監(jiān)理工程師的責任風險分析及防范

1、題記：曾記得剛參加工作那會的豪情萬丈，興奮、激動、一切都是新鮮的。工作了 多年，慢慢覺得自己錯了，職場要的是成熟、穩(wěn)重。要的是能力、實力。還記得 那時候為了一份材料，網(wǎng)上找啊、找啊，中午可以不休息，晚上也可以睡得很遲。 那時候精力很充沛，覺得沒事。工作了幾年，慢慢的問題出來了，腰也疼、脖子也疼、眼睛也不好使了，唯獨電腦里面多了幾篇文檔，看著這些曾經(jīng)挑燈夜戰(zhàn)的 作品，有高興、有淚水，現(xiàn)在把他們都拿出來，希望參加工作的同志，不要再像 我一樣。現(xiàn)在才明白：時間就是金錢，效率就是生命！借鑒別人的文檔是非常高 效的一條捷徑!辦公室職場感言監(jiān)理工程師的責任風險分析及防范林琦建設監(jiān)理制在我國經(jīng)過十多年的試點

2、及推行，正逐步走向成熟，成為高智能技術(shù)服務、 先進的工程管理模式的i項必要制度。但值得一提的是，在工程建設中，人們更多強調(diào)監(jiān)理 工程師必須對工程質(zhì)量、撿 承擔監(jiān)理責任，但対監(jiān)理責任的內(nèi)涵這一關(guān)鍵問題卻探討其少。 有責任就有風險。筆者認為，研究分析監(jiān)理工程師的工作特征，認識和防范監(jiān)理責任風險十 分重要，應該引起高度重視。監(jiān)理工程師的工作特征建設監(jiān)理是由監(jiān)理工程師提供的一種專業(yè)技術(shù)服務，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，運川合理的 技能，謹慎而勤勉地工作是監(jiān)理工程師應盡的義務。1、工作具有委托性。根據(jù)我國建筑法的規(guī)定，國家推行建設監(jiān)理制度，國務院可 以規(guī)定強制監(jiān)理的范圍。實行監(jiān)理的工程，由建設單位委托具有相應資

3、質(zhì)的監(jiān)理單位進行監(jiān) 理，且雙方應訂立書面委托監(jiān)理合同。監(jiān)理工程師必須在委托合同規(guī)定的工作范圍內(nèi)開展工 作。由此，實行強制監(jiān)理的工程或強制監(jiān)理范圍以外的工程，其委托性是確定的。具體委托 哪家監(jiān)理單位、在工程哪一階段委托監(jiān)理，可由業(yè)主根據(jù)需求來確定。2、基于專業(yè)技術(shù)的服務。監(jiān)理工程師是-種專業(yè)技術(shù)人員，在國外，通常被稱為咨詢 工程師或顧問工程師。他們所提供的服務，是基于口身專業(yè)技能的管理、技術(shù)或咨詢服務。 這種專業(yè)技能可從兩方面來理解：其一是專業(yè)技術(shù)水平及工程實踐經(jīng)驗，這是監(jiān)理工程師工 作能力的重要基礎(chǔ)；其二是自身的工作協(xié)調(diào)能力。協(xié)調(diào)參與工程銓設各方技術(shù)力量，使參建 各方的能力最大程度地發(fā)揮是監(jiān)理

4、工程師協(xié)調(diào)能力的體現(xiàn)。3、工作成效受主觀能動性影響較人。監(jiān)理工程師的工作具有較人彈性。同樣的工作， 可以做得細致認真，也可以做得粗淺馬虎，監(jiān)理的工作成效難以用定量的標準來衡量，其工 作成效和口身的主觀能動性有關(guān)。這種主觀能動性主要來口三方回：一是職業(yè)道徳的約朿。 遵守職業(yè)道德，謹慎勤勉地為業(yè)主服務，是監(jiān)理工程師的基木工作原則；二是監(jiān)理工程師自 身對監(jiān)理工作的熱愛。若監(jiān)理工程師対監(jiān)理事業(yè)缺乏熱情，則要他積極主動地工作是不可能 的；三是業(yè)主的信任支持。監(jiān)理工程師代表業(yè)主在安全、質(zhì)量、工期及資金方面對承包商進 行監(jiān)督管理，業(yè)主和監(jiān)理工程師的相互信任和誠意，無疑會大大激發(fā)監(jiān)理工程師的主觀能動 性。4、

