)總裁審批；概（預(yù)）算金額200萬元及以上的，報(bào) 集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。2.2各公司凡屬年度經(jīng)營計(jì)劃外的基建工程，上報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行， 并報(bào)送規(guī)劃運(yùn)營處備案。其中：概（預(yù)）算金額200萬元以下的，經(jīng)集團(tuán)公司歸 口處室審核后，報(bào)總裁審批；概（預(yù)）算金額200萬元及以上的，報(bào)集團(tuán)公司董 事會(huì)審批。2.3各公司除井巷工程外的自營基建工程，預(yù)算金額大于20萬元的，經(jīng)集 團(tuán)公司歸口管理處室審核后，報(bào)總裁審批。2.4各公司基建工程實(shí)際結(jié)算金額不得超過概（預(yù)）算

3、金額。否則集團(tuán)公 司根據(jù)情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，存在問題的將按凱嘉集團(tuán)公司任職管理人員責(zé)任追 究制度處理。3招標(biāo)管理3.1凡參與基建工程建設(shè)的單位必須通過招標(biāo)方式來確定，包括：招標(biāo)單 位，勘探、設(shè)計(jì)單位，監(jiān)理單位，審計(jì)單位，施工單位，材料、設(shè)備供應(yīng)單位等。3.2招標(biāo)前，由各公司核算標(biāo)的，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)，集團(tuán)公司相關(guān)處 室審核，報(bào)集團(tuán)公司總裁審批后執(zhí)行。3.3委外招標(biāo)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，原則上必須進(jìn)行公開招標(biāo)。3. 3.1施工單項(xiàng)合同預(yù)算在500萬元及以上的。3. 3. 2甲定和甲供的重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100 萬元及以上的。3. 3.3勘探、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、審計(jì)等中介服務(wù)單位

4、，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50 萬元及以上的。3. 3.4項(xiàng)目總投資額在2000萬元及以上的。3. 3.5根據(jù)國家或行業(yè)規(guī)定必須進(jìn)行委外招標(biāo)項(xiàng)目。3.4非委外招標(biāo)的基建工程，各公司可自行組織議標(biāo)。3.5委外招標(biāo)的投標(biāo)單位資質(zhì)須達(dá)二級(jí)以上（含二級(jí)），自行組織議標(biāo)的 基建工程，投標(biāo)單位資質(zhì)須達(dá)三級(jí)以上（含三級(jí)），外省施工單位還需持有入晉 證。3.6同一標(biāo)的須有三家以上投標(biāo)單位參與，招標(biāo)公司要全程參與，規(guī)劃運(yùn) 營處參與開標(biāo)環(huán)節(jié)。3.7各公司要建立投標(biāo)單位臺(tái)賬，對(duì)信譽(yù)不好、虛報(bào)資質(zhì)、被政府列入黑 名單的，以及不能保證工程進(jìn)度和質(zhì)量記錄的施工單位，不準(zhǔn)參與招標(biāo)。4合同管理4.1各公司參照國家最新合同標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本

5、單位實(shí)際情況，擬定合同文本, 經(jīng)法律顧問審核后，與屮標(biāo)單位簽訂合同。4.2甲供材料（含水、電）和設(shè)備，必須在合同中注明如何扣除；甲定材 料和設(shè)備，需在合同中明確生產(chǎn)廠家和技術(shù)參數(shù)。4.3合同要明確工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、消防、治安，以及隱蔽工程等各 種因素的違約責(zé)任和相關(guān)處罰。4.4基建工程中需要分包的工程，由總包單位與分包單位簽訂施工合同， 分包合同要征得發(fā)包單位的同意，并明確對(duì)分包單位的付款方式。4.5基建工程執(zhí)行山西省2005定額（不含井巷工程及井巷安裝工程）， 人工單價(jià)由甲乙雙方協(xié)商確定，最高不得超過簽定合同之前山西省建設(shè)廳頒布的 最新人工費(fèi)調(diào)整文件；井巷工程及井巷安裝工程執(zhí)行煤炭行業(yè)2

