證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案(共17頁).doc

1、生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢(mèng)死；生活需要藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復(fù)，但不能重蹈覆轍。 -無名2010年12月4號(hào)證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案一、單項(xiàng)選擇題21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（D），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。 A不規(guī)定利率 B規(guī)定利率 C標(biāo)明折價(jià) D不標(biāo)明折價(jià) 22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（D）。 A單利債券 B復(fù)利債券 C貼現(xiàn)債券 D累進(jìn)利率債券 25、債券根據(jù)券面形式，其中（A）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。 A 實(shí)物債券 B 憑證式債

2、券 C 記帳式債券 D 電子債券 26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為（B）。 A 短期國(guó)債 B 中期國(guó)債 C 長(zhǎng)期國(guó)債 D 無期國(guó)債 27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（B）。 A 實(shí)物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 以上都不能 31、我國(guó)的國(guó)庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫券利率（A）。 A 高 B 低 C 等于 D 沒有關(guān)系 32、我國(guó)國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在（D）年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫券期貨合約的面值是（B）美元。 A 10萬 B 100萬 C 200萬

3、 D 500萬 36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加（A）個(gè)百分點(diǎn)。 A 1 B 2 C 3 D 4 39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（B）。 A 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 B 信用公司債 C 保證公司債 D 收益公司債 41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用（D）表示。 A 美圓 B 德國(guó)馬克 C 英鎊 D 人民幣 44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場(chǎng)可以分

4、為（A）。 A 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng) B 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) C 國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng) D 有行市場(chǎng)和無形市場(chǎng) 45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（A）市場(chǎng)。 A 貨幣市場(chǎng) B 資本市場(chǎng) C 貸款市場(chǎng) D 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) 46、資本市場(chǎng)可以分為（B）。 A 證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng) B 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) C 證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng) D 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) 49、帳面價(jià)值又稱為（B）。 A票面價(jià)值 B股票凈值 C清算價(jià)值 D內(nèi)在價(jià)值 50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（B）。 A基金總資產(chǎn) B供求關(guān)系 C基金凈資產(chǎn) D基金負(fù)債 52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是

5、以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（B）為準(zhǔn)。 A開盤價(jià) B收盤價(jià) C最高價(jià) D最低價(jià) 53、在下列幾種基金中，一般（B）的年管理費(fèi)率最低。 A債券基金 B貨幣基金 C股票基金 D認(rèn)股權(quán)證基金 60、據(jù)中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（D）。 A公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 D上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（C）。 A領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó) B負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶 C負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督 62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)

6、督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（A）。 A設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B變更注冊(cè)資本 C增發(fā)資本 D更換法定代表人 64、不是影響債券利率的因素有（B）。 A籌資者資信 B債券票面金額 C籌資用途 D借貸資金市場(chǎng)利率水平 67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是（A）。 A貨幣市場(chǎng)基金 B黃金基金 C衍生證券投資基金 D平衡性基金 68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（A）。 A成長(zhǎng)性基金 B收入性基金 C平衡性基金 D 對(duì)沖基金 69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（C）年以上。 A5 B10 C15 D20 二、多選擇題 1、按照性

7、質(zhì)分，證券分為 （AB）。 A有價(jià)證券 B無價(jià)證券 C資本證券 D貨幣證券 2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（AB）。 A商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn) 4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（ABC）。 A提貨單 B運(yùn)貨單 C倉(cāng)庫棧單 D存款單 5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（ABC）。 A銀行本票 B銀行匯票 C銀行支票 D定期存單 7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（ABC）實(shí)現(xiàn)的 A 承兌 B 貼現(xiàn) C 交易 D 繼承 10、按照交易的

8、直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（ABCD）。 A 同業(yè)拆借市場(chǎng) B 國(guó)債市場(chǎng) C 股票市場(chǎng) D 金融期貨市場(chǎng) 11、資本市場(chǎng)是指期限超過一年的資金交易市場(chǎng)，其中（ABC）是資本市場(chǎng)工具。 A ADR B 公司債券 C 股票 D 國(guó)庫券 13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（ABCDE）。 A 浮動(dòng)利率債券 B 認(rèn)股證 C 分期債券 D 可轉(zhuǎn)換債券 E 復(fù)合證券 14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（ABC）。 A 突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易； B 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢； C 成本

9、低 D 更加安全 16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ˋB）相結(jié)合的方式。 A 向法人配售 B 對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行 C 發(fā)行認(rèn)股證 D 證券公司配售 19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（ABD）是證券中介機(jī)構(gòu)。 A 證券公司 B 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C 證券交易所 D 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 20、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（AC）。 A 綜合類證券公司 B 代理性證券公司 C 經(jīng)紀(jì)類證券公司 D 自營(yíng)性證券公司 23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市

