某集團(tuán)股票期權(quán)制制度(共6頁(yè)).doc

1、新奧集團(tuán)股票期權(quán)制度（試行）1 總則1.1 目的 為落實(shí)新奧企業(yè)綱領(lǐng)股權(quán)激勵(lì)政策，授予那些能夠或已經(jīng)對(duì)新奧科研生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理和長(zhǎng)期發(fā)展作出貢獻(xiàn)，或起重要、關(guān)鍵作用員工的購(gòu)股權(quán)，增強(qiáng)員工的歸屬感和主人翁意識(shí)，穩(wěn)定骨干、吸引人才，避免短期行為，特制定本制度。1.2 適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司和集團(tuán)各成員企業(yè)。2 購(gòu)股權(quán)授予對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱承授人）2.1 集團(tuán)公司經(jīng)理班子。包括集團(tuán)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總師和總經(jīng)理助理。2.2 集團(tuán)各成員企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總師。2.3 集團(tuán)公司各職能部門主任、副主任。2.4 集團(tuán)公司和集團(tuán)各成員企業(yè)具有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?jié)摿虮容^稀缺的專業(yè)技術(shù)骨干。主要包括名牌大學(xué)畢業(yè)生

2、、各類院校研究生和中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)人員中具有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?jié)摿虮容^稀缺的人員。2.5 集團(tuán)公司及集團(tuán)各成員企業(yè)業(yè)績(jī)突出、表現(xiàn)突出的員工。3 所授購(gòu)股權(quán)的股份數(shù)額3.1 所授購(gòu)股權(quán)的股份數(shù)額根據(jù)員工職位等級(jí)、崗位特性、工作能力、工作業(yè)績(jī)、可持續(xù)貢獻(xiàn)能力及稀缺程度等確定。一般在聘用時(shí)、晉職晉級(jí)時(shí)、年終考核評(píng)定時(shí)授予購(gòu)股權(quán)。3.2 聘用時(shí) 按聘用合同約定，或由集團(tuán)公司總裁確定。上市公司按購(gòu)股權(quán)計(jì)劃規(guī)定的程序確定。3.3 晉職晉級(jí)時(shí) 按聘任合同約定，或由集團(tuán)公司總裁確定。上市公司按購(gòu)股權(quán)計(jì)劃規(guī)定的程序確定。3.4 年終考核評(píng)定時(shí) 年終考核評(píng)定時(shí)確定的員工購(gòu)股權(quán)股份數(shù)額根據(jù)員工年終獎(jiǎng)（業(yè)績(jī)工資）數(shù)額、持續(xù)

3、貢獻(xiàn)能力及稀缺程度確定。So=kcoksWyr式中：So購(gòu)股權(quán)股份數(shù)額；Wyr年終獎(jiǎng)（業(yè)績(jī)工資）數(shù)額；kco可持續(xù)貢獻(xiàn)系數(shù)，根據(jù)員工的發(fā)展?jié)摿Υ_定；ks稀缺系數(shù)，根據(jù)員工在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的稀缺程度確定。表1 可持續(xù)貢獻(xiàn)系數(shù)表kco0.50.751.01.251.51.752.0發(fā)展?jié)摿摿苄摿^小一定潛力潛力較大潛力很大潛力巨大非常巨大表2 稀缺系數(shù)表ks0.50.751.01.251.51.752.0稀缺程度不稀缺中間級(jí)比較稀缺中間級(jí)相當(dāng)稀缺中間級(jí)非常稀缺4 股份來源4.1 上市公司員工 股份為根據(jù)上市公司購(gòu)股權(quán)計(jì)劃發(fā)行的股份。4.2 非上市公司員工4.2.1 集團(tuán)公司員工(包括屬上市公司