6、007基價(jià)定額， 人工單價(jià)由甲乙雙方協(xié)商確定，最高不得超過簽定合同之前邯鄲定額站頒布的最 新人工費(fèi)調(diào)整文件；材料單價(jià)按當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)夭牟钚畔⒒蛭锪喜晒┲行牟牧现笇?dǎo)價(jià)執(zhí) 行。需執(zhí)行新定額時(shí)，必須上報(bào)集團(tuán)公司總裁辦公會(huì)審批后執(zhí)行。5勘探、設(shè)計(jì)管理5.1各公司要嚴(yán)格執(zhí)行先勘探（需要勘探的項(xiàng)目）、后設(shè)計(jì)、再施工的原 則。5.2各公司要加強(qiáng)對(duì)基建工程勘探、設(shè)計(jì)的監(jiān)督管理?？碧健⒃O(shè)計(jì)單位 要依法進(jìn)行建設(shè)工程勘探、設(shè)計(jì)，嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)工程強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)建設(shè)工程勘 探、設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)，并做好保密工作。5.3各公司要組織專家對(duì)設(shè)計(jì)院提出的初步設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)審，進(jìn)一步 修改完善后，提交集團(tuán)公司審定。5.4勘探、設(shè)計(jì)單位需

7、提供8份勘探、設(shè)計(jì)施工圖紙，并及時(shí)解決施工 過程中出現(xiàn)的問題。5.5各公司要做好勘探、設(shè)計(jì)的報(bào)審、報(bào)批等工作。6施工管理6. 1 施工準(zhǔn)備6. 1. 1及時(shí)辦理施工所需各種手續(xù)及證件。6. 1. 2施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)具備施工條件及所需的相關(guān)資料。6.1.3各公司成立由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭的工程管理部門或小組，組織設(shè)計(jì)、 施工、監(jiān)理等單位及部門，對(duì)設(shè)計(jì)單位提供的施工圖紙進(jìn)行會(huì)審，并做好會(huì)審記 錄。6. 1.4各公司會(huì)同監(jiān)理單位對(duì)施工單位的施工組織設(shè)計(jì)方案及施工圖預(yù) 算審核通過后，方可開工，并在規(guī)劃運(yùn)營處備案。6.2變更管理6.2.1基建工程設(shè)計(jì)變更必須經(jīng)過各公司負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位 審核同意，方可變更。6

8、. 2. 2基建工程設(shè)計(jì)變更超出概（預(yù)）算10%時(shí)，需經(jīng)集團(tuán)公司相關(guān)處室 審核，報(bào)總裁審批后執(zhí)行，并在規(guī)劃運(yùn)營處備案。6.2.3設(shè)計(jì)變更一經(jīng)確認(rèn)，各公司、監(jiān)理單位、施工單位必須按規(guī)定嚴(yán) 格執(zhí)行。6.3現(xiàn)場(chǎng)管理6. 3.1加強(qiáng)對(duì)施工單位的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)管理，要求施工現(xiàn)場(chǎng)的材料、設(shè)備、 工具堆放整齊，做到文明施工。6. 3.2加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理單位的監(jiān)管，確保工程質(zhì)量和按期交付使用。6. 3.3定期或不定期召開工程例會(huì)，將施工中發(fā)現(xiàn)的問題或需協(xié)調(diào)的事 項(xiàng)及時(shí)傳達(dá)到相關(guān)單位或部門，做好相應(yīng)記錄，并跟蹤落實(shí)。6.4質(zhì)量、安全、進(jìn)度管理6. 4.1各公司需設(shè)置專職或兼職的質(zhì)量、安全檢查人員，并明確責(zé)任， 實(shí)行工程質(zhì)量