10、場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（BCD）是資本市場(chǎng)。 A 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B 債券市場(chǎng) C 基金市場(chǎng) D 保險(xiǎn)市場(chǎng) 27、按照公司法的規(guī)定，普通股股東享有（ABC）法定的股東權(quán)益。 A 資產(chǎn)受益 B 重大決策權(quán) C 選擇管理者 D 制定公司的具體規(guī)章 29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（BC）是屬于境外上市外資股。 A A股 B N股 C H股 D B股 31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（CD）。 A商業(yè)證券 B資本證券 C有價(jià)證券 D憑證證券 32、證券投資者參與證券投資的目的有（ACD）。 A獲取高于銀行利息的

11、收益 B保值增值 C參與公司管理 D賺取市場(chǎng)差價(jià) 42、綜觀60年代以來國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有（ABCD）。 A彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差 B收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足 C一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散 D為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng) 43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（ABCD）。 A商品證券 B提單 C貨幣證券 D資本證券 47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（AB）。 A管理費(fèi) B托管費(fèi) C風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) D投資費(fèi) 48、（AB）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。 A因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員 B被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 C被解聘的證券

12、公司從業(yè)人員 D被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員 49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（AD）。 A保證性行為 B自律性行為 C道德性行為 D禁止性行為 55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（ACD）。 A基金持有人 B基金發(fā)起人 C基金托管人 D基金管理人 56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（AB）。 A設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B變更注冊(cè)資本 C更換總經(jīng)理 D更換法定代表人 57、 股東大會(huì)包括（ACD）。 A創(chuàng)立大會(huì) B特別股東大會(huì) C股東年會(huì) D臨時(shí)股東大會(huì) 58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（BCD）。 A基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B存券銀行 C托管銀行 D存券信托公

13、司 三、判斷題 1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。 T4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。 F7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 F15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。 T16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來源依賴于證券市場(chǎng)。 TF39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。F56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。 T66、中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。 T（一）單選題1.證券交易所所采取的交易的組織方式是A

14、。A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制2.B，中華人民共和國(guó)證券法正式實(shí)施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日6.資本證券主要包括C。A.股票、債券和基金證券B.股票、債券和金融期貨C.股票、債券和金融衍生證券D.股票、債券和金融期權(quán)7.有價(jià)證券具有C的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險(xiǎn)性B.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性C.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動(dòng)性。風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險(xiǎn)性11.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為C市場(chǎng)。A.資本B.貨幣C.間接融資D.直接融資19.股東大會(huì)是股東公司的A。A

15、.權(quán)力機(jī)構(gòu)B.法人代表C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.決策機(jī)構(gòu)22.債券是由D出具的。A.投資者B.債券人C.代理發(fā)行人D.債務(wù)人25.按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為B。A.展期償還B.滿期償還C.到期償還D.部分償還32.封閉式基金基金單位的交易方式是B。A.贖回B.證交所上市C.柜臺(tái)交易D.場(chǎng)外交易33.開放式基金的交易價(jià)格取決于D。A.基金總資產(chǎn)值B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金單位凈資產(chǎn)值34.按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由C機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理管理公司D.商業(yè)銀行35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是C。A.基金投資者B

16、.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是B。A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C.持有與托管的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系37.我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣A元。A.1000萬B.3000萬C.5000萬D.一億38.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是C。A.紐約證券交易所B.芝加哥期貨交易所C.國(guó)際貨幣市場(chǎng)D.美國(guó)證券交易所39.美國(guó)國(guó)庫券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是C。A.100與國(guó)庫券年收益率的差B.100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C.100與國(guó)庫券年貼現(xiàn)率的

17、差D.100與國(guó)庫券年收益率的和40.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于A。A.15年B.10年C.30年D.20年43.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是A。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)44.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為B。A.210年B.310年C.兩周到30天D.3個(gè)月到1年45.金融期貨的交易對(duì)象是C。A.金融商品B.金融商品合約C.金融期貨合約D.金融期權(quán)47.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的C。A.長(zhǎng)期看漲期權(quán)B.長(zhǎng)期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)D.短期看跌期權(quán)50.在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方

18、法中的A。A.綜合法B.計(jì)算期加權(quán)法C.基期加權(quán)法D.相對(duì)法56.A是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)57.根據(jù)我國(guó)證券法，對(duì)證券公司實(shí)行A管理。A.分業(yè)B.混合C.綜合D.分類60.證券公司管理的原則要求證券公司把B放在首位。A.流動(dòng)性B.盈利性C.安全性D.變現(xiàn)能力63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過股份有限公司注冊(cè)資本的BA.10%B.20%C.30%D.40%64.公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)锽A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。清償公司債務(wù)B.清算費(fèi)用。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。繳納所欠稅款

19、。清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清償公司債務(wù)D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)65.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起C年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.2C.3D.466.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的C時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購(gòu)要約。A.20%B.25%C.30%D.35%67.發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的AA.40%B.50%C.60%D.70%68.證券的代銷。包銷期最長(zhǎng)不得超過A。A.90 天B.六個(gè)月C.九個(gè)月D.一年69.以募集設(shè)立

20、方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的D，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開募集。A.15%B.20%C.30%D.35%（二）多選題1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為BD。A.商業(yè)匯票B.憑證證券C.商品證券D.無價(jià)證券3.有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有ABCD。A.增值性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性5.20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了BC的全新特征。A.證券交易快速化B.證券市場(chǎng)自由化C.金融證券化D.證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是ACD。A.發(fā)行主體B.票面金額C.持有人D.股份8.無面額股票的特點(diǎn)是A