5、工作成果是集體行為的產(chǎn)物。監(jiān)理是一種需要多專業(yè)配合i辦調(diào)的技術(shù)服務，監(jiān)理工 程師的工作更多地體現(xiàn)集體行為。我國的監(jiān)理推行總監(jiān)負責制，總監(jiān)在監(jiān)理服務屮主要起領(lǐng) 導、組織和協(xié)調(diào)的作川，其具體的專業(yè)監(jiān)理工作由專業(yè)監(jiān)理工程師來完成。但是，監(jiān)理的服 務質(zhì)量和水平故終是市監(jiān)理機構(gòu)的整體服務來體現(xiàn)的。只有項目監(jiān)理機構(gòu)有效、負責的運作, 監(jiān)理的效果才能得到體現(xiàn)。5、工作責任大。監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需要擔負較人 的責任。因為工程項口投資冃人，h-與社會公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及 到的經(jīng)濟額度很大，并可能造成人身傷亡等重人事故。另外，工程現(xiàn)場安全、質(zhì)量好壞、造 價高低及

6、工程建設周期長短都和社會公眾、消費者的利益密切相關(guān)。隨著社會進步，人們法 律意識的增強，包括監(jiān)理工程師在內(nèi)的工程相關(guān)人員需要承擔的法律責任也在逐步增加。監(jiān)理工程師的責任風險從上述監(jiān)理的工作特征分析，監(jiān)理工程師所承擔的責任風險町歸納為如下幾個方面：1、行為責任風險。監(jiān)理工程師的行為責任風險來自三個方血：一是監(jiān)理工程師違反了 監(jiān)理委托合同規(guī)定的職責義務，超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事了本不屬于自身職責范圍 內(nèi)的丄作，并造成了工程上的損失。例如，對工程中某些涉及需要hr設計方或其他專業(yè)技術(shù) 人員確認的內(nèi)容，若監(jiān)理工程師利用口身的權(quán)力單方血指令承包商進行相應的作業(yè)，口工程 因此發(fā)牛了損失，則必須承擔相

7、應的責任。二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定 的職責，在工作中發(fā)生失職行為。例如，對工作屮該實行檢査的項目不作檢査或不按規(guī)定進 行檢查，因而使工程留下隱患或造成損失，則必須為此承擔失職的責任。三是監(jiān)理工程師由 于主觀上的無意行為未能嚴格履行合同屮的職責并因此造成了工程損失。例如，由于疏忽人 意，対某些該實行檢杳或監(jiān)督的項目未進行相應的檢杳監(jiān)督，或者雖然進行了檢杳監(jiān)督，卻 未能發(fā)現(xiàn)隱患，并因此造成了工程的損失，監(jiān)理工程師同樣要負相應的責任。2、工作技能風險。監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能上的技術(shù)服務，盡管監(jiān)理工程師履行了監(jiān) 理合同中業(yè)主委托的工作職責，但由于其自身專業(yè)技能的限制，可能并不一定能取

8、得應有的 效果。例如，對于某些需要專門進行檢查、驗收的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或部位，監(jiān)理工程師雖按規(guī)定進 行了檢查，其程序方法也符合規(guī)定要求，但并未發(fā)現(xiàn)本應該發(fā)現(xiàn)的問題或隱患，原因是他在 某些方而的工作技能不足，盡管主觀上他并不希望發(fā)生這樣的過錯。如今工程技術(shù)日新月異, 新材料、新工藝層出不窮，并不是每一位監(jiān)理工程師都能及時、準確、全面地掌握所有的相 關(guān)知識和技能的，因此也就尢法完全避免這一類的風險。3、管理風險。明確的管理目標，合理的組織機構(gòu)，細致的職責分工，有效的約束機制, 是監(jiān)理組織管理的基本保證。盡管有高素質(zhì)的人才資源，但如果管理機制不健全，監(jiān)理工程 仍町能面對較大的風險。這種管理上的風險主要來自兩