9、終身負(fù)責(zé)制。6. 4.2定期或不定期檢查基建工程的質(zhì)量、安全和進(jìn)度情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的 問題和整改情況要進(jìn)行記錄，并經(jīng)各公司、監(jiān)理單位、施工單位三方書而確認(rèn)。6. 4.3對(duì)工程施工的各道工序進(jìn)行檢驗(yàn)。每道工序完工后，必須經(jīng)監(jiān)理 單位及本公司質(zhì)檢人員驗(yàn)收、簽字后，方可進(jìn)行下一道工序的施工。6. 4.4對(duì)施工單位出現(xiàn)的重大質(zhì)量問題，各公司要責(zé)令整改或停工整頓, 要求施工單位制定整改措施、限期整改，并跟蹤監(jiān)督。6. 4.5每天檢查施工現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)存在“三違”、安全隱患以及不遵守安全管 理規(guī)定的施工單位，責(zé)令整改或停工整頓。6. 4.6各公司要以批準(zhǔn)的基建工程工期要求為依據(jù)，制定合理的工程進(jìn) 度計(jì)劃，并有序?qū)嵤?/p>

10、。6. 4.7各公司對(duì)施工過程中質(zhì)量、安全和進(jìn)度的管理要做好相關(guān)記錄和 確認(rèn)，嚴(yán)格按照合同約定進(jìn)行獎(jiǎng)罰。6. 5簽證管理6. 5.1簽證一經(jīng)確認(rèn)，各公司、監(jiān)理單位、施工單位必須按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí) 行。6. 5.2工程項(xiàng)目的簽證，經(jīng)監(jiān)理單位和工程管理部門（小組）核定后， 不足1000元的由項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)審批，1000元及以上由本單位負(fù)責(zé)人審批。6. 5.3工程量的簽證，按定額結(jié)算；單價(jià)或金額的簽證，按單價(jià)乘以數(shù) 量或金額結(jié)算（只計(jì)取稅金）。6. 5.4工程項(xiàng)目簽證單要及時(shí)辦理，原則上不得超過7個(gè)工作口。6.6隱蔽工程管理6. 6.1按國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定做好隱蔽工程驗(yàn)收等工作，建立健全隱蔽 工程施工原始記

11、錄，以及影像資料（照片）的記錄。6. 6.2核實(shí)已完成的隱蔽工作量，對(duì)增減部分的工作量要認(rèn)真核實(shí)、做 好統(tǒng)計(jì)記錄。6. 6.3施工單位對(duì)隱蔽工程須終身負(fù)責(zé)。6.7材料、設(shè)備管理6. 7.1材料、設(shè)備供應(yīng)方式分為三種：井下工程實(shí)行甲供；地而工程實(shí)行 甲定乙供；對(duì)一些價(jià)格爭(zhēng)議較大、質(zhì)量不易控制或沒有相應(yīng)定額標(biāo)準(zhǔn)等項(xiàng)冃的材 料實(shí)行甲供（如：電器設(shè)備、特殊裝修材料等）。6. 7.2施工中所使用的建筑材料須經(jīng)有資質(zhì)的檢測(cè)單位檢測(cè)，檢驗(yàn)不合格 的材料禁止使用。6. 7. 3未經(jīng)監(jiān)理單位及工程管理部門（小組）簽字的建筑材料、代換材料、 建筑構(gòu)配件和設(shè)備，在工程中禁止使用和安裝。6. 7.4施工單位使用甲供的

12、材料、設(shè)備，必須辦理交接驗(yàn)收手續(xù)和憑證。7竣工驗(yàn)收管理7.1竣工驗(yàn)收程序7. 1. 1各公司接到施工單位竣工驗(yàn)收通知書后，組織相關(guān)部門對(duì)基建工程 的質(zhì)量、安全、竣工資料等方面進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，做出竣工預(yù)驗(yàn)收結(jié)論，并形成驗(yàn)收 紀(jì)要。7.1.2施工單位根據(jù)預(yù)驗(yàn)收紀(jì)要整改后，屬集團(tuán)批準(zhǔn)的工程項(xiàng)冃由集團(tuán) 公司組織檢查驗(yàn)收，需要政府管理部門驗(yàn)收的工程項(xiàng)目按有關(guān)規(guī)定辦理。7.2竣工驗(yàn)收依據(jù)7. 2. 1國家頒發(fā)的建筑安裝工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范。7. 2.2批準(zhǔn)的年度經(jīng)營計(jì)劃，基建工程設(shè)計(jì)文件、施工圖紙及說明書、設(shè) 計(jì)變更單。7. 2.3監(jiān)理單位出具的工程質(zhì)量監(jiān)理報(bào)告。7. 2.4施工單位編制的竣工資料。7. 2.

13、5雙方簽訂的施工合同。7.3自營工程驗(yàn)收各公司報(bào)集團(tuán)公司審批的自營工程，由集團(tuán)公司歸口管理處室組織驗(yàn)收，報(bào) 總裁審批。8審計(jì)管理8. 1審計(jì)程序& 1. 1各公司根據(jù)施工單位提交的工程結(jié)算書編制本單位的初審工程結(jié)算 書。填寫建設(shè)項(xiàng)目竣工結(jié)算審計(jì)申請(qǐng)表并附裝訂成冊(cè)的報(bào)審資料，報(bào)送集團(tuán) 公司規(guī)劃運(yùn)營處。&12項(xiàng)目投資200萬元以下的工程，由集團(tuán)公司規(guī)劃運(yùn)營處審核，扌艮 總裁審批后確定工程最終造價(jià)；項(xiàng)冃投資200萬元及以上的工程，由集團(tuán)規(guī)劃運(yùn) 營處審核后，報(bào)送有資質(zhì)的專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，集團(tuán)總裁審批后，確定工程 最終造價(jià)，并按有關(guān)流程執(zhí)行。8. 2審計(jì)要求8.2.1施工單位報(bào)送建設(shè)

14、單位的工程結(jié)算書，需有造價(jià)員蓋章，以及施工 單位負(fù)責(zé)人簽字并加蓋單位公章。& 2. 2各公司編制的初審工程結(jié)算書需有本單位審核人員和分管領(lǐng)導(dǎo)或負(fù) 責(zé)人簽字，施工單位負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章，以及造價(jià)員蓋章。& 2.3工程結(jié)算資料報(bào)審后不得補(bǔ)辦簽證，特殊情況由各公司負(fù)責(zé)人和集 團(tuán)公司總裁審批。8.2.4審計(jì)完畢，集團(tuán)公司規(guī)劃運(yùn)營處或?qū)I(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)提供該工程審計(jì) （核）報(bào)告，經(jīng)各方簽字確認(rèn)后作為工程結(jié)算憑據(jù)。& 3審計(jì)內(nèi)容& 3.1工程結(jié)算是否符合國家、行業(yè)規(guī)定的編制辦法，是否與合同約定的 條款相符合；取費(fèi)是否與屮標(biāo)報(bào)價(jià)或國家規(guī)定的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相符合。& 3.2竣工圖

15、是否與施工現(xiàn)場(chǎng)相吻合，核實(shí)工程量的準(zhǔn)確性，套項(xiàng)是否按 有關(guān)規(guī)定執(zhí)行、是否符合實(shí)際。8. 3. 3設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、隱蔽工程驗(yàn)收記錄的內(nèi)容是否符合有關(guān)規(guī)定, 是否經(jīng)基建工程負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)管理人員審核確認(rèn)。& 4報(bào)審單位應(yīng)當(dāng)提供下列資料，并對(duì)所提供資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。8.4.1批準(zhǔn)的基建工程初步設(shè)計(jì)、計(jì)劃等文件；招標(biāo)文件、投標(biāo)書、屮標(biāo) 通知書、歷次調(diào)整預(yù)（概）算的文件。& 4.2工程承包合同（含補(bǔ)充合同、協(xié)議）及有關(guān)會(huì)議紀(jì)要。8.4.3圖紙會(huì)審記錄，經(jīng)甲方認(rèn)可的竣工圖紙，變更修改圖紙（地基處理、 土建、裝修、設(shè)備、安裝等）。& 4.4工程設(shè)計(jì)變更單，施工變更簽證單。8