21、BC。A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)9.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為BCD。A.內(nèi)在價(jià)值B.帳面價(jià)值C.每股凈資產(chǎn)D.股票凈值10.股票的未來收益包括ABC。A.股息收入B.資本利得C.股本增值收益D.清算價(jià)值11.普通股票的功能有AB。A.籌資功能B.投資功能C.投機(jī)功能D.保值功能12.普通股股東的義務(wù)有ABC。A.遵守公司章程B.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D.必須參加每次的股東大會(huì)15.影響債券償還期限的因素主要有BCD。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率

22、變化D.債券變現(xiàn)能力16.債券的性質(zhì)可以表述為AC。A.屬于有價(jià)證券B.是一種真實(shí)資本C.是債權(quán)的表現(xiàn)D.是所有權(quán)憑證17.債券的特征有ABCD。A.償還性B.安全性C.流動(dòng)性D.收益性18.按記息方式分類，債券可以分為ABCD。A.單利債券B.復(fù)利債券C.累進(jìn)利率債券D.貼現(xiàn)債券19.從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部?jī)斍?。這種償還方式屬于AD。A.期中償還B.展期償還C.全額償還D.部分償還20.債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在ABCD方面。A.權(quán)利B.目的C.期限D(zhuǎn).收益和風(fēng)險(xiǎn)21.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)ABCD。A.流通性強(qiáng)B.收益穩(wěn)定C.免

23、稅待遇D.安全性高23.1981年以來，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有ABCD。A.國(guó)庫券B.財(cái)政債券C.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券D.保值公債24.BC是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A.基本建設(shè)債券B.保值債券C.財(cái)政債券D.特種債券25.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為ABC。A.契約性B.優(yōu)先性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.股權(quán)性26.ACD不屬于抵押證券。A.信用公司債B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C.收益公司債D.保證公司債27.債券是一種BC。A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.有價(jià)證券D.收益憑證30.決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有ABC。A.基金規(guī)模B.基金風(fēng)險(xiǎn)C.基金表現(xiàn)D.最低投資額31.作為一種成效顯著的現(xiàn)代化

24、投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是-.A.較高收益B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專家管理D.規(guī)模效益32.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于BCD。A.資金的性質(zhì)不同B.投資者的地位不同C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D.基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同33.匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為CD。A.升水風(fēng)險(xiǎn)B.貼水風(fēng)險(xiǎn)C.商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)D.金融性風(fēng)險(xiǎn)34.可轉(zhuǎn)換證券的要素有BCD。A.轉(zhuǎn)換利率B.轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)化價(jià)格D.轉(zhuǎn)換期限35.期貨價(jià)格的特點(diǎn)是ACD。A.預(yù)期性B.隱秘性C.連續(xù)性D.權(quán)威性36.金融期貨的功能主要有BD。A.投資功能B.套期保值功能C.籌資功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能38.存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為ABC。A.市場(chǎng)容量大B.發(fā)行一級(jí)AD

25、R的手續(xù)簡(jiǎn)單。發(fā)行成本低C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求D.利息率較低40.金融商品的基本特性為ACD。A.同質(zhì)性B.多樣性C.價(jià)格的易變性D.耐久性43.證券交易所的管理制度包括ABC幾個(gè)方面。A.對(duì)證券上市公司的管理B.對(duì)證券交易行為的管理C.對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理D.對(duì)投資者的管理46.證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括ABC。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審議和通過理事會(huì)?？偨?jīng)理的工作報(bào)告D.審定對(duì)會(huì)員的接納48.屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有BC。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券投資咨詢公司D.保險(xiǎn)公司51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為ABC。

26、A.代理原則B.效率原則C.公開、公正、公平原則D.勤勉原則53.在信息披露時(shí)的基本要求為ABC。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.公正性54.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事BCD行為。A.向客戶提供買賣股票的咨詢B.代理委托人從事證券投資C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票56.公司合并可以采取AB和兩種方式。A.吸收合并B.新設(shè)合并C.吞并合并D.分立合并58.證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為AC。A.專業(yè)人員B.專職人員C.管理人員D.執(zhí)業(yè)人員（三）判斷題1.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。T2.

27、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。F3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。F4.間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。T5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。T6.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。T7.股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。F8.B股是外資股。F9.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。F10.國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。T11.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。T12.債券具有永久性的特性。F13.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。T14.市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。T15.無記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面

28、的債券。T16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。F17.復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。F18.以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。T19.所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。F20.公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。F21.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。F22.武士債券是外國(guó)債券。T23.龍債券是外國(guó)債券。F24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。F25.基金的收益一定高于債券的收益。F26.基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。F27.契約性基金不是法人。T28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。T29.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。T30.開放式基金沒有固定的期限。T31.開放式基金通常上市交易。F32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。F33.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。F34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。T35.金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。T36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。T37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。F38.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。T39.當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)