9、個方而：一是監(jiān)理單位和監(jiān)理機構(gòu)之 間的管理約朿機制。實踐表明，總監(jiān)負責制對丁落實管理責任制，提高監(jiān)理的工作水平起到 了很好的作川。但由于監(jiān)理工程的特殊性，項目監(jiān)理機構(gòu)往往遠離監(jiān)理單位木部，在ri常監(jiān) 理工作中，代表監(jiān)理單位和工程有關(guān)各方溝通的是總監(jiān)，總監(jiān)的工作行為對監(jiān)理單位的聲譽 和形象起到?jīng)Q定性的作川。這就要求監(jiān)理單位必須充分授權(quán)總監(jiān)工作，同時對總監(jiān)的工作行 為進行必要的監(jiān)督和管理，即建立完善、有效的約朿機制。二是監(jiān)理機構(gòu)的內(nèi)部管理機制。 監(jiān)理機構(gòu)中各個層次的人員，職責分工必須明確，溝通渠道必須暢通有效，項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi) 部應是有效的管理，否則風險仍然無法避免。4、職業(yè)道徳風險。監(jiān)理工程師是高

10、索質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才，接受過良好的教育并具有豐 富的實踐經(jīng)驗，社會公眾對監(jiān)理工程師的專業(yè)服務存冇較多的依賴。監(jiān)理工程師在運川其專 業(yè)知識和技能時，必須謹慎小心，表達自身意見必須明確，處理問題必須客觀公正。同時， 必須廉潔自律，勇于承擔對補會、對職業(yè)的責任。如果監(jiān)理工程帥不能遵守職業(yè)道徳的約束, 敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，毫無疑問，必然會因此而面對相應 的風險。5、社會環(huán)境風險。需指出的是，近年來，監(jiān)理得到了社會的認町和接受,社會對監(jiān)理 工程師寄予了期望，這種期望，無疑有利監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展。但另一方血，人們對監(jiān)理認識也 產(chǎn)生了某些偏差和誤解，有可能形成一種對監(jiān)理發(fā)展不利的社會

11、環(huán)境。例如，對工程的質(zhì)量、 安全責任方血，建筑法笫五十五條、第五十八條、第四十五條都有明確規(guī)定，承包商作 為工程質(zhì)量、安全的責任主體，必須對工程質(zhì)量、安全負責。而現(xiàn)在社會上相當一部分人認 為，既然工程實施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應該對工程質(zhì)量、安全負責，工程出了質(zhì)量、安全 問題時，首先應追究監(jiān)理工程師的責任。應當知道，承包商的工作屬于承包性質(zhì)，承包商有 責任為業(yè)主捉交一個質(zhì)量合格、女全的工程，而監(jiān)理工程師的工作具有委托性、咨詢性，是 代表業(yè)主方進行工作的。監(jiān)理工程師在工程實施過程屮所做的任何工作并不減少或免除承包 商的任何義務，且監(jiān)理工程師和承包商二者在質(zhì)量、女全責任方回的性質(zhì)是完全不同的。責任風

12、險的控制監(jiān)理工程師首先必須加強風險意識，提高對風險的警覺和防范，減少和控制責任風險。 針對上述監(jiān)理工程師責任風險的來源，可考慮從如卜方而著手：1、嚴格履行合同。這是防范監(jiān)理行為風險的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須牢固樹立合同意識, 對丁-工作中涉及到的所有合同，都必須做到心中有數(shù)，對口身的責任和義務耍有清醒的認識, 既要不折不扣地履行自身的責任和義務，乂要注意在自身的職責范圍內(nèi)開展工作，隨時隨地 以合同為處理問題的依據(jù)，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，正確地行使監(jiān)理委托合同中賦予的權(quán)力， 合理地運川自身掌握的專業(yè)技能，謹慎、勤勉地為業(yè)主提供服務。2、提高專業(yè)技能。不斷學習，努力提高自身的專業(yè)技能，是監(jiān)理工程師所從事