4、但在集團(tuán)公司兼職的員工)(1) 50%為上市公司股份，股份由集團(tuán)公司在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買，或由集團(tuán)公司和上市公司中的大股東通過減持股份而獲得。(2) 50%為集團(tuán)公司股份，股份由增發(fā)新股或由集團(tuán)公司大股東減持股份而獲得。4.2.2 屬非上市公司的成員企業(yè)員工(1) 30%為上市公司股份，股份由集團(tuán)公司在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買，或由集團(tuán)公司和上市公司中的大股東通過減持股份而獲得。(2) 70%為員工所在企業(yè)的股份。股份有限公司股份由增發(fā)新股或由集團(tuán)公司大股東減持股份而獲得。有限責(zé)任公司股份為企業(yè)內(nèi)部虛擬股份，每股對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本金壹元。5 行權(quán)時(shí)機(jī)及行權(quán)股份數(shù)額5.1 從授權(quán)之日起，承授人可以在一年后行使30%

5、購(gòu)股權(quán)，二年后行使40%購(gòu)股權(quán)，三年后行使30%購(gòu)股權(quán)。在授權(quán)日后十年內(nèi)，在此限額內(nèi)，承授人可以自行決定行權(quán)時(shí)機(jī)和行權(quán)的股份數(shù)額。所有購(gòu)股權(quán)必須在授權(quán)日后十年內(nèi)全部行使，逾期不行使，自動(dòng)棄權(quán)。5.2 行權(quán)時(shí)，承授人必須通知集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部行權(quán)的股份數(shù)額，并向財(cái)務(wù)部繳納相應(yīng)的款項(xiàng)?？上蜇?cái)務(wù)部申請(qǐng)行權(quán)價(jià)總額的50%的個(gè)人借款。集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部為其建立個(gè)人股份帳戶，代為保管股份。5.3 上市公司行權(quán)辦法按上市規(guī)則和購(gòu)股權(quán)計(jì)劃規(guī)定辦理。5.4 股份有限公司和有限責(zé)任公司的授權(quán)日統(tǒng)一確定為12月15日。除本制度另有規(guī)定，行權(quán)日統(tǒng)一確定為12月16日至12月31日，行權(quán)后的股份享受當(dāng)年的分紅權(quán)。購(gòu)股權(quán)證書統(tǒng)一

6、在8月6日頒發(fā)。行權(quán)后的股份分紅統(tǒng)一在8月6日發(fā)放。行權(quán)費(fèi)可以根據(jù)個(gè)人的建議，在年終獎(jiǎng)中扣繳。6 購(gòu)股權(quán)費(fèi)和行權(quán)價(jià)6.1 購(gòu)股權(quán)費(fèi)6.1.1 上市公司購(gòu)股權(quán) 承授人接納公司授予的購(gòu)股權(quán)時(shí)，每份購(gòu)股權(quán)須按原始股的票面價(jià)格支付購(gòu)股權(quán)費(fèi)，新奧燃?xì)饪毓晒久抗少?gòu)股權(quán)費(fèi)為0.1港元。6.1.2 非上市公司購(gòu)股權(quán) 暫時(shí)不收取購(gòu)股權(quán)費(fèi)。今后可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)收取購(gòu)股權(quán)費(fèi)，一般按行權(quán)價(jià)的3%5%收取，收取比例由集團(tuán)公司總裁確定。6.2 行權(quán)價(jià)6.2.1 上市公司購(gòu)股權(quán) 行權(quán)價(jià)按上市規(guī)則和購(gòu)股權(quán)計(jì)劃確定。新奧燃?xì)饪毓捎邢薰久抗尚袡?quán)價(jià)按下述的最高價(jià)確定：(1) 購(gòu)股權(quán)授予日（必須為營(yíng)業(yè)日）聯(lián)交所收市價(jià)；(2)