16、.4.5隱蔽工程驗(yàn)收記錄。& 4.6施工單位有效的資質(zhì)等級(jí)證書、規(guī)費(fèi)證、營業(yè)執(zhí)照原件，外地施工 企業(yè)還需提供有效入晉許可證及規(guī)費(fèi)證（因規(guī)費(fèi)證具有時(shí)效性、需在簽訂合同前 驗(yàn)看原件并留存復(fù)印件。若該工程工期為3年，施工單位可分年度提供規(guī)費(fèi)證， 以此類推），作為計(jì)取各項(xiàng)費(fèi)用的依據(jù)。如不具備相關(guān)證件，一律不得計(jì)取相關(guān) 費(fèi)用。8.4.7提供甲供材料明細(xì)表：設(shè)備、材料采購品種、數(shù)量、單價(jià)、金額、 入庫及出庫資料等（含甲方提供臨時(shí)設(shè)施、水、電使用情況及設(shè)備機(jī)具）。& 4. 8提供基建工程所使用材料的認(rèn)質(zhì)、認(rèn)價(jià)明細(xì)表（含設(shè)備材料采購的品 種、質(zhì)量等級(jí)、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)、金額）。&

17、 4.9分包工程（玻璃幕墻、鋼結(jié)構(gòu)、裝修等）施工單位的資質(zhì)等資料。& 4.10井下涌水量實(shí)測(cè)資料。8.4.11工程開、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。& 4.12工程結(jié)算書，包括紙質(zhì)版、電子版。& 4.13依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及集團(tuán)公司有關(guān)制度規(guī)定等需提供的其它資 料。9付款管理9.1付款方式：預(yù)付款比例最多不得超過合同金額的10%；進(jìn)度款與預(yù)付 款合計(jì)支付最多不得超過已完工程量的65%；竣工驗(yàn)收后，合計(jì)支付金額最多不 得超過審計(jì)結(jié)算金額的90%；質(zhì)保金最少不得低于結(jié)算金額的10%。支付工程款 （不含預(yù)付款）時(shí)，施工單位必須提供正式發(fā)票。9.2進(jìn)度款：由施工單位根據(jù)合同和工程實(shí)際進(jìn)度提出書

18、面支付進(jìn)度款的 申請(qǐng)（含與工程進(jìn)度同步的施工資料），經(jīng)監(jiān)理單位審核后，根據(jù)內(nèi)部審核、審 批程序和權(quán)限簽字付款。9.3竣工驗(yàn)收款：基建工程竣工驗(yàn)收合格，辦理完結(jié)算，并經(jīng)審計(jì)確認(rèn)雙 方均無異議后，根據(jù)內(nèi)部審核、審批程序和權(quán)限簽字付款。9.4質(zhì)保金：保質(zhì)期滿后，無質(zhì)量爭(zhēng)議，支付質(zhì)保金。如有質(zhì)量問題， 按合同約定辦理。9.5扣款：在各階段付款時(shí)，嚴(yán)格按照合同約定扣除各種違約和違規(guī)罰 款，以及約定的甲供材料款項(xiàng)。10竣工資料管理10. 1各公司根據(jù)集團(tuán)公司檔案管理要求和有關(guān)規(guī)定，督促、檢查施工單位 提供的竣工資料是否符合竣工驗(yàn)收要求。10.2竣工圖紙要經(jīng)施工單位及監(jiān)理單位簽字，并加蓋竣工圖章。10. 3各項(xiàng)資料裝訂成冊(cè)（原件1份、復(fù)印