13、的職業(yè) 對自身提出的基本要求。如果監(jiān)理工程師墨守成規(guī)，不注意學習，僅憑以往的經(jīng)驗辦事，就 無法適應現(xiàn)代工程項口建設的要求，顯然風險也就無法避免。監(jiān)理工程師不能滿足現(xiàn)狀，必 須不斷學習，總結(jié)經(jīng)驗，捉高口身的專業(yè)技術(shù)能力，鍛煉口身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由丁技 能不足可能給自身帶來的風險。3、提高管理水平。如前所述，監(jiān)理單位和監(jiān)理機構(gòu)應結(jié)合工程實際，明確質(zhì)量方針， 制定行之有效的內(nèi)部管理約束機制，尤其在監(jiān)理責任的承擔方而,更需要有一個明確的界定。 例如，對于監(jiān)理工程師在工作中的行為過錯造成的損失，應該承擔相應的責任。但由于監(jiān)理 工程師和業(yè)主z間無工作合同關(guān)系，監(jiān)理單位和業(yè)主z間才是相互的責任主體。因此

14、，該類 的責任首先應該由監(jiān)理單位面對業(yè)主來承擔。但監(jiān)理單位的監(jiān)理義務最終是落實到監(jiān)理工程 師身上的，其損失實際上是由具體的監(jiān)理工程師造成的，因此，在監(jiān)理單位內(nèi)部，應該明確 總監(jiān)、監(jiān)理機構(gòu)其他成員應該承擔什么樣的責任，落實到位。這對于提高監(jiān)理工程師的工作 責任心是十分必要的。通過相關(guān)的管理制約機制，明確責任，提高監(jiān)理工程師的責任感，才 能真正將這方而的風險置于控制之下。4、加強職業(yè)道德約朿。要有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來的風險，需要解決二方 面的問題：一是加強對監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，樹立正確的職業(yè)道德觀，提高專業(yè)品徳 修養(yǎng)，使遵守職業(yè)道徳成為監(jiān)理工程師的自覺行動；二是需要健全這一方而的監(jiān)

15、督機制，強 化對監(jiān)理工程師職業(yè)行為的監(jiān)督檢查，加大對督杳結(jié)果的處罰力度，形成一個完善、有效的 監(jiān)督機制。5、完善法律體系。迄今我國建設領(lǐng)域法律體系的建立已取得了長足的進展。盡管建 筑法現(xiàn)止在修訂征求意見屮，但述需要通過不斷立法，完善法律的覆蓋血，理順現(xiàn)有法律 的關(guān)系，對相互才厲之處要進行修訂，對有必要進一步明確的地方跡行明確。耍在社會上積 極宣傳相關(guān)的監(jiān)理法律、法規(guī)，使社會能對監(jiān)理工程師承擔的責任有個正確的認識。6、推行職業(yè)責任保險。監(jiān)理工程師對口身因工作的疏忽或過失造成合同對方或其他第 三方的損失而承擔賠償?shù)穆殬I(yè)責任進行投保，一旦由于職業(yè)責任導致了業(yè)主或其他第三方的 損失，其賠償由保險公司來承擔，索賠的處理過程也由保險公司來負責。也就是說，通過市 場手段來轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責任風險，這在國際上是一種通行的辦法，這對于保障業(yè)主及監(jiān) 理工程師的切身利益起到很好的作川。需要強調(diào)的是，職業(yè)責任保險的保險標的沒有有形的 物質(zhì)載體，其保險的是責任。結(jié)束語綜上所述，造成監(jiān)理工程