7、授予日前五個(gè)營(yíng)業(yè)日聯(lián)交所平均收市價(jià)；(3) 每股股份面值。6.2.2 非上市公司購(gòu)股權(quán) 本年度授予的購(gòu)股權(quán)，其行權(quán)價(jià)按集團(tuán)公司稽核的本年度企業(yè)每股對(duì)應(yīng)凈資產(chǎn)的50%80%計(jì)算，具體價(jià)格由集團(tuán)公司總裁確定。7 購(gòu)股權(quán)歸屬購(gòu)股權(quán)歸個(gè)人所有，不得過戶或轉(zhuǎn)讓。8 自然終止聘用和身故后的權(quán)利8.1 自然終止聘用 下述情況屬自然終止聘用，承授人可于終止聘用之日后三個(gè)月內(nèi)行使直至承授人于終止聘用之日享有的購(gòu)股權(quán)；逾期不行使，視為棄權(quán)。（1） 聘用合同期滿，不再續(xù)聘；（2） 辭職；（3） 退休；（4） 意外事故永久性地喪失行為能力；（5） 其他屬自然終止聘用的情況。8.2 身故后若承授人在全數(shù)行使購(gòu)股權(quán)前去世

8、，且在去世前一直受聘用，則其遺產(chǎn)代理人可于承授人去世之日起12個(gè)月內(nèi)全數(shù)行使購(gòu)股權(quán)；逾期不行使，視為棄權(quán)。9 股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)后的處理若公司的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)，則變動(dòng)后尚未行使的購(gòu)股權(quán)須作相應(yīng)調(diào)整，使購(gòu)股權(quán)所占股本的比例保持不變，以保證公平合理。10 購(gòu)股權(quán)的失效滿足下列條件之一，購(gòu)股權(quán)將自動(dòng)失效：(1) 購(gòu)股權(quán)期限屆滿時(shí)；(2) 自然終止聘用、身故后按本制度規(guī)定的購(gòu)股權(quán)期限屆滿時(shí)；(3) 承授人因工作不善、違法亂紀(jì)等被公司辭退或開除，自辭退和開除之日起；(4) 公司開始清盤之日起；(5) 承授人違反規(guī)定向任何第三者出售、轉(zhuǎn)讓、抵押、按揭或增設(shè)任何有關(guān)購(gòu)股權(quán)權(quán)益或在任何購(gòu)股權(quán)之上設(shè)立產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)之日起

9、。11 股份的地位11.1 行使購(gòu)股權(quán)而獲得的股份，與購(gòu)股權(quán)行使之日已發(fā)行的其他股份享有相同的權(quán)益，可享有從行使購(gòu)股權(quán)之日起所決定派發(fā)的一切股息或其他分派，但不包括之前所決定派發(fā)的一切股息或其他分派。有限責(zé)任公司按每股所對(duì)應(yīng)的稅后利潤(rùn)進(jìn)行派息。11.2 上市公司股份可按上市規(guī)則進(jìn)行交易。11.3 非上市公司股份原則上不得進(jìn)行交易。承授人在自然終止聘用或病故后，可將股份轉(zhuǎn)讓給公司，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為轉(zhuǎn)讓時(shí)股份所對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)值（按上個(gè)月末資產(chǎn)負(fù)債表計(jì)算）。承授人被開除或辭退后，必須將股份轉(zhuǎn)讓給公司，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為轉(zhuǎn)讓時(shí)股份所對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)的60%80%（按上個(gè)月末資產(chǎn)負(fù)債表計(jì)算），具體價(jià)格由總裁根據(jù)辭退或開除的緣由確定；不轉(zhuǎn)讓，視同自動(dòng)放棄股權(quán)。11.4 股份轉(zhuǎn)讓后所得，首先用于還清行權(quán)時(shí)向集團(tuán)公司的借款；行權(quán)借款還清后，其余所得，歸承授人個(gè)人所有。12 附則12.1 集團(tuán)公司總裁領(lǐng)導(dǎo)股票期權(quán)工作，組織制定和實(shí)施股票期權(quán)制度。12.2 制度制定本制度由集團(tuán)公司人力資源部負(fù)責(zé)擬訂，集團(tuán)公司總經(jīng)理審核，集團(tuán)公司總裁批準(zhǔn)。本制度與上市規(guī)則和上市公司購(gòu)股權(quán)計(jì)劃不一致